索芙特公司內(nèi)部控制制度-文庫(kù)吧在線(xiàn)文庫(kù)
【正文】 簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特修訂完善本制度。 第八條 公司不斷地建立和完善印章使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、資產(chǎn)管理、擔(dān)保管 理、資金借貸管理、職務(wù)授權(quán)及代理人制度、信息披露管理、信息系統(tǒng)安全管理等專(zhuān)門(mén)管理制度。 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 3 第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制 第十六條 公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公 開(kāi)、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。會(huì)議召集人應(yīng)在會(huì)議表決前提醒關(guān)聯(lián)董事回避表決。 第二十六條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)應(yīng)按照《公司章程》中關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的明確規(guī)定行使審批權(quán)限，如有違反審批權(quán)限和審議程序的，按證監(jiān)會(huì)、交易所和公司有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常，要及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告并公告。 第三十四條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需延期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，要作為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。確因不可預(yù)見(jiàn)的客觀因素影響，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按投資計(jì)劃正常進(jìn)行時(shí)，公司要按有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)。 第四十四條 公司在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并在年度報(bào)告中作相應(yīng)披露。 第五十一條 公司董事會(huì)要定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事會(huì)要查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。如按規(guī)定需要履行信息披露義務(wù)的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)履行相應(yīng)程序并對(duì)外披露。自我評(píng)價(jià)報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）對(duì)照本制度及有關(guān)規(guī)定，說(shuō)明公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效運(yùn)行，是否存在缺陷； （二）說(shuō)明本制度重點(diǎn)關(guān)注的控制活動(dòng)的自查和評(píng)估情況； （三）說(shuō)明內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)措施及進(jìn)展情況（如適用）； （四）說(shuō)明上一年度的內(nèi)部控制缺陷 及異常事項(xiàng)的改善進(jìn)展情況（如適用）。 第六十七條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。要對(duì)違反內(nèi)部控制制度和影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有關(guān)責(zé)任人予以查處。如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經(jīng)遭受重大損失時(shí)，應(yīng)立即 報(bào)告公司董事會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息 的人員，在該信息尚未公開(kāi)披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。 第四十七條 公司應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的可行性、 投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究和評(píng)估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，要及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。 第四十一條 公司積 極配合保薦人的督導(dǎo)工作，主動(dòng)向保薦人通報(bào)其募集資金的使用情況，授權(quán)保薦代表人到有關(guān)銀行查詢(xún)募集資金支取情況以及提供其他必要的配合和資料。 第三十七條 公司對(duì)募集資金進(jìn)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理，與開(kāi)戶(hù)銀行簽訂募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)管理協(xié)議，掌握募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的資金動(dòng)態(tài)。 如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人要及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。必要時(shí)，公司可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。 第二十三條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問(wèn)題。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，要在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。 第十二條 公司不斷完善建立相關(guān)部門(mén)之間、崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并由公司審計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。 第
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