【正文】 B 帳簿類輔助帳冊(cè)、備查薄 15 年月、季度會(huì)計(jì)報(bào)表（包括文字分析） 5 年C 報(bào)表類年度會(huì)計(jì)報(bào)表（包括文字分析） 永久H 會(huì)計(jì)檔案類目D 其它類會(huì)計(jì)移交清單、會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)、 會(huì)計(jì)檔案銷毀清單、銀行余額調(diào)節(jié)表、銀行對(duì)帳單 15 年財(cái)務(wù)部公司員工檔案 永久A 員工檔案類所屬公司高管員工檔案 永久公司員工勞動(dòng)合同 永久B 勞動(dòng)合同類所屬公司高管員工勞動(dòng)合同 永久公司員工績效考核 15 年C 績效考核類 所屬公司高管員工績效考核 15 年D 日常管理類 人力資源日常管理類文件 15 年E 招聘類 招聘人才庫 5 年F 薪酬類 薪酬文件 15 年G 社保類 社會(huì)保險(xiǎn)類文件 永久I 人力資源類目H 培訓(xùn)類 公司及分公司培訓(xùn)類文件 15 年人力資源部45 / 231一級(jí)類目 二級(jí)類目代號(hào) 名 稱 代號(hào) 名 稱歸 檔 范 圍 保管期限 立檔部門A 風(fēng)險(xiǎn)控制類 風(fēng)控日常性管理文件 15 年 　法務(wù)日常性管理文件 15 年B 法務(wù)類判決書、調(diào)解書、裁定書、仲裁決定書等；訴狀、答辯狀、代理詞等 永久審計(jì)日常性管理文件 15 年J 風(fēng)險(xiǎn)管理類C 審計(jì)類 本公司年度財(cái)務(wù)情況審計(jì)報(bào)告；本公司領(lǐng)導(dǎo)任期主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)審計(jì)材料；所屬單位年度經(jīng)營審計(jì)材料 永久法務(wù)風(fēng)控部市場調(diào)研資料、業(yè)務(wù)資訊等。 5 年A 信息類公司組織的考察活動(dòng)所發(fā)生的各種資料檔案 5 年B 實(shí)物類 反映本公司主要職能活動(dòng)的證書、獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)?wù)?、錦旗等 永久C 宣傳及印刷資料 公司宣傳及印刷材料 永久反映公司主要活動(dòng)的照片 永久反映公司活動(dòng)的影音資料 永久K 信息宣傳類目D 影音資料類反映本公司主要職能活動(dòng)、存有公司重要的數(shù)據(jù)信息的光盤 永久綜合部L 電子檔案類目電子文件檔案編號(hào)同實(shí)物檔案編號(hào)。 需按照各級(jí)分類設(shè)置不同的電子文件夾。 第一大類文件均需要留存掃描件。 所有電子文件檔案均需備份。 同實(shí)物保存期同實(shí)物保存部門通用編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)：一級(jí)類目代號(hào)+二級(jí)類目代號(hào)+年號(hào)（4 位數(shù)字）+案卷流水號(hào)+ 卷內(nèi)流水號(hào)。 （所屬公司代碼設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)：選用所屬公司名稱兩位數(shù)關(guān)鍵字拼音首字大寫） 會(huì)計(jì)檔案由財(cái)務(wù)部門參照公司編號(hào)管理原則執(zhí)行. 其他部門可根據(jù)業(yè)務(wù)情況在二級(jí)分類下做三級(jí)細(xì)分類下做相應(yīng)調(diào)整。 公司綜合部及其他各部門需指定檔案專員,需按照以上標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施檔案管理工作,部門前期建檔工作需在綜合部檔案專員指導(dǎo)下進(jìn)行。 每年一月中下旬，各部門需按照綜合部規(guī)范要求將上年度檔案移交到公司檔案室統(tǒng)一編訂案卷，由檔案室進(jìn)行封存（會(huì)計(jì)檔案由財(cái)務(wù)部門編訂封存，其他機(jī)密檔案另行處理）。 46 / 231附件三： 《檔案借閱申請(qǐng)單》檔案借閱申請(qǐng)單年 月 日申請(qǐng)部門 申請(qǐng)人文件標(biāo)題/摘要用 途檔案編號(hào) 頁 數(shù) 是否復(fù)印/摘抄等借閱時(shí)間 歸還時(shí)間 　部門經(jīng)理審批綜合部負(fù)責(zé)人審批 總經(jīng)理審批附件四： 《檔案移交登記表》47 / 231檔案移交登記表序號(hào) 檔案名稱 移交日期 頁數(shù)/份數(shù) 移交人 接交人 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 監(jiān)交人： 領(lǐng)導(dǎo)批示：48 / 231保密管理制度佳燁投管第一部分 行 政 管 理 制 度保密管理制度主責(zé)部門 公司綜合部制度編號(hào) NO. 執(zhí)行日期 2022 年 04 月 01 日備 注49 / 231 第一章 總則 第一條 為確保公司廣州佳燁投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的安全，維護(hù)公司權(quán)益，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司及所有員工。 第二章 公司秘密分類第三條 公司秘密包括下列事項(xiàng)： （一） 公司重大決策中的秘密事項(xiàng)。（2） 公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項(xiàng)目及經(jīng)營決策。（三） 公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書及可行性報(bào)告、會(huì)議記錄。（四） 公司財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告及各種類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。 （五） 公司所掌握的重要的客戶資料、客戶信息、合作伙伴、商業(yè)合同、項(xiàng)目信息、在談項(xiàng)目等。 （六） 公司職員人事檔案、工資性、勞務(wù)性收入及資料。 （七） 與公司經(jīng)營有關(guān)的，尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息。 （八） 其他經(jīng)公司確定應(yīng)保密的事項(xiàng)，一般性決定、決議、通告、行政管理資料等內(nèi)部文件不屬于保密范圍。 第四條 公司秘密的密級(jí)為“絕密” 、 “機(jī)密” 、 “秘密”三極 絕密是最重要的公司秘密，一旦泄露會(huì)使公司的權(quán)益遭受特別嚴(yán)重的損害。機(jī)密是重要的公司秘密，一旦泄露會(huì)使公司的權(quán)益遭到嚴(yán)重的損害。秘密是一般的公司秘密，泄露會(huì)公司的權(quán)益遭受損害。 第五條 公司密級(jí)的確定： （一） 公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益的重要決策文件資料為絕密級(jí)。（二） 公司所掌握的重要的客戶資料、客戶信息、商業(yè)合同、項(xiàng)目信息、公司經(jīng)營情況及規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)資料、重要會(huì)議記錄、人事檔案、員工薪酬、工藝標(biāo)準(zhǔn)均50 / 231為機(jī)密級(jí)。（三） 尚未進(jìn)入市場或尚未公開的各類信息為秘密級(jí)。 第三章　保密措施 第六條 密級(jí)知曉范圍 絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)的知曉范圍是董事會(huì)成員、總經(jīng)理及與保密內(nèi)容有直接關(guān)系的工作員工。 第七條 公司員工需具有保密意識(shí)，做到不該問的絕對(duì)不問，不該說的絕對(duì)不說，不該看的絕對(duì)不看。 第八條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)保密管理的全面工作，各部門負(fù)責(zé)人為本部門保密工作負(fù)責(zé)人。 第九條 如果在對(duì)外交往與合作中需要提供公司秘密，應(yīng)先由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第十條 嚴(yán)禁在公共場合、公用電話、傳真上交談、傳遞保密事項(xiàng)，不準(zhǔn)在私人交往中泄露公司秘密。 第十一條 公司員工發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或可能泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門采取補(bǔ)救措施。 第十二條 備有電腦、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)的部門都要依據(jù)本制度制定本部門的保密細(xì)則，并嚴(yán)格執(zhí)行。 第十三條 文檔員工、保密員工出現(xiàn)工作變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理交接手續(xù)，交由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。 第十四條 司機(jī)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)在車內(nèi)的談話要嚴(yán)格保密。 第十五條 所有員工無論何種原因離職，均不得拷貝、復(fù)印、抄錄、攜帶任何公司秘密級(jí)（含）以上密級(jí)的文件、材料等，也無權(quán)以任何形式傳播、透漏上述密級(jí)內(nèi)容，否則公司有權(quán)追究其相應(yīng)法律責(zé)任。第四章 保密環(huán)節(jié) 第十六條 保密文件打印 51 / 231 保密文件打印應(yīng)有由保密文件負(fù)責(zé)人親自打印，打印完畢，所有文件廢稿應(yīng)全部銷毀，電腦存盤應(yīng)消除或加密保存。 第十七條 保密文件復(fù)印 （一）　原則上保密文件不得復(fù)印，如遇特殊情況需由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行，文件復(fù)印應(yīng)做好登記。 （二）　保密復(fù)印件只能由保密文件負(fù)責(zé)人或其指定員工負(fù)責(zé)，不得交給其他員工。 （三）　保密文件復(fù)印應(yīng)有部門負(fù)責(zé)人簽字，注明復(fù)印份數(shù)，復(fù)印廢件應(yīng)即時(shí)銷毀。 第十八條 文件借閱 借閱保密文件時(shí)必須經(jīng)借閱方和提供方部門領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，提供方負(fù)責(zé)做到專項(xiàng)登記，借閱員工不得摘抄、復(fù)印或向無關(guān)員工透露，確需摘抄復(fù)印時(shí)，要經(jīng)提供方領(lǐng)導(dǎo)簽字注明。 第十九條 傳真件 （一）　收發(fā)傳真件時(shí)應(yīng)做好登記。 （二）　保密傳真件的收件人只能為部門負(fù)責(zé)人或其指定員工。 第二十條 錄音、錄像 錄音、錄像應(yīng)由綜合部負(fù)責(zé)整理并確定保密級(jí)別。 第二十一條 檔案 （一）　保密文件的保管應(yīng)與普通文件區(qū)別開，按等級(jí)、期限加強(qiáng)保護(hù)。 （二）　檔案銷毀應(yīng)經(jīng)鑒定小組批準(zhǔn)后指定專人監(jiān)銷，要保證兩人以上參加，并做好登記。 第五章 附則 第二十二條 本制度自頒布之日起開始實(shí)施。 第二十三條 本制度由公司綜合部負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。52 / 231接待管理制度佳燁投管第一部分 行 政 管 理 制 度接待管理制度主責(zé)部門 公司綜合部制度編號(hào) NO. 執(zhí)行日期 2022 年 04 月 01 日備 注53 / 231 第一章 總則 第一條 為規(guī)范廣州佳燁投資管理有限公司 (以下簡稱“公司”)招待費(fèi)用管理事宜，樹立良好的企業(yè)形象， 本著 “熱情禮貌、服務(wù)周到、厲行節(jié)約、對(duì)口接待，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一管理 ”的原則 ，特制定本制度。 第二條 本制度所指的接待行為是指就會(huì)議接待、用餐接待、住宿接待以及圍繞接待發(fā)生的娛樂、禮品等相關(guān)事宜。第三條 本制度適用于公司。第二章 基本原則 第四條 管理權(quán)限（一） 綜合部負(fù)責(zé)公司接待組織工作及接待費(fèi)用的審核。（二） 總經(jīng)理（或被授權(quán)人）負(fù)責(zé)對(duì)招待費(fèi)進(jìn)行審批。第五條 業(yè)務(wù)招待的范圍 （一）公司業(yè)務(wù)需要所發(fā)生的業(yè)務(wù)招待。（二）公司經(jīng)營過程中發(fā)生的業(yè)務(wù)招待。 （三）政府部門來視察、檢查、指導(dǎo)、接洽工作等。（四）有關(guān)業(yè)務(wù)單位的訪問、參觀、聯(lián)系工作等。（五）會(huì)議。（六）公司領(lǐng)導(dǎo)決定的其他事由。 第三章 接待準(zhǔn)備第六條 計(jì)劃與準(zhǔn)備 （一）綜合部在接到公司領(lǐng)導(dǎo)通知或相關(guān)部門來訪預(yù)約時(shí)，應(yīng)了解來賓的基本情況，包括來賓職務(wù)、來訪具體時(shí)間、人數(shù)、本地逗留日期、目的和要求等，在這基礎(chǔ)上擬定接待計(jì)劃，填寫《接待申請(qǐng)表》，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)安排接待標(biāo)準(zhǔn)。 （二）綜合部根據(jù)來賓情況按計(jì)劃通知參加會(huì)晤的領(lǐng)導(dǎo)、陪同人員、落實(shí)會(huì)晤時(shí)間及場所。54 / 231（三）綜合部根據(jù)來賓情況提前按接待標(biāo)準(zhǔn)預(yù)定好宴請(qǐng)來賓的酒店，酌情安排酒水、香煙、用餐標(biāo)準(zhǔn)；提前按接待標(biāo)準(zhǔn)預(yù)約好來賓下榻酒店，酌情在房間內(nèi)準(zhǔn)備相關(guān)資料水果、香煙等。（四）綜合部負(fù)責(zé)洽商定點(diǎn)的酒店、酒樓、餐館等消費(fèi)場所，爭取最大的優(yōu)惠和折扣。 （五）綜合部根據(jù)情況計(jì)劃安排來賓游覽路線、購物商場、娛樂項(xiàng)目；同時(shí)負(fù)責(zé)來賓行程相關(guān)的機(jī)票、車票、門票的預(yù)定。（六）如有會(huì)議需要，綜合部需要提前安排會(huì)場、制定會(huì)議議程、準(zhǔn)備花卉、水果、煙茶、音響設(shè)備、投影設(shè)備、領(lǐng)導(dǎo)席簽、特殊會(huì)議還需要準(zhǔn)備橫幅、制作歡迎牌、指示牌、邀請(qǐng)新聞媒體和草擬新聞通稿、安排禮儀人員、安排攝影攝像等。（七）綜合部根據(jù)情況安排接待所需車輛，保證車輛清潔，安全性能良好，司機(jī)車輛聽從綜合部負(fù)責(zé)人統(tǒng)一調(diào)度。（八）綜合部根據(jù)情況提前購買車票及機(jī)票。第四章 接待禮儀第七條 接待禮儀 （一）儀表：面容清潔，衣著得體。（二）舉止：穩(wěn)重端莊，從容大方。（三）言語：語氣溫和、禮貌文雅。（四）態(tài)度：誠懇熱情，不卑不亢。（五）迎接來賓時(shí)：要注意把握迎候時(shí)間，提前等候與公司門口或車站機(jī)場，接待人員引見介紹來賓時(shí)，要注意順序。（六）接受名片時(shí)：要以恭敬的態(tài)度雙手接受，默讀一下后鄭重收入口袋中?！?（七）過走廊時(shí)：通常走在客人的右前方，不時(shí)左側(cè)回身，配合客人腳步，轉(zhuǎn)彎處伸右手示意，并說“這邊請(qǐng)”?！?（八）進(jìn)電梯時(shí)：要告訴客人上幾樓，讓客人先進(jìn)、先出。55 / 2