【導(dǎo)讀】京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)等多家實(shí)力雄厚的股東投資設(shè)立的綜合類證券公司。公司注冊地為深圳。市，注冊資本金為人民幣億元。截止2020年12月31日，公司總資產(chǎn)達(dá)億元，網(wǎng)上交易資格、證券自營資格、全國銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷資格等。了全國統(tǒng)一納稅資格。立了良好的經(jīng)營機(jī)制，構(gòu)建了完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。以及高度的職業(yè)精神，致力于為企業(yè)和投資者提供全方位的投資銀行服務(wù)。記，并領(lǐng)取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。動(dòng)，不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。在公司正式啟動(dòng)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度前，經(jīng)紀(jì)人不得開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過程中主動(dòng)向客戶出示證書。（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會(huì)審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后發(fā)行。

　　

【正文】 A． 利誘法 B． 以小化大法 C． 推定承諾法 D． 二擇一法 14． 基本面分析是指對(duì) ( )的分析。 （ 2 分） A． 宏觀層面經(jīng)濟(jì) B． 公司的股價(jià)走勢情況 C． 微觀層面的公司基本情況 D． 中觀層面行業(yè) 15． 證券發(fā)行的最終目的是將證券推銷給投資者。承銷方式有那幾種（ ）。 （ 2 分） A． 自銷 B． 承銷 C． 包銷 D． 代銷 16． 自然人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需審核的材料有： （ 2 分） A． 自然人證券賬戶注冊申請(qǐng)表 B． 委托他人代辦的，還須提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 C． 申請(qǐng)人有效身份證明文件及復(fù)印件 D． 用于買賣證券的資金 17． 當(dāng)明知客戶已在公司其他營業(yè)部開戶，仍采取變相開發(fā)客戶行為，被投訴或經(jīng)查證確有其事的營銷人員，公司將根據(jù)情況的嚴(yán)重性給予： （ 2 分） A． 罰款 B． 保留追究相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任的權(quán)利 C． 警告 D． 辭退 18． 在營銷流程的事前準(zhǔn)備中，應(yīng)該自我完 善的內(nèi)容包括（ ）。 （ 2 分） A． 知識(shí) B． 技巧 C． 習(xí)慣 D． 態(tài)度 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 22 / 25 19． 上交所規(guī)定每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，本所公告以下哪些信息（ ） （ 2 分） A． 證券名稱 B． 成交價(jià) C． 買賣雙方營業(yè)部名稱 D． 成交量 20． 關(guān)于禁止接受客戶全權(quán)委托 ,以下說法正確的是 （ 2 分） A． 禁止接受客戶任何形式的全權(quán)委托 B． 禁止以任何方式與客戶簽署協(xié)議 C． 禁止私自買賣客戶賬戶上的證券 D． 禁止以任何方式對(duì)客戶證券交易的收益做出承諾 三、 判斷題 （共 30 題 ，總共 30 分 ） 請(qǐng)根據(jù)題目內(nèi)容判斷對(duì)錯(cuò)。 1． 目標(biāo)管理是將工作由被動(dòng)變主動(dòng)的一個(gè)很好的方法。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 2． 不同的 K 線排列起來被稱作 K 線組合 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 3． 第一創(chuàng)業(yè)證券公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正 確 4． 非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓市場（俗稱 “三板 ”），非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場（俗稱 “新三板 ”）。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 5． 按證券市場的參與主體和資金需求不同，分為證券發(fā)行市場和證券交易市場，即一級(jí)市場和二級(jí)市場。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 6． 債券、權(quán)證實(shí)行 “T+0”回轉(zhuǎn)交易，即買入的債券和權(quán)證可以當(dāng)天賣出。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 7． 第三方存管制度遵循 “券商管證券，銀行管資金 ”的原則 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 8． 會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的，不以營利為目的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事公和監(jiān)察委員會(huì)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 9． 深交所在每個(gè)交易日 9： 25—9： 30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不 對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 10． 市價(jià)申報(bào)時(shí)客戶可能無法預(yù)知委托的成交價(jià)格，成交價(jià)格存在一定的不確定性。一般而言，成交效率越高，行情波動(dòng)越劇烈，成交價(jià)格的不確定性風(fēng)險(xiǎn)越大。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 11． 選擇 ST 公司的要點(diǎn)在于分析重組的難易程度和重組的迫切程度。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 23 / 25 12． 上交所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，其中 ST股票和*ST 股票價(jià)格漲跌幅比例為 5%。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 13． 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)員工違規(guī)持股的檢查工作，檢查內(nèi)容包括但不限于工作手機(jī)、工作電腦、工作郵箱、下單情況、 msn 和 qq 聊天記錄等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 14． 定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 15． 價(jià)格優(yōu)先的原則為較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 16． 債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也叫必要回報(bào)率。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 17． 對(duì)公司的競爭地位和經(jīng)營管理情況進(jìn)行的分析，主要是定性分析，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行的財(cái)務(wù)分析則是對(duì)公司情況的定量分析。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 18． 凈資產(chǎn)收益率是公司經(jīng)營管理業(yè)績的最終反映 ,凈資產(chǎn)收益率越高，說明公司凈資產(chǎn)（股東權(quán)益）運(yùn)用得越好。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 19． 在辦理與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù) 的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制：一人操作、一人復(fù)核；涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)，應(yīng)事先審批、事后復(fù)核。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 20． 經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷扔欣陂_發(fā)客戶的事項(xiàng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 21． 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和 創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 22． 除了規(guī)定的可疑交易情形，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，無需分析，也無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 23． 只要通過證券經(jīng)紀(jì)人考試就可以對(duì)外執(zhí)業(yè)了。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 24． 上海 B 股交易為 美元，債券質(zhì)押式回購交易為 元 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 24 / 25 25． 股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 26． 債券回購交易包括債券買斷式回購交 易和債券質(zhì)押式回購交易等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 27． 證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受不超過二家證券公司的委托，可以兼職或全職做代理證券公司從事客戶招攬可客戶服務(wù)等活動(dòng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 28． 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 29． 證券 公司的客戶交易結(jié)算資金都已實(shí)現(xiàn)第三方存管，無需再履行反洗錢義務(wù)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 30． 按我國現(xiàn)行法律，資本利得無需交納個(gè)人所得稅。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 5 經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)通過技巧 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 25 / 25 認(rèn)真看題，細(xì)心作答，不要怕麻煩 如果需要我?guī)椭?，可以?lián)系我（頁眉下） 本機(jī)構(gòu)代理 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人 職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會(huì)計(jì)類考試。