印度證券市場以民間力量為主-資料下載頁
2025-05-27 23:50本頁面
【正文】 以最低限度的補償。投資者保護基金的來源，包括證交所出資、政府出資、證交委出資，對違規(guī)主體的罰款由政府再返回一部分，還有一些企業(yè)的捐贈。 《中國經(jīng)濟報告》：證交委的主要職責是什么？ 郭勵弘：證交委份內(nèi)的職能一是上市公司的許可注冊，二是證券商—經(jīng)紀人的許可注冊，三是建立市場制度，四是監(jiān)察制度推行情況。主要監(jiān)管對象是股票發(fā)行公司、證券商—經(jīng)紀人、所有與資本市場發(fā)展相關的群體。風險資本也在證交委的管轄范圍之內(nèi)。 實施監(jiān)管的主要方式有兩種：一種方式是整合市場監(jiān)管系統(tǒng)，收集證據(jù)證明違規(guī)。證交委已決定在所有證交所和市場實施一套市場監(jiān)管綜合系統(tǒng)，由綜合監(jiān)管部負責監(jiān)督市場走勢、分析交易憑證和交易指數(shù)的模式、并與證交所和托管公司協(xié)商對策。此前，已成立了證交委與印度儲備銀行的綜合預警系統(tǒng)，用來共同分享有關信息并提出對策。實施監(jiān)管的另一種方式是質(zhì)詢。證實違規(guī)后決定處罰，可能是罰款，也可能是終止注冊；違規(guī)者不服可以上訴，直至最高法院。 證交委每個財年都要完成年度報告，在夏季議會期間送達國會兩院審議。年度報告摘要要由董事會審議通過，并呈報財政部。從2005～2006年度報告摘要可以看出，這一年內(nèi)證交委推出了近30項政策措施。其中，在制度建設方面比較重要的，是推進證券交易所的“公司化和非互利化”。 以往，世界各地有許多證券交易所是由券商出資（或包括券商出資）設立的，采取非營利組織的模式來運作。近些年來國際上證交所發(fā)展的趨勢，一是改制為公司模式，二是券商退出經(jīng)營，這就是證交所的公司化和非互利化。在2005～2006年度，印度證交委批復了19家證交所的公司化和非互利化改組計劃，成立了專職委員會負責審核區(qū)域證交所非互利化改組后的走勢；根據(jù)有關規(guī)定，該委員會需討論并提供地區(qū)證券交易所在未來發(fā)揮的作用、撤銷具結后的資產(chǎn)處理方式、以及股份資產(chǎn)剝離的程序。 在2005～2006財年中，證交委對證券市場的管理功能反映在表4中。 6 / 6
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1