【正文】 C． 9:0015:00 D． 9:3015:00 10． “一法四令 ”中的 “一法 ”指的是（ ） （ 1 分） A． 反洗錢法 B． 證券法 C． 刑法 D． 銀行法 11． 證券經(jīng)紀人證書由（）印制、編號。 （ 1 分） A． 15 B． 5 C． 10 D． 20 4． 新近通過證券從業(yè)資格考試的員工，應于考試成績公布后（）個工作日內(nèi)，以部門為單位通過郵件或公司規(guī)定的其它方式（如 OA 或人力資源系統(tǒng)）統(tǒng)一向人力資源部提出辦理執(zhí)業(yè)證書的申請 （ 1 分） A． 3 B． 15 C． 5 D． 10 5． 現(xiàn)有的渠道結(jié)構(gòu)不可能總是在既定的成本下帶來最高效的服務產(chǎn)出 .因此 ,證券公司還必須定期 ()以適應市場的變化 . （ 1 分） A． 修改現(xiàn)有的渠道 B． 發(fā)掘渠道潛力 C． 淘汰不合格渠道 D． 發(fā)展新的渠道 6． 機構(gòu)開立深市股東帳戶需（）開戶費 （ 1 分） A． 400 元 B． 580 元 C． 500 元 D． 85 港幣 7． 先明確自 己的收入目標，通過收入目標來制定工作目標。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 30. 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務活動。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 24. 從理性投資角度講，指標是不僅可以用來參考，也可以完全作為買賣的依據(jù) （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 25. 未通過從業(yè)資格考試人員不得對外開展營銷活動 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 26. 從事證券投資咨詢業(yè)務的營銷人員，必須取得證券投資咨詢資格。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 22. 證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 20. 除了規(guī)定的可疑交易情形，金融機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，無需分析，也無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 18. 盲目聽信博客、股吧等媒體所謂 “專家 ”的推薦，跟從買入，導致 股價異動，自己也蒙受損失屬于非理性交易。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 15. 禁止 “從業(yè)人員在任期內(nèi)直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。員工應當妥善保管好密碼，并定期進行重新設置。員工不得將賬號出借、轉(zhuǎn)讓。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 12. 證券公司建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。 （ 1 分） ( ) 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 14 / 25 .標準答案：正確 10. 虛擬開盤參考價格是指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 8. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司奉行 “以客戶為中心 ”的 核心理念，以 “讓客戶感動 ”為目標，致力于為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 7. 深交所大宗交易意向申報指令應包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。 （ 1 分） ( ) .標準答案：正確 5. 證券經(jīng)紀人可以接受多家證券公司的委托，并應當專門代理 證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。 （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 2. 可以由客戶授權(quán)，為客戶辦理開戶、銷戶、修改資料手續(xù) （ 1 分） ( ) .標準答案：錯誤 3. 洗錢是指將毒品犯罪、走私犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙罪等犯罪活動的犯罪所得，通過掩飾、隱瞞其來源，并借助一定渠道使其取得合法形式的行為。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同 證書載明事項發(fā)生變動的，證券公司可暫緩將其證書收回，在發(fā)新證期間仍可讓證券經(jīng)紀人從事相應證券活動 ，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓 ，向證券經(jīng)紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息 .標準答案： A,C,D 三、判斷題 （共 30 題 ,共 30 分） 請根據(jù)題目內(nèi)容判斷對錯。 行溝通和協(xié)調(diào)。 、重大決策是否符合合規(guī)要求。 ，然后迅速銷戶。 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 12 / 25 置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。 .標準答案： B,C,D 11. 在中國證監(jiān)會指定的媒體可以查詢到披露的信息，指定的具體報刊包括（ ） （ 2 分） A.《中國證券報》、《上海證券報》 B.《證券時報》、《證券日報》 C.《金融時報》、《中 國改革報》 D.《證券市場周刊》 .標準答案： A,B,C,D 12. 促成客戶的主管因素包括（ ）。 （ 2 分） .標準答案： A,B,C,D 8. 股票投資收益由（ ）組成。 .標準答案： A,B,C,D 4. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等法規(guī)規(guī)定，可以從事證券營銷的人員包括（ ） （ 2 分） ，且取得執(zhí)業(yè)資格的證券經(jīng)紀人 .標準答案： A,B 5. 證券公司業(yè)務范圍包括（ ） （ 2 分） 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 11 / 25 .標準答案： A,B,C,D 6. 深圳證券交易所股票交易規(guī)則中規(guī)定的交易品種有（ ）。 （ 1 分） .標準答案： B 二、多選題 （共 20 題 ,共 40 分） 每題至少有兩項或兩項以上符合題目要求。 （ 1 分） .標準答案： D 22. 關(guān)于對賬單的送交時間的一般規(guī)定是（ ） （ 1 分） .標準答案： B 23. 消費者價格指數(shù)的英文簡稱是（） （ 1 分） .標準答案： D 24. 對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司（）與其簽訂委托合同。 （ 1 分） 年 4 月 15 日 年 4 月 13日 年 4 月 15 日 年 4 月 13日 .標準答案： B 20. 證券公司對經(jīng)紀人進行的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于（）小時。 （ 1 分） .標準答案： A 17. 我國《反洗錢法》于（ ）開始實施。 （ 1 分） .標準答案： A 11. 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程（）。 （ 1 分） 股 股 股 手 .標準答案： C 5. K 線本身有（ ）要素組成 （ 1 分） .標準答案： C 6. 營銷人員的執(zhí)業(yè)資格要求是 （ 1 分） .標準答案： C 7. 2020 年底股票市場投資者市場份額最大的投資者是？ （ 1 分） .標準答案： A 8. 個人開立深市證券帳戶需（）開戶費 （ 1 分） 元 元 元 元 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 8 / 25 .標準答案： B 9. 證券經(jīng)紀人證書由（）印制、編號。 （ 1 分） .標準答案： B 2. 一個專業(yè)的銷售人員在詳述產(chǎn)品的益處特點時常用 FAB 法則，下列哪項不是 FAB 法則的內(nèi)容（ ） （ 1分） .標準答案： D 3. 證券公司的證券經(jīng)紀人營銷人員數(shù)量應當與公司的（）相適應。 4 第一創(chuàng)業(yè) 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 測試 參考答案 （兩 套） 證券后 續(xù)培訓網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓 60 學時） 7 / 25