20xx_年10月證券交易模擬考題二-資料下載頁(yè)
2024-08-24 11:38本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】20xx年10月《證券交易》模擬考題二。需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（）的交易單元。A、1個(gè)或1個(gè)以上。B、2個(gè)或2個(gè)以上。A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。B、交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息。D、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布。個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。C、投資者委托訂單規(guī)定的價(jià)格。營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員驗(yàn)對(duì)客戶的相關(guān)證件，即驗(yàn)對(duì)客戶本。C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍。效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收。盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下。行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。式確定發(fā)行價(jià)格。
【正文】 易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 11合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 1中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以攤銷(xiāo)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 9 12詢(xún)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者能委托 3 個(gè)托管人，并可以更換托管人。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12委托人對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券不享有持有權(quán)和處置權(quán)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12咨詢(xún)服務(wù)主要是為客戶提供各類(lèi)投資信息的服務(wù)，協(xié)調(diào)處理與客戶在委托交易中發(fā)生的各種問(wèn)題，對(duì)除權(quán)、配股、股票停牌等特殊情況及時(shí)張貼告示告知客戶。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12證券公司營(yíng)業(yè)部中電腦人員和財(cái)會(huì)人員可以兼任清算員。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12證券經(jīng)紀(jì)商可以在批準(zhǔn) 的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接收客戶的委托。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 12當(dāng)日申購(gòu)的 ETF 基金份額，同日可以賣(mài)出，但不能贖回。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 1基金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13股份轉(zhuǎn)讓公司的股份按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)之后可以自行轉(zhuǎn)讓。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13證券自營(yíng)原始憑證及相關(guān)文件至少妥善保存20 年。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13法人或依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì) 劃的投資主辦人員可以管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 13資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 1集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是集合性、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管、投資范圍有限定性和非限定性之分和通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14證券公司向客戶融資融券不應(yīng)向客戶收取保證金。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資 10 融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14客戶賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所的交款，須先償還其融資欠款。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14規(guī)范類(lèi)證券公司可以獲得融資融券業(yè)務(wù)資格。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14融資買(mǎi)入和融資賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)該為 1000股（份）或其整數(shù)倍數(shù)。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14履約金比率由中國(guó)結(jié)算公司按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 14債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指逆回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給正回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，按約定回購(gòu)利率反向交易的融資行為。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 150、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買(mǎi)方自由支配。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15債券回 購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的 “ 銀貨對(duì)付 ” 制度。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15 20xx 年 12 月 30 日和 20xx 年 1 月 3 日，深圳證券交易所和上海證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15由于我國(guó)利率 市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，截止到 20xx年度，質(zhì)押式回購(gòu)交易并不活躍。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15貨銀對(duì)付原則是清算證券交易的唯一重要的原則。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15交收是清算的基礎(chǔ)和保證。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15清算階段時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不能合并計(jì)算。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 15共同對(duì)手方的引入有利于增強(qiáng)投資者信心和活躍市場(chǎng)交易。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤 160、凈額清算方式的 主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。（ ） A、正確 B、錯(cuò)誤
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1