金融監(jiān)管證券業(yè)監(jiān)管-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第七章證券業(yè)監(jiān)管?證券市場(chǎng)監(jiān)管概述?證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管?證券市場(chǎng)監(jiān)管?上市公司監(jiān)管第一節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管概述?證券市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)（VS銀行監(jiān)管）：?強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)行為監(jiān)管而非審慎監(jiān)管、注重護(hù)投資者利益。?為何？證券公司不會(huì)受到“擠兌”，其經(jīng)營(yíng)失敗的傳染性也不強(qiáng)，因此，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)并

2025-08-21 06:22

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本章內(nèi)容經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核算2第一節(jié)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)概述一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。紀(jì)紀(jì)商存在的必要性：1、交易廳內(nèi)席位有限2、證券交易方式的特殊性3、交易規(guī)

2025-05-12 13:12

證券課程介紹ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】課程簡(jiǎn)介?課程名稱：?證券市場(chǎng)概述?主講人：杜向榮?單位：北京理工大學(xué)課程簡(jiǎn)介證券市場(chǎng)概述本課程的主要內(nèi)容?一、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)?1、股票基礎(chǔ)知識(shí)?2、債券基礎(chǔ)知識(shí)?3、投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?4、股票交易的基礎(chǔ)知識(shí)?5、證券市場(chǎng)的監(jiān)管?6、上市公司的購(gòu)并本課程

2025-05-03 08:39

固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】13/13固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案第一部分、強(qiáng)化分工，明確部門內(nèi)部崗位職責(zé)一、營(yíng)銷部崗位職責(zé)1企業(yè)債券的銷售、兌付工作；（1）銷售前：簽約儀式的準(zhǔn)備、刊登公告、廣告宣傳、營(yíng)業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實(shí)、安排債券的提?。▽?shí)物券或托管憑單）；（2）銷售中：每日統(tǒng)計(jì)營(yíng)業(yè)部銷售進(jìn)展情況、債券銷售款項(xiàng)的到帳查詢與對(duì)帳、及時(shí)調(diào)整營(yíng)業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡(luò)；

2025-05-03 22:29

證券交易業(yè)務(wù)ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第四章證券交易業(yè)務(wù)第一節(jié)證券交易業(yè)務(wù)概述一、證券交易的市場(chǎng)體系會(huì)員制社團(tuán)法人會(huì)員大會(huì)自律性共同經(jīng)營(yíng)共擔(dān)費(fèi)用公司制證券交易所公司法人股東大會(huì)治理結(jié)構(gòu)交易費(fèi)用高柜臺(tái)交易市場(chǎng)交易容量與上市條件限制交易方式比較

2025-05-12 13:16

銀行證券投資業(yè)務(wù)ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第六章銀行證券投資業(yè)務(wù)陳曉靜教授第一節(jié)銀行證券投資的功能和主要類別?一.銀行證券投資的功能?,獲取穩(wěn)定的收益.?.可銷性很強(qiáng)的短期證券是商業(yè)銀行理想的高流動(dòng)性資產(chǎn).?.商業(yè)銀行投資的證券大都集中在國(guó)債和地方政府債券上,而地方政府債券往往享有減免稅收的優(yōu)惠政策,故銀行可以利用證券組合達(dá)

2025-05-07 05:07

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)ppt課件(2)-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義（熟悉）1．含義證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。一

2025-05-12 13:17

證券投資基金業(yè)務(wù)ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】第十二章證券投資基金業(yè)務(wù)第一節(jié)證券投資基金業(yè)務(wù)概述一.證券投資基金的特點(diǎn)和分類(一)證券投資基金及其特點(diǎn)證券投資基金是指一種利益共享.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方法,是一種間接投資方式。即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按

2025-05-12 13:16

固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程管理方案-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】11/11固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案第一部分、強(qiáng)化分工，明確部門內(nèi)部崗位職責(zé)一、營(yíng)銷部崗位職責(zé)1企業(yè)債券的銷售、兌付工作；（1）銷售前：簽約儀式的準(zhǔn)備、刊登公告、廣告宣傳、營(yíng)業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實(shí)、安排債券的提?。▽?shí)物券或托管憑單）；（2）銷售中：每日統(tǒng)計(jì)營(yíng)業(yè)部銷售進(jìn)展情況、債券銷售款項(xiàng)的到帳查詢與對(duì)帳、及時(shí)調(diào)整營(yíng)業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡(luò)；

2025-05-03 22:29

固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案分析-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】11/11固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案第一部分、強(qiáng)化分工，明確部門內(nèi)部崗位職責(zé)一、營(yíng)銷部崗位職責(zé)1企業(yè)債券的銷售、兌付工作；（1）銷售前：簽約儀式的準(zhǔn)備、刊登公告、廣告宣傳、營(yíng)業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實(shí)、安排債券的提?。▽?shí)物券或托管憑單）；（2）銷售中：每日統(tǒng)計(jì)營(yíng)業(yè)部銷售進(jìn)展情況、債券銷售款項(xiàng)的到帳查詢與對(duì)帳、及時(shí)調(diào)整營(yíng)業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡(luò)；

2025-05-03 22:29

中信證券基金定投業(yè)務(wù)介紹-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】營(yíng)銷管理部二O一一年十月基金定投業(yè)務(wù)介紹目錄一、基金定投業(yè)務(wù)介紹二、基金選擇與策略分析三、堅(jiān)定推廣一、基金定投業(yè)務(wù)介紹什么是基金定投？基金定投是指開(kāi)放式基金的定期定額申購(gòu)即：投資者委托基金銷售機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)在每月約定時(shí)間從投資者指定的資金賬戶上自動(dòng)完成約定金額的扣款，自動(dòng)

2025-05-13 06:34

證券公司業(yè)務(wù)介紹(2009730)-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)介紹目錄一、證券公司本質(zhì)二、國(guó)內(nèi)證券公司發(fā)展現(xiàn)狀三、國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)模塊分析四、國(guó)內(nèi)證券公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)一、證券公司本質(zhì)證券公司本質(zhì)及核心要素一、證券公司本質(zhì)證券公司本質(zhì)—金融中介證券公司的核心能力—價(jià)值增加證券公司的核心功能—資產(chǎn)配置證券公司的核心業(yè)務(wù)—風(fēng)險(xiǎn)管理

2025-05-02 05:22

海通證券滬港通業(yè)務(wù)介紹-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】滬港通業(yè)務(wù)介紹海通證券2021年5月1背景及意義2業(yè)務(wù)模式目錄滬、港交易所實(shí)施細(xì)則意見(jiàn)征求稿出臺(tái)?國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在単鰲論壇提出建立上海不香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制。?《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)共同開(kāi)展滬港

2025-05-12 01:43

職業(yè)律師證券業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】律師證券業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引第一章總則第一條為了規(guī)范律師事務(wù)所和律師證券業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查工作，提高盡職調(diào)查工作質(zhì)量，明確執(zhí)業(yè)責(zé)任，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)律師法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）關(guān)于證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條本指引所稱盡職調(diào)查是指律師對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行證券的公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）進(jìn)行全面調(diào)查，充分

2025-07-20 05:18

板介紹廣發(fā)證券ppt課件-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】聯(lián)系方式：私募融資部張飛13923835976吳向陽(yáng)15021311421全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）介紹01多層次資本市場(chǎng)建設(shè)02新三板掛牌的好處03公司改制掛牌程序04廣發(fā)證券新三板業(yè)務(wù)目錄目錄全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2025-05-12 12:14

全球證券業(yè)務(wù)介紹ppt課件(完整版)

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