【正文】 則?！　」靖呒壒芾砣藛T應養(yǎng)成嚴格的自我責任意識，在工作中不斷自我檢討，主動發(fā)現(xiàn)存在的問題并加以改進。公司任何部門和個人均有權向公司舉報有關負責人失職、瀆職或不作為情況。公司在核查確認后，按制度規(guī)定提出相關處理方案?！∮邢铝星樾沃徽?，應追究公司高級管理人員、部門負責人35 / 64責任：　?。?）違反國家法律法規(guī)或執(zhí)行中發(fā)生政策性偏差的；　?。?）違反公司發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標的；　　（3）違反公司人事制度、財務制度等造成不良影響及后果的；　?。?）決策失誤造成公司生產(chǎn)經(jīng)營、重大項目投資失敗的；　　（5）造成公司財產(chǎn)被浪費、詐騙、盜竊的；　?。?）以權謀私、接受他人財物并損害公司利益的；　　追究責任的形式和種類：　?。ㄒ唬┴熈罡恼⒆鳈z查；　?。ǘ﹥炔客▓笈u；　?。ㄈ┝粲貌炜?；　?。ㄋ模┱{離崗位、停職、降職、撤職；　?。ㄎ澹┙獬齽趧雍贤??！　」靖呒壒芾砣藛T在進行崗位變動、離任時，由公司對其進行經(jīng)濟責任離任審計。出現(xiàn)責任追究的范圍事件時，公司依據(jù)有關規(guī)定作出處理處罰決定?！　∵`反國家法律、涉嫌刑事犯罪的交司法機關處理?！　∫蚬室庠斐山?jīng)濟損失的，被追究人將承擔全部經(jīng)濟責任?！　?因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經(jīng)濟責任。 內部失信預防制度信用管理制度對信用風險的防范（1）明確誠信、財務、銷售三部門的職責，避免應收賬款管理的混36 / 64亂，防止內外勾結侵蝕企業(yè)銷售收入的現(xiàn)象，防止銷售部門盲目賒銷和片面追求銷售額行為。（2）嚴格合同與廣告審核，保證了企業(yè)對外承諾的一致性與謹慎性，防止了企業(yè)內部部門為追求部門利益、短期利益而損害企業(yè)長期形成的信譽。（3）外部信用監(jiān)督制度，在提高企業(yè)可信度的同時，減少企業(yè)內部工作人員暗箱操作、勾結圖利的空間。（4）信用風險識別與防范制度，充分挖掘到組織存在的失信風險，并給予了預防和補救措施。如果體系要求組織定期與不定期的識別各類風險，并針對識別出的各類失信風險，制定出相應的預防措施。（5）明確承諾制度，在充分挖掘組織潛力的同時，也會使員工自覺的避免了潛在的信用風險。將這些預防措施轉化為員工的承諾及相應的制度文件或作業(yè)指導書。（6）文件管理制度，確保了企業(yè)規(guī)章制度的順利正確下達和執(zhí)行。（7）建立記錄管理制度，在確保責任追究的同時，降低了信用風險并提供了改進工作的機會。（8）建設誠信文化，以確保信用監(jiān)督體系的自覺運行。（9）全體員工建立個人信用檔案，以最大限度的防范內部工作人員失信帶來的風險，同時為誠信的員工提供了一個積累誠信無形資產(chǎn)的平臺。 因員工問題引起失信風險的防范（1）建位全體員工建立個人信用檔案的人事制度，分大三個級別，37 / 64即 A、B、C，附+號三個小級別。要求全體員工個人誠信級別達到 B級以上（含 B 級） ，并附“+”號。以社會他律促進自律。（2）制定工作能力培訓計劃，并積極實施，確保工作人員的能力達到崗位要求。（3）制定誠信文化建設計劃，并積極實施，確保工作人員具有職業(yè)道德和敬業(yè)精神。（4）在制度中明確獎懲措施。（5）在制度建設中避免員工面對道德風險。因制度錯誤或不完善引起失信風險的防范（1）定期評價和完善各項制度。（2）廣開建議渠道，并保證信息傳輸?shù)馁|量。根據(jù)投訴建議信息不定期的評價和完善各項制度。 懲戒公示制度為切實維護企業(yè)形象，制止員工失信行為，教育員工自覺堅持“誠實做人、誠信辦事” ，倡導誠實守信社會風尚，共同營造良好的企業(yè)誠信氛圍，推動公司誠信體系建設進程，特制定本制度。 有下列行為之一者，視為失信行為：（1）違背誠信管理制度之一的；（2）未按誠信管理履行崗位職責的；（3）用虛假報表欺騙領導的；（4）有損公司形象的。對失信行為的制裁由公司誠信領導小組同意后實施。38 / 64各部門必須實事求是地報送失信個人名單，并附失信事實。對失信部門和個人采取如下制裁：（1）把失信部門和個人列入“黑名單” ，對外公開曝光；（2）對列入“黑名單”的部門和個人，實行不同程度的經(jīng)濟制裁；對企業(yè)失信接受社會監(jiān)督，同時接受處罰。 教育、培訓和能力 誠信教育機制標本兼治，構建現(xiàn)代企業(yè)文化的誠信體系。治理非誠信現(xiàn)象是標，建立健全誠信制度才是企業(yè)的立身之本。誠實守信的社會風尚的形成，既要靠社會外在的他律，又要靠個人內心道德信念的自律。從利益方面引導員工在工作中講道德誠信，提高員工的自律意識；同時，進一步加強誠信意識，誠信理念的宣傳教育。加強員工的誠信培訓。企業(yè)誠信首先表現(xiàn)出來是企業(yè)每個員工的誠信。企業(yè)誠信培訓是企業(yè)內部誠信建設的基礎。在培訓中應向員工說明企業(yè)誠信是世界企業(yè)管理發(fā)展的趨勢許多優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗表明企業(yè)誠信對員工、企業(yè)、社會都帶來的好處。培訓方法可以提出各種選擇方案，誘導被教育者去選擇積極的方法，使員工感到態(tài)度的轉變是自己的選擇，而不是被迫做出的改變。誠信教育方式越生動形象越容易影響被教育者。因此企業(yè)誠信教育除了課堂教育外，還要采取靈活多樣的方式。 39 / 64樹立“誠信第一、品格第一”的理念。所謂品格是指在一個人生命過程中建立穩(wěn)定和特殊的品質使他無論在什么環(huán)境中都有同樣的反應。而好品格是一個人無論在任何場合都按最高要求的行為標準做正確事情的內在動機。一些企業(yè)的成功經(jīng)驗告訴我們:品格產(chǎn)生誠信，誠信產(chǎn)生合作，合作中產(chǎn)生溝通形成團隊，團隊創(chuàng)造品質和利潤。 建立企業(yè)誠信制度。企業(yè)誠信建設根本在于企業(yè)內部的誠信制度建設。以加強企業(yè)誠信道德建設來規(guī)范企業(yè)內部信用管理。企業(yè)必須把誠信當作資本來經(jīng)營牢固樹立誠信道德理念在產(chǎn)品質量、售后服務、客戶管理、營銷管理，資金管理、稅務管理、公共關系等環(huán)節(jié)嚴把信用關在市場中樹立良好的企業(yè)誠信形象。 誠信培訓內容誠信方針和誠信管理體系要求的重要性；個人在誠信管理方面的作用與職責；個人對企業(yè)誠信的影響以及個人工作改進帶來的效益；違背誠信規(guī)定的后果；失信行為對個人的影響。 誠信記錄表 信息交流與控制 信息交流目的規(guī)范誠信信息的接收、傳遞和處理，使各誠信要素構成一個完40 / 64整的、動態(tài)的持續(xù)改進體系，確保誠信管理體系的持續(xù)有效運行。 信息交流范圍 分企業(yè)內部部門之間、員工之間的交流和企業(yè)與外部管理部門和客戶直接的交流。 信息交流形式（1）口頭；（2）電話；（3）會議；（4）文件、通知；（5）板報、內部通訊；（6）網(wǎng)絡、電視；（7）其他可利用的通訊和宣傳工具。 信息交流內容內部信息交流內容（1）本公司的誠信方針、體系的運行信息、目標指標、誠信管理方案、（2）誠信因素及誠信影響更新信息；（3）誠信目標指標、誠信管理方案的分解，指令傳達、完成情況等（4）運行信息及緊急狀態(tài)信息；（5）職責和權限的信息；（6）顧客滿意度情況；（7）顧客合同履行情況；（8）相關方投訴；41 / 64（9）員工提出的合理意見。外部信息交流內容（1）對質量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、計量管理有關的法律法規(guī)、條例、規(guī)范和標準等信息；（2）上級或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、決定、要求、指示等信息；（3）環(huán)境監(jiān)測和職業(yè)安全健康等有關的信息；（4）相關方有關的信息，包括顧客、供應商及周圍社區(qū)居民的溝通，涉及重要環(huán)境影響的處理，傷亡事故的上報等；（5）與參觀者、檢查人員及發(fā)生業(yè)務關系的人員進行有關管理體系方面的信息交流。 信息交流記錄表 文件控制 目的對本公司食品安全管理體系文件的批準、發(fā)布、更改和處置進行控制，以確保其充分性與適應性，并在各相關場所均能獲得有效版本。 適用范圍：適用于質量、食品安全管理體系有關的文件的控制。 職責（1）管理者代表和食品安全小組組長組織行政部、品控等部門編制和修改管理體系文件。（2）董事長負責本公司質量食品安全管理體系文件（含技術文件）的審批。42 / 64（3）行政部負責體系文件及外來文件的統(tǒng)一登記、發(fā)放和回收及定期評審。（4）生產(chǎn)部和品控部負責技術文件的編制。 控制程序（1）質量、食品安全管理體系文件的分類 、程序文件等。 、行業(yè)標準、企業(yè)標準、管理文件、技術文件、作業(yè)指導書等。 、顧客提供的有關文件和其它外來文件。 。（2）質量、食品安全管理體系文件分為受控文件和非受控文件。受控文件發(fā)放前應加蓋“受控文件”章，登記分發(fā)號。非受控文件只進行編號。企業(yè)內部在用文件及提交認證機構文件均屬受控文件。對外提供給顧客的手冊、宣傳資料等作為非受控文件處理。（3）文件的編寫、食品安全管理手冊和程序文件由管理者代表組織生產(chǎn)部及有關人員編寫。、工藝文件及有關作業(yè)指導書的編寫。、食品安全管理體系文件編號：例如：Q/BD/SC01，本公司質量、食品安全管理體系文件編號由企業(yè)標準代號（Q） 、本公司名稱代號(BD)、文件歸屬代號、順序號（二位數(shù)字）組成。文件歸屬代號分為：手冊—SC；程序文件—CX；管理類規(guī)范—GL；技術類規(guī)43 / 64范—JS。 ：例如： 01 質量記錄按標準章節(jié)號進行編號，即由 JL 記錄代號、 手冊章節(jié)號(或管理規(guī)范章節(jié)號)和 01記錄順序號所組成。管理規(guī)范、技術規(guī)范所涉及的記錄章節(jié)號可由生產(chǎn)部另行給出。(4)文件的審批、程序文件、技術文件等文件編制完成后,由管理者代表審核, 董事長批準后生效。,交管理者代表批準后生效。,可由有關部門編制, 董事長批準后執(zhí)行。(5)文件的發(fā)放“文件發(fā)放記錄表”,經(jīng)行政部主任批準后,按分發(fā)范圍分發(fā)?！拔募l(fā)放記錄表” ，經(jīng)文件管理部門負責人批準后，持單到文件資料管理員處領取。,應辦理申請領用手續(xù),領用人必須在“文件發(fā)放記錄表”上做出必要的說明，在補發(fā)文件時，管理員給出新的分發(fā)號，并說明丟失文件分發(fā)號作廢。(6)文件的更改 ,應由文件更改提出人填寫“文件更改申請單” ，說明更改原因，對重要的更改應有充分的證據(jù)。、批準應由原審批人進行，當審批人不在職時，44 / 64可由現(xiàn)有負責人審批，但其應了解相應的背景資料。,由文件管理員實施更改。文件更改時注明更改標記和更改生效日期，并按“文件發(fā)放記錄表”的名單發(fā)放修改后的文件，同時回收作廢的舊文件。(7)文件的換版與作廢,應進行換版,原版次文件作廢,換發(fā)新版本?！拔募l(fā)放記錄表”回收并記錄，作廢文件加蓋“作廢”印章，文件管理員填寫“文件銷毀、留用申請單” ，經(jīng)文件管理部門負責人批準后統(tǒng)一銷毀。需作資料保留的文件，應進行登記并經(jīng)文件管理部門負責人批準后，由文件管理員加蓋“保留資料”印章，方可留用。 (8)文件的管理、批準后，原版文件交由行政部文件資料管理員，進行歸檔并登記到“受控文件清單”中。存入軟盤的文件也進行歸檔登記。為防止丟失，所有存入軟盤的文件均應有備份，軟盤存貯的文件也應標識。,填寫“文件借閱登記表” ，經(jīng)文件管理部門負責人批準后可借閱文件，借閱應在指定期限歸還文件，到期不還時，由文件管理員收回。原版文件一律不外借，防止文件丟失和損壞。(9)外部文件的控制,如外來標準、顧客提供的資料等，由文45 / 64件管理部門負責人批準后方可使用，外來文件的發(fā)放管理參照本程序 條款和 條款執(zhí)行。,確定版本的有效性,及時更換過期的標準文件。同時負責核查企業(yè)執(zhí)行的有關的國家及地方等法律、法規(guī)性文件的有效性。 相關記錄文件發(fā)放/回收記錄表、文件更改通知單、受控文件清單、文件借閱/復制記錄、文件銷毀審批單。 記錄控制 目的對質量、食品安全記錄進行控制和管理，提供產(chǎn)品質量、食品安全必性符合規(guī)定要求和體系有效運行的證據(jù)。 適用范圍適用于質量、食品安全管理體系所有相關記錄的管理。 職責（1）行政部負責體系記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置的管理和控制。（2）質量、食品安全管理體系運行記錄由各相關部門負責填寫。（3）跨年度體系記錄由行政部文件資料管理員負責歸檔保管。 控制程序 記錄的標識(1)為便于記錄的歸檔管理，本公司在用的記錄均以其文件編號作為46 / 64唯一標識。(2)記錄的標識編號按《文件控制程序》相關規(guī)定執(zhí)行。 記錄的填寫(1)記錄填寫要及時、真實、內容完整、字跡清晰，不得隨意更改，如因某種原因不能填寫的項目應能說明理由，并將該項目用單杠劃去，各相關欄目負責人不允許空白。(2)如因筆誤或計算錯誤須修改原數(shù)據(jù)，應采取用單杠劃去原數(shù)據(jù)，并在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，加蓋更改人的印章及注明日期。 記錄的收集、貯存及保護與保留。(1)各部門應指定專人負責定期將本部門填寫的相關記錄按類別、產(chǎn)品及時間順序收集，整理并裝訂成冊，進行保管。(2)記錄應存放于通風、干燥的場所，所有的記錄需保持清潔，字跡清晰。(3)各種記錄的保存期應根據(jù)記錄性質在“記錄清單”中予以規(guī)定。(4)行政部每年組織對各部門記錄的使用和管理情況進行一次檢查。(5)每年年底各部門保管的當年度記錄應進行系統(tǒng)的整理裝訂，提交行政部文件管理員進行統(tǒng)一歸檔保管，同時填寫“記錄歸檔清單” 。 記錄的檢索、借閱及復制(1)各部門記錄的存放應便于檢索，需借閱者應經(jīng)相應部門負責人批準，填寫“文件借閱登記表” ，并在指定日期歸