索芙特公司內(nèi)部控制制度(存儲版)
【正文】 法作出決定。 第三十二條 公司財(cái)務(wù)部門指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債、對外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，定期向董事會報(bào)告。 第四節(jié) 募集資金使用的內(nèi)部控制 第三十六條 公司嚴(yán)格按照《 索芙特股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度 》的要求做好募集資金存儲、審批、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等方面的工作。獨(dú)立董事可根據(jù)《 公司 章程》規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核。公司的委托理財(cái)事項(xiàng)要由公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，不得將委托理財(cái)審批權(quán)授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使。 第五十四條 公司完善建立重大信息的內(nèi)部保密制度。 第五十九條 公司 審計(jì)部 要對公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，向董事會和列席監(jiān)事通報(bào)。 第六十三條 公司將內(nèi)部 控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，作為對公司各部門（含分支機(jī)構(gòu)）、控股子公司的績效考核重要指標(biāo)之一，并建立起責(zé)任追究機(jī)制。 第六 十八條 本制度經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。 第六十一條 注冊會計(jì)師在對公司進(jìn)行年度審計(jì)時，應(yīng)參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，就索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 8 公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況出具評價(jià)意見。 第五十七條 公司及其控股股東以及實(shí)際 控制人存在公開承諾事項(xiàng)的，由公司指定專人跟蹤承諾事項(xiàng)的落實(shí)情況，關(guān)注承諾事項(xiàng)履行條件的變化，及時向公司董事會報(bào)告事件動態(tài)，按規(guī)定對外披露相關(guān)事實(shí)。 第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制 第五十二條 公司要按《 深圳證券交易所 股票 上市規(guī)則》、《 公司 信息披露 事務(wù)管理制度》所明確的重大信息的范圍和內(nèi)容做好信息披露工作，董事會 秘書為公司對外發(fā)布信息的主要聯(lián)系人，公司財(cái)務(wù) 部、 投資 管理部 等業(yè)務(wù) 部門 、 公司的控股子公司要確定重大信息報(bào)告責(zé)任人。 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 6 第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制 第四十五條 公司重大投資的內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。 第四十條 公司財(cái)務(wù)部和 審計(jì)部 要跟蹤監(jiān)督募集資金使用情況并每季度向董事會報(bào)告。 第三十五條 公司控股子公司的對外擔(dān)保比照上述規(guī)定執(zhí)行。 第三 十一條 公司要妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時效期限。在確定審批權(quán)限時，公司執(zhí)行《 深圳證券交易所股票 上市規(guī)則》關(guān)于對外擔(dān)保累計(jì)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定。公司股東大會在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時，公司董事會及見證律師要在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決。 第十七條 按照《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，公司明確劃分股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。 第九條 公司重點(diǎn)加強(qiáng)對控股子公司的管理控制，加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 2 資金使用、重大投資、信息披露等活動的控制，并建立相應(yīng)控制政策和程序。索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 1 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng) 索芙特 股份有限公司（以下
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