索芙特公司內(nèi)部控制制度-文庫吧資料
2025-06-08 15:17本頁面
【正文】 集資金按照招股說明書所列資金用途使用，按項目預(yù)算投入募集資金投資項目。 第四節(jié) 募集資金使用的內(nèi)部控制 第三十六條 公司嚴格按照《 索芙特股份有限公司募集資金專項存儲及使用管理制度 》的要求做好募集資金存儲、審批、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等方面的工作。 第三十五條 公司控股子公司的對外擔保比照上述規(guī)定執(zhí)行。若被擔保人未能按時履行義務(wù)，公司要及時采取必要的補救措施。董事會有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。 第三十二條 公司財務(wù)部門指派專人持續(xù)關(guān)注被擔保人的情況，收集被擔保人最近一期的財務(wù)資料和審計報告，定期分析其財務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負債、對外擔保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財務(wù)檔案，定期向董事會報告。 第三 十一條 公司要妥善管理擔保合同及相關(guān)原始資料，及時進行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機構(gòu)進行核對，保證存檔資料的完整、準確、有效，注意擔保的時效期限。 第三十條 公司獨立董事要在董事會審議對外擔保事項時發(fā)表獨立意見，必要時可聘請會計師事務(wù)所對公司累計和當期對外擔保情況進行核查。 第二十八條 公司 不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保。董事會要認真審議分析被擔保方的財務(wù)狀況、營運狀 況、行業(yè)前景和信用情況，審慎依法作出決定。在確定審批權(quán)限時，公司執(zhí)行《 深圳證券交易所股票 上市規(guī)則》關(guān)于對外擔保累計計算的相關(guān)規(guī)定。 第三節(jié) 對外擔保的內(nèi)部控制 第二十五條 公司對外擔保的內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險。公司獨立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 4 及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時提請公司董事會采取相應(yīng)措施。 第二十二條 公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利、義務(wù)及法律責任。公司股東大會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，公司董事會及見證律師要在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決。 第二十條 公司在召開董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，按照公司《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事須回避表決。 第十九條 公司審 議需獨立董事事前認可的關(guān)聯(lián)交易事項時，前條所述相關(guān)人員應(yīng)于第一時間通過公司 證券部 將相關(guān)材料提交獨立董事進行事前認可。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動時，相關(guān)責任人要仔細查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。 第十七條 按照《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定，公司明確劃分股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。 第十五條 公司的控股子公司同時控股其他公司的，其控股子公司應(yīng)按本制度要求，逐層建立對各下屬子公司的管理控制制度。 第三章 主要的控制活動 第一節(jié) 對控股子公司的管理控制 第十三條 按照《內(nèi)部會計控制制度》（企業(yè)內(nèi)部控制 —— 對子公司控制）等規(guī)定，公司執(zhí)行對控股子公司的控制政策及程序，并督促各控股子公司建立內(nèi)部控制制度。 第十一條 公司不斷完善制定公司內(nèi)部信息和外部信息的管理政策，確保信息能夠準確傳遞，確保董事會、監(jiān)事會 、高級管理人員及內(nèi)部審計部門及時了解公司及其控股子公司的經(jīng)營和風險狀況，確保各類風險隱患和內(nèi)部控制缺陷得到妥善處理。 第九條 公司重點加強對控股子公司的管理控制，加強對關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、募集索芙
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