【導(dǎo)讀】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上。證券交易的特征表現(xiàn)在證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性，三者是相互聯(lián)系的。證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。為保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易。的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。證明股東所持股份的憑證。東身份和權(quán)益，股東可據(jù)以獲取股息和紅利。定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。金融債券和公司債券三大類(lèi)。定的手續(xù)費(fèi)而確定的。前一交易日基金份額的凈值。融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等?？赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。價(jià)格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，用交易在我國(guó)已可以合法開(kāi)展。⑶有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；⑹有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；其他【之一，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　

【正文】 證券交易所配股操作流程 。 認(rèn)購(gòu)期： 5 個(gè)工作日，股票及其衍生品種停牌。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票 （一）滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 滬： 交易系統(tǒng) 。設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱(chēng)；表決申報(bào)不能撤單；對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。 深 ： 交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng) 。 36+原代碼后四位；對(duì)同一議案只能申報(bào)一次，不能撤單；不合規(guī)的申報(bào)，視為未參與投票。 買(mǎi)入、價(jià)格代表議案 [99 代表全部 ]、股數(shù)代表意見(jiàn) （二）中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) 投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng) 自信注 冊(cè)→柜臺(tái)激活 [免費(fèi) ] 第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 一、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回 深、滬 分別于 2020 年 7 月 13 日、 7 月 14 日開(kāi)始實(shí)行開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。 （一）上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù) 基金份額的認(rèn)購(gòu)。 撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用 “ 金額認(rèn)購(gòu) ” 方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為 “ 買(mǎi) ”。 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可更改或撤銷(xiāo)，但已受理除外。 基金份額的申購(gòu)與贖回。 撮合交易時(shí)間 “金額申購(gòu)、份額贖回” 基金份額的轉(zhuǎn)托管。 T+2 開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情 6 形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能夠申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。 （二）深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù) 9： 15～ 11： 13： 00～ 15： 00 當(dāng)日 15： 00前可撤銷(xiāo) 二、上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回 （了解） 2020 年 LOF 深交所 （一）發(fā)售 一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷(xiāo)。同一交易日可多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量 1000 或其整數(shù)倍，且最大不超過(guò) 99 999 000 份 （二）開(kāi)放與上市 封閉期一般不 超過(guò) 3 個(gè)月。封閉期內(nèi)，不受理贖回。 （三）申購(gòu)與贖回 “金額申購(gòu)、份額贖回” T+2 日份額可用； T+N 日贖回資金可用 [2≤ N≤6] （四）交易 100 或其整數(shù)倍 最小變動(dòng)價(jià)位 元 漲跌幅 10% （五）轉(zhuǎn)托管 三、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù) （了解） 上交所 深交所 ETF 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回； 當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出； 當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額； 當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基 金份額。 四、權(quán)證的交易與行權(quán) （新增內(nèi)容） 2020 年 7 月，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》，深圳證券交易所也發(fā)布了《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》。這些文件對(duì)我國(guó)權(quán)證產(chǎn)品的運(yùn)行進(jìn)行了規(guī)范。 （一）權(quán)證的發(fā)行上市 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后 2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料 。 權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前 5 個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。 （二）權(quán)證的交易 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò) 100 萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元人民幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為 100 份的整數(shù)倍。 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計(jì)算 ： 權(quán)證漲幅價(jià)格 =權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格 +（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格 標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià)） 125%行權(quán)比例 權(quán)證跌幅價(jià)格 =權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià) 格 （標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià) 標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格） 125%行權(quán)比例 證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量以及持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量 5%的持有人名單。 禁止事項(xiàng)【 5 禁】 已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 （三）權(quán)證的行權(quán) 當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng) 日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后的 3 個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前的 5 個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)，或按事先約定代為行權(quán)。 權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的 %。 五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券 。 ⑴ 可轉(zhuǎn)債 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證交所設(shè)置 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱(chēng)。申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為 100 元，單位為手， 1 手為1000 元面額。 ⑵ 可轉(zhuǎn)債 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束 6個(gè)月 后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ⑶ 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分 申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。 ⑷ 可轉(zhuǎn)債的 買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào) ，即 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶(hù)后其證 券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ⑸ 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)（股）的計(jì)算公式為： 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）＝（轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù) 1000） /當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格 例如：某投資者當(dāng)日申報(bào) “ 債轉(zhuǎn)股 ” 100 手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股 10 元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為：轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù) 1000247。初始轉(zhuǎn)股價(jià)格＝ 1001000247。10＝ 10000（股） ⑹ 即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股 。 ⑺ 當(dāng)可轉(zhuǎn)債出現(xiàn)贖回、回售等情況時(shí)，按公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)約定的有關(guān)條款辦理。 第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓 一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù) 范圍 （一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 《試行》 代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù) 。 我國(guó)開(kāi)展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原 STAQ、 NET 系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問(wèn)題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 。 （二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍 主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù) 。 主辦業(yè)務(wù)范圍 ⑴ 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使 其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù) ； ⑵ 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 ； ⑶ 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 ；【 10 個(gè)工作日； 5 個(gè)工作日】 ⑷ 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息 ； ⑸ 對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì) ； ⑹ 根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) ； ⑺ 協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 。 代辦業(yè)務(wù)范圍 ⑴ 開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù) ； ⑵ 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 ； ⑶ 向投資者提示 股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) ； ⑷ 根據(jù)轉(zhuǎn)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) ； ⑸ 協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 。 二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 （一）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件 【 12】 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8 億元，凈資本不低于人民幣 5 億元； 最近 2 年不存在重大違法違規(guī)行為； 設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門(mén)，由公司副總經(jīng)理以上的高管負(fù)責(zé)日常管理，至少配 2 名承銷(xiāo)資格人員，其余均有從業(yè)資格； 具有 20 家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理； （二）股 份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件 只能委托 1 家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 ，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 。 未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu) 。 三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則 投資者 必須開(kāi)立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù) 。 法人投資者在開(kāi)立股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)時(shí)，需提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)、法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和經(jīng)辦人身份證 。 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺(tái)委托、電話(huà)委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者 委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份。 根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。 股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值 。 股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日上午 9： 30至 11： 30，下午 13： 00 至 15： 00；之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。 股份轉(zhuǎn)讓以 “ 手 ” 為單位， 1 手等于 100 股。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 5% 四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 2020 年 1 月 16 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，一可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等提供專(zhuān)業(yè)報(bào)務(wù)；二是可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)蝗强梢詾橥顿Y者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序；四可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān) 。 股份報(bào)價(jià)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別： ⑴ 掛牌公司屬性不同 。 ⑵ 轉(zhuǎn)讓方式不同 。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù) ⑶ 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同 。 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn) 。 ⑷ 結(jié)算方式不同 。 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收 。 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個(gè)方面。 第五節(jié) 期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易 。 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱(chēng)為 “ 介紹經(jīng)紀(jì)商 ” 。 IB】 在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2020 年 4 月 20 日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。 所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨 公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍 （一）資格條件 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【 7】 申請(qǐng)日前 6 個(gè)月 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5 名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料 【 9】 全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前 2 個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 （二）業(yè)務(wù)范圍 證券公司 受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)： ⑴協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施；⑶其他 證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。應(yīng)載明事項(xiàng)： ⑴介紹業(yè)務(wù)的范圍；⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施； ⑶介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則；⑷客戶(hù)投訴的接待處理方式； ⑸報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑹違約責(zé)任；⑺其他。 三、業(yè)務(wù)規(guī)則 證券公司只能接受其全資擁 有或者控股的，或 7 者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。 公示信息： ⑴受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； ⑵從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片； ⑶期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式； ⑷客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流