印度證券市場(chǎng)以民間力量為主-資料下載頁(yè)
2025-05-27 23:50本頁(yè)面
【正文】 以最低限度的補(bǔ)償。投資者保護(hù)基金的來(lái)源，包括證交所出資、政府出資、證交委出資，對(duì)違規(guī)主體的罰款由政府再返回一部分，還有一些企業(yè)的捐贈(zèng)。 《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》：證交委的主要職責(zé)是什么？ 郭勵(lì)弘：證交委份內(nèi)的職能一是上市公司的許可注冊(cè)，二是證券商—經(jīng)紀(jì)人的許可注冊(cè)，三是建立市場(chǎng)制度，四是監(jiān)察制度推行情況。主要監(jiān)管對(duì)象是股票發(fā)行公司、證券商—經(jīng)紀(jì)人、所有與資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)的群體。風(fēng)險(xiǎn)資本也在證交委的管轄范圍之內(nèi)。 實(shí)施監(jiān)管的主要方式有兩種：一種方式是整合市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)，收集證據(jù)證明違規(guī)。證交委已決定在所有證交所和市場(chǎng)實(shí)施一套市場(chǎng)監(jiān)管綜合系統(tǒng)，由綜合監(jiān)管部負(fù)責(zé)監(jiān)督市場(chǎng)走勢(shì)、分析交易憑證和交易指數(shù)的模式、并與證交所和托管公司協(xié)商對(duì)策。此前，已成立了證交委與印度儲(chǔ)備銀行的綜合預(yù)警系統(tǒng)，用來(lái)共同分享有關(guān)信息并提出對(duì)策。實(shí)施監(jiān)管的另一種方式是質(zhì)詢(xún)。證實(shí)違規(guī)后決定處罰，可能是罰款，也可能是終止注冊(cè)；違規(guī)者不服可以上訴，直至最高法院。 證交委每個(gè)財(cái)年都要完成年度報(bào)告，在夏季議會(huì)期間送達(dá)國(guó)會(huì)兩院審議。年度報(bào)告摘要要由董事會(huì)審議通過(guò)，并呈報(bào)財(cái)政部。從2005～2006年度報(bào)告摘要可以看出，這一年內(nèi)證交委推出了近30項(xiàng)政策措施。其中，在制度建設(shè)方面比較重要的，是推進(jìn)證券交易所的“公司化和非互利化”。 以往，世界各地有許多證券交易所是由券商出資（或包括券商出資）設(shè)立的，采取非營(yíng)利組織的模式來(lái)運(yùn)作。近些年來(lái)國(guó)際上證交所發(fā)展的趨勢(shì)，一是改制為公司模式，二是券商退出經(jīng)營(yíng)，這就是證交所的公司化和非互利化。在2005～2006年度，印度證交委批復(fù)了19家證交所的公司化和非互利化改組計(jì)劃，成立了專(zhuān)職委員會(huì)負(fù)責(zé)審核區(qū)域證交所非互利化改組后的走勢(shì)；根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該委員會(huì)需討論并提供地區(qū)證券交易所在未來(lái)發(fā)揮的作用、撤銷(xiāo)具結(jié)后的資產(chǎn)處理方式、以及股份資產(chǎn)剝離的程序。 在2005～2006財(cái)年中，證交委對(duì)證券市場(chǎng)的管理功能反映在表4中。 6 / 6
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