20xx_年10月證券交易模擬考題二-資料下載頁
2025-08-15 11:38本頁面
【導(dǎo)讀】20xx年10月《證券交易》模擬考題二。需要向交易所申請設(shè)立（）的交易單元。A、1個或1個以上。B、2個或2個以上。A、參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會。B、交易各方要及時公布有關(guān)信息。D、上市公司對重大事項及時向社會公布。個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。C、投資者委托訂單規(guī)定的價格。營業(yè)部業(yè)務(wù)員驗對客戶的相關(guān)證件，即驗對客戶本。C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍。效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收。盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下。行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。式確定發(fā)行價格。
【正文】 易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算。（ ） A、正確 B、錯誤 11合格投資者應(yīng)當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（ ） A、正確 B、錯誤 1中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。（ ） A、正確 B、錯誤 12定價申報不承擔成交義務(wù)，申報指令可以攤銷。（ ） A、正確 B、錯誤 9 12詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?。? ） A、正確 B、錯誤 12在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。（ ） A、正確 B、錯誤 12每個合格境外機構(gòu)投資者能委托 3 個托管人，并可以更換托管人。（ ） A、正確 B、錯誤 12委托人對自己購買的證券不享有持有權(quán)和處置權(quán)。（ ） A、正確 B、錯誤 12咨詢服務(wù)主要是為客戶提供各類投資信息的服務(wù)，協(xié)調(diào)處理與客戶在委托交易中發(fā)生的各種問題，對除權(quán)、配股、股票停牌等特殊情況及時張貼告示告知客戶。（ ） A、正確 B、錯誤 12證券公司營業(yè)部中電腦人員和財會人員可以兼任清算員。（ ） A、正確 B、錯誤 12證券經(jīng)紀商可以在批準 的營業(yè)場所之外接收客戶的委托。（ ） A、正確 B、錯誤 12當日申購的 ETF 基金份額，同日可以賣出，但不能贖回。（ ） A、正確 B、錯誤 1基金合同生效后進入封閉期，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。（ ） A、正確 B、錯誤 13股份轉(zhuǎn)讓公司的股份按照有關(guān)規(guī)定重新確認之后可以自行轉(zhuǎn)讓。（ ） A、正確 B、錯誤 13證券自營原始憑證及相關(guān)文件至少妥善保存20 年。（ ） A、正確 B、錯誤 13自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（ ） A、正確 B、錯誤 13自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（ ） A、正確 B、錯誤 13法人或依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件。（ ） A、正確 B、錯誤 13證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ） A、正確 B、錯誤 13自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ） A、正確 B、錯誤 13一個集合資產(chǎn)管理計 劃的投資主辦人員可以管理其他集合資產(chǎn)管理計劃。（ ） A、正確 B、錯誤 13資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。（ ） A、正確 B、錯誤 1集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是集合性、客戶資產(chǎn)必須進行托管、投資范圍有限定性和非限定性之分和通過專門賬戶投資運作。（ ） A、正確 B、錯誤 14證券公司向客戶融資融券不應(yīng)向客戶收取保證金。（ ） A、正確 B、錯誤 14客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。（ ） A、正確 B、錯誤 14證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資 10 融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。（ ） A、正確 B、錯誤 14證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。（ ） A、正確 B、錯誤 14客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所的交款，須先償還其融資欠款。（ ） A、正確 B、錯誤 14規(guī)范類證券公司可以獲得融資融券業(yè)務(wù)資格。（ ） A、正確 B、錯誤 14融資買入和融資賣出的申報數(shù)量應(yīng)該為 1000股（份）或其整數(shù)倍數(shù)。（ ） A、正確 B、錯誤 14履約金比率由中國結(jié)算公司按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。（ ） A、正確 B、錯誤 14債券質(zhì)押式回購交易是指逆回購方在將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，按約定回購利率反向交易的融資行為。（ ） A、正確 B、錯誤 150、債券質(zhì)押式回購交易債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方自由支配。（ ） A、正確 B、錯誤 15債券回 購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ） A、正確 B、錯誤 15國債買斷式回購初始結(jié)算實行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的 “ 銀貨對付 ” 制度。（ ） A、正確 B、錯誤 15 20xx 年 12 月 30 日和 20xx 年 1 月 3 日，深圳證券交易所和上海證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。（ ） A、正確 B、錯誤 15資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。（ ） A、正確 B、錯誤 15由于我國利率 市場化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強、稅收和會計政策等原因，截止到 20xx年度，質(zhì)押式回購交易并不活躍。（ ） A、正確 B、錯誤 15貨銀對付原則是清算證券交易的唯一重要的原則。（ ） A、正確 B、錯誤 15交收是清算的基礎(chǔ)和保證。（ ） A、正確 B、錯誤 15清算階段時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不能合并計算。（ ） A、正確 B、錯誤 15共同對手方的引入有利于增強投資者信心和活躍市場交易。（ ） A、正確 B、錯誤 160、凈額清算方式的 主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。（ ） A、正確 B、錯誤
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