【文章內(nèi)容簡介】 以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中 標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 12. 證券公司建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 13. 員工可以向信息技術中心申請上網(wǎng)賬號和電子郵件賬號。員工不得將賬號出借、轉讓。員工在收到賬號的密碼后，應及時進行修改。員工應當妥善保管好密碼，并定期進行重新設置。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 14. 非上市股份有限公司股份轉讓市場（俗稱 “三板 ”），非上市 股份有限公司股份報價轉讓市場（俗稱 “新三板 ”）。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 15. 禁止 “從業(yè)人員在任期內(nèi)直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。 ” （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 16. 在銀行渠道營銷中可以頻繁使用 “楚楚可憐 ”這招技巧 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 17. 在證券價格大幅波動時，盲目追高殺跌，頻繁交易屬于理性交易。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 18. 盲目聽信博客、股吧等媒體所謂 “專家 ”的推薦，跟從買入，導致 股價異動，自己也蒙受損失屬于非理性交易。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 19. 當通貨膨脹時，央行常采用提高存款準備金率。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 20. 除了規(guī)定的可疑交易情形，金融機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質等有異常情形，無需分析，也無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 15 / 25 21. 承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的 發(fā)行方式。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 22. 證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 23. 員工在向客戶提供相關產(chǎn)品、服務的過程中，應根據(jù)客戶的風險承受能力提供不同風險等級的產(chǎn)品、服務，把與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務提供給合適的客戶。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 24. 從理性投資角度講，指標是不僅可以用來參考，也可以完全作為買賣的依據(jù) （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 25. 未通過從業(yè)資格考試人員不得對外開展營銷活動 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 26. 從事證券投資咨詢業(yè)務的營銷人員，必須取得證券投資咨詢資格。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 27. 中國家庭面臨的最大課題 ——如何投資理財 ! （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 28. 證券公司應當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按 照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 29. 標準券是指由不同債券品按相應折算率折算形成的，用以確定可利用質押式回購交易進行融資的額度。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 30. 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務活動。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 崗前 60 學時學習測試 （第二套） 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 16 / 25 1． 在美國，以下職業(yè)收入最高的是？ （ 1 分） A． 制造業(yè) B． MBA C． 大學畢業(yè) D． 客戶經(jīng)理 2． 截止至 2020 年，中國證券市場證券總開戶數(shù)最多的一年是？ （ 1 分） A． 2020 B． 2020 C． 2020 D． 2020 3． 證券公司對經(jīng)紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于（）小時。 （ 1 分） A． 15 B． 5 C． 10 D． 20 4． 新近通過證券從業(yè)資格考試的員工，應于考試成績公布后（）個工作日內(nèi)，以部門為單位通過郵件或公司規(guī)定的其它方式（如 OA 或人力資源系統(tǒng)）統(tǒng)一向人力資源部提出辦理執(zhí)業(yè)證書的申請 （ 1 分） A． 3 B． 15 C． 5 D． 10 5． 現(xiàn)有的渠道結構不可能總是在既定的成本下帶來最高效的服務產(chǎn)出 .因此 ,證券公司還必須定期 ()以適應市場的變化 . （ 1 分） A． 修改現(xiàn)有的渠道 B． 發(fā)掘渠道潛力 C． 淘汰不合格渠道 D． 發(fā)展新的渠道 6． 機構開立深市股東帳戶需（）開戶費 （ 1 分） A． 400 元 B． 580 元 C． 500 元 D． 85 港幣 7． 先明確自 己的收入目標，通過收入目標來制定工作目標。其中的客戶量目標等于（ ）。 （ 1 分） A． 月收入目標 /傭金提成比例 B． 接觸量目標 /預期達成目標時間期限 C． 成交量目標 / 平均月?lián)Q手率 D． 資金量目標 / 戶均資金量 8． 上海證券交易所正式營業(yè)的時間是（ ） （ 1 分） A． 1991 年 12 月 9 日 B． 1990 年 12 月 19 日 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 17 / 25 C． 1990 年 12 月 9 日 D． 1991 年 12 月 19 日 9． 第三方存管辦理時間為（）？ （ 1 分） A． 9:0016:00 B． 9:0015:30 C． 9:0015:00 D． 9:3015:00 10． “一法四令 ”中的 “一法 ”指的是（ ） （ 1 分） A． 反洗錢法 B． 證券法 C． 刑法 D． 銀行法 11． 證券經(jīng)紀人證書由（）印制、編號。 （ 1 分） A． 中國證監(jiān)會 B． 證券業(yè)協(xié)會 C． 證券交易所 D． 證券公司 12． 目前，以下哪個交易所的股票總市值最大？ （ 1 分） A． 倫敦交易所 B． 紐約交易所 C． 東京交易所 D． 上海交易所 13． 消費者價格指數(shù)的英文簡稱是 （） （ 1 分） A． GNP B． CPI C． PPI D． GDP 14． 我國證券行業(yè)近二十年的發(fā)展歷史，可以大致分為幾個階段？ （ 1 分） A． 4 B． 2 C． 5 D． 3 15． K 線本身有（ ）要素組成 （ 1 分） A． 6 B． 8 C． 7 D． 5 16． 一個專業(yè)的銷售人員，最后一個銷售的技巧是（ ） （ 1 分） A． 總結和銷售 B． 轉介紹 C． 簽單 D． 深入開發(fā) 17． K 線起源于（ ） （ 1 分） A． 日本 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 18 / 25 B． 中國 C． 美國 D． 英國 18． 倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立的英國第一家證券交易所，成立于（ ）。 （ 1 分） A．