【正文】 條 基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，作為下一個交易日交易處理，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。第七十四條 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人按規(guī)定提交申購申請並全額交付款項的，申購申請即為有效；申購申請是否成功以基金註冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。第七十五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售檔。第七十六條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷售費用，並如實核算、記賬；未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費用；未經(jīng)招募說明書載明並公告，不得對不同投資人適用不同費率。第七十七條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，非因法定原因不得洩露投資人買賣、持有基金份額的資訊或者其他資訊。第七十八條 基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)路內(nèi)容服務(wù)商備案，其資訊系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資訊管理平臺的有關(guān)要求，並在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。第七十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售以基金為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品等活動的管理規(guī)定，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第八十條 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：（一）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水準(zhǔn)；（二）採取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（三）以低於成本的銷售費用銷售基金；（四）募集期間對認(rèn)購費打折（含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購業(yè)務(wù)）；（五）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；（六）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（七）挪用基金銷售結(jié)算資金；（八）本辦法第三十三條規(guī)定的情形；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任第八十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。第八十二條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合夥人退夥的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審計。獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的其他高級管理人員、證券投資諮詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、其他基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。第八十三條 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，並於年度結(jié)束一個季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。第八十四條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行資訊報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第八十五條 基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以採取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。第八十六條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資諮詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，並處以警告。第八十七條 未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，並處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。第八十八條 除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)外，基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機(jī)構(gòu)改正，並處以警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。第八十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者並處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者並處警告、罰款：（一）未按照本辦法第二十七條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的帳戶；（二）未按照本辦法第三十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；（三）違反本辦法第五十五條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員宣傳推介基金；（四）未按照本辦法第六十四條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；（五）違反本辦法第六十六條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公佈基金宣傳推介材料；（六）違反本辦法第七十二條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；（七）違反本辦法第七十三條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格；（八）未按照本辦法第七十六條的規(guī)定收取銷售費用並核算、記賬；（九）未按照本辦法第七十七條的規(guī)定為投資人保守秘密；（十）從事本辦法第八十條規(guī)定禁止的行為；（十一）未按照本辦法第八十三條的規(guī)定進(jìn)行自查，並編制監(jiān)察稽核報告；（十二）未按照本辦法第八十四條的規(guī)定履行資訊報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。基金銷售機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)。第九十條 基金銷售機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格：（一）違反本辦法第八十條第七項的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金；（二）獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格後1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)。第九十一條 基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：（一）簽訂新的銷售協(xié)議；（二）宣傳推介基金；（三）發(fā)售基金份額；（四）辦理基金份額申購?；痄N售機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的仲介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)託管等業(yè)務(wù)，並可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。第九十二條 基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：（一）違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金；（二）發(fā)生重大違法違規(guī)行為。基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)被暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的仲介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)託管等業(yè)務(wù)，並可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失。第八章 附 則第九十三條 本辦法自2011年10月1日起施行。2004年6月25日發(fā)佈的《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第20號）同時廢止。29 / 29