【正文】 。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 30． 按我國(guó)現(xiàn)行法律，資本利得無(wú)需交納個(gè)人所得稅。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 28． 客服人員在回訪的過(guò)程中，可以從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 26． 債券回購(gòu)交易包括債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交 易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 23． 只要通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人考試就可以對(duì)外執(zhí)業(yè)了。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 21． 首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和 創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 19． 在辦理與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù) 的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制：一人操作、一人復(fù)核；涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)，應(yīng)事先審批、事后復(fù)核。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 17． 對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)地位和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行的分析，主要是定性分析，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行的財(cái)務(wù)分析則是對(duì)公司情況的定量分析。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 15． 價(jià)格優(yōu)先的原則為較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 13． 法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)員工違規(guī)持股的檢查工作，檢查內(nèi)容包括但不限于工作手機(jī)、工作電腦、工作郵箱、下單情況、 msn 和 qq 聊天記錄等。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 11． 選擇 ST 公司的要點(diǎn)在于分析重組的難易程度和重組的迫切程度。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 10． 市價(jià)申報(bào)時(shí)客戶可能無(wú)法預(yù)知委托的成交價(jià)格，成交價(jià)格存在一定的不確定性。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事公和監(jiān)察委員會(huì)。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正確 6． 債券、權(quán)證實(shí)行 “T+0”回轉(zhuǎn)交易，即買(mǎi)入的債券和權(quán)證可以當(dāng)天賣(mài)出。 （ 1 分） 錯(cuò)誤 正 確 4． 非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)（俗稱(chēng) “三板 ”），非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)（俗稱(chēng) “新三板 ”）。 1． 目標(biāo)管理是將工作由被動(dòng)變主動(dòng)的一個(gè)很好的方法。 C． 申請(qǐng)人有效身份證明文件及復(fù)印件 D． 用于買(mǎi)賣(mài)證券的資金 17． 當(dāng)明知客戶已在公司其他營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，仍采取變相開(kāi)發(fā)客戶行為，被投訴或經(jīng)查證確有其事的營(yíng)銷(xiāo)人員，公司將根據(jù)情況的嚴(yán)重性給予： （ 2 分） A． 罰款 B． 保留追究相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任的權(quán)利 C． 警告 D． 辭退 18． 在營(yíng)銷(xiāo)流程的事前準(zhǔn)備中，應(yīng)該自我完 善的內(nèi)容包括（ ）。承銷(xiāo)方式有那幾種（ ）。 （ 2 分） A． 利誘法 B． 以小化大法 C． 推定承諾法 D． 二擇一法 14． 基本面分析是指對(duì) ( )的分析。 （ 2 分） A． 盈利能力分析 B． 基本形態(tài)分析 C． 營(yíng)運(yùn)效率分析 D． 償債能力分析 11． 不能撤銷(xiāo)指定交易的情況有（ ） （ 2 分） 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 21 / 25 A． 當(dāng)日有申報(bào)或當(dāng)日有交易行為的 B． 新股申購(gòu)未到期的 C． 回購(gòu)或其它事項(xiàng)未了結(jié)的 D． 相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的 12． 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。 D． 聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單。 B． 司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單。 （ 2 分） A． 喬遷新居 B． 計(jì)算收益 C． 討價(jià)還價(jià) D． 所在營(yíng)業(yè)部搬遷 5． 公司債券的類(lèi)型有（ ） （ 2 分） A． 信用公司債券 B． 保證公司債券 C． 可轉(zhuǎn)換公司債券 D． 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 E． 收益公司債券 6． 深交所規(guī)定的采用集合競(jìng)價(jià)交易方式的交易時(shí)間（ ） （ 2 分） A． 9:15——9:25 B． 14:57——15:00 C． 14:58——15:00 D． 9:10——9:25 7． 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。 （ 2 分） A． 所在營(yíng)業(yè)部搬遷 B． 討價(jià)還價(jià) C． 計(jì)算收益 D． 喬遷新居 3． 我國(guó)債券發(fā)行方式主要有哪幾種方式（ ）。 （ 1 分） A． 沒(méi)多少錢(qián)又 不認(rèn)同投資股市 B． 有錢(qián)但投資股市意向不太明顯 C． 有錢(qián)、易接近、投資意向明顯 D． 沒(méi)多少錢(qián)但非常認(rèn)同證券投資 二、多選題 （共 20 題 ，總共 40 分 ） 每題至少有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。 （ 1 分） A． 100 股 B． 1 手 C． 1000 股 D． 500 股 28． 工作計(jì)劃的制定中，每天最后除了要整理拜訪記錄與客戶檔案外，還應(yīng)該 ( )。 （ 1 分） A． 365,183 B． 365,182 C． 360,180 D． 366,183 24． 如果客戶持有個(gè)股走出了頂部擴(kuò)散形態(tài)應(yīng)該建議客戶（ ） （ 1 分） A． 買(mǎi)入加倉(cāng) B． 減倉(cāng)或出局 C． 觀望 25． ( )負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析，并按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)報(bào)告分析結(jié)果，履行國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)規(guī)定的其他職責(zé)。 （ 1 分） A． 收回 B． 宣布失效 C． 取締 D． 廢棄 22． 營(yíng)銷(xiāo)人員在公司內(nèi)部不同營(yíng)業(yè)部之間變相開(kāi)發(fā)客戶，是屬于一下哪種行為，是必須禁止的。 （ 1 分） A． 1772 年 B． 1771 年 C． 1773 年 D． 1770 年 19． 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。 （ 1 分） A． 月收入目標(biāo) /傭金提成比例 B． 接觸量目標(biāo) /預(yù)期達(dá)成目標(biāo)時(shí)間期限 C． 成交量目標(biāo) / 平均月?lián)Q手率 D． 資金量目標(biāo) / 戶均資金量 8． 上海證券交易所正式營(yíng)業(yè)的時(shí)間是（ ） （ 1 分） A． 1991 年 12 月 9 日 B． 1990 年 12 月 19 日 證券后 續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 60 學(xué)時(shí)） 17 / 25 C． 1990 年 12 月 9 日 D． 1991 年 12 月 19 日 9． 第三方存管辦理時(shí)間為（）？ （ 1 分） A． 9:0016:00 B． 9:0015:30