【正文】 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(7) 未履行或未適當(dāng)履行合同 風(fēng)險(xiǎn)(8) 未依法行使合同 權(quán) 利 帶 來(lái) 經(jīng)濟(jì)損 失的 風(fēng)險(xiǎn)(9) 無(wú)照 經(jīng)營(yíng)帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn) (10) 公司合并、分立、減 資 、清算注 銷(xiāo) 程序 違 反法律 規(guī) 定 風(fēng)險(xiǎn)(11) 商 標(biāo) 管理不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)(12) 擅自 對(duì) 外出具文 書(shū)帶 來(lái)法律 糾紛風(fēng)險(xiǎn)(13) 違 反 糾紛 案件管理 規(guī) 定 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(14) 股 權(quán) 投 資 決策失 誤帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(15) 控股公司管控不到位 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(16) 出 資 人代表管理不到位 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(17) 股 權(quán)處 置不當(dāng) 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(18) 多元 經(jīng)濟(jì) 企 業(yè) 盲目多元化 經(jīng)營(yíng) 的 風(fēng)險(xiǎn) 企管法規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高12345678910111213 1415161718風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 審計(jì)結(jié)論 和 審計(jì) 建 議 不恰當(dāng) 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn) (2) 審計(jì) 信息管理不當(dāng)造成泄密的 風(fēng)險(xiǎn) (3) 重大 經(jīng)濟(jì) 事 項(xiàng) 缺失 審計(jì)環(huán)節(jié) 造成的 風(fēng)險(xiǎn) 審計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低中等高極高1 23風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 職業(yè) 因素引起健康 損 害的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 突 發(fā) 公共 衛(wèi) 生事件 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 企 業(yè) 高管健康管理 風(fēng)險(xiǎn)(4) 群體食物中毒的 風(fēng)險(xiǎn)(5) 火災(zāi)事故的 風(fēng)險(xiǎn)(6) 危 險(xiǎn) 化學(xué)品泄漏造成的 風(fēng)險(xiǎn)(7) 民用爆炸物品管理 風(fēng)險(xiǎn)(8) 突 發(fā) 事件 應(yīng) 急失效的 風(fēng)險(xiǎn)(9) 交通事故的 風(fēng)險(xiǎn)(10) 有毒有害氣體中毒的 風(fēng)險(xiǎn)(11) 人身安全 風(fēng)險(xiǎn)(12) 特種 設(shè)備 事故 風(fēng)險(xiǎn)(13) 環(huán) 境 污 染的 風(fēng)險(xiǎn)(14) 產(chǎn) 品 質(zhì) 量不合格的 風(fēng)險(xiǎn)(15) 違 法、 違 章使用特種 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn) 安全環(huán)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高123 456789101112 1314 15風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 中 長(zhǎng) 期 規(guī) 劃不適 應(yīng)環(huán) 境 變 化的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 競(jìng) 爭(zhēng)策略 選擇風(fēng)險(xiǎn)(3) 投 資項(xiàng) 目決策 風(fēng)險(xiǎn)(4) 關(guān) 聯(lián) 交易工作量不落 實(shí) 的 風(fēng)險(xiǎn)(5) 投 資計(jì) 劃 執(zhí) 行 發(fā) 生偏差的 風(fēng)險(xiǎn)(6) 專(zhuān)業(yè)規(guī) 劃與中 長(zhǎng) 期 規(guī) 劃偏離的 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃計(jì)劃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 資 金授 權(quán) 和 審 批的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 應(yīng) 收款 項(xiàng) 回收的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 境外 資 金 匯 率 風(fēng)險(xiǎn)(4) 資產(chǎn) 管理被盜、流失 風(fēng)險(xiǎn)(5) 不良 資產(chǎn)處 置 風(fēng)險(xiǎn)(6) 成本 費(fèi) 用失控的 風(fēng)險(xiǎn)(7) 預(yù) 算管理 風(fēng)險(xiǎn)(8) 受甲方投 資變 化影響，造成工作量和 結(jié) 算價(jià)格下降的 風(fēng)險(xiǎn)(9) 財(cái) 政稅收政策 變 化的 風(fēng)險(xiǎn)(10) 財(cái)務(wù)報(bào) 告 編 制與批露 風(fēng)險(xiǎn)(11) 財(cái)務(wù) 信息系 統(tǒng) 數(shù)據(jù)安全 風(fēng)險(xiǎn)(12) 會(huì) 計(jì) 人 員職業(yè) 道德 風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低中等高極高1234 567 89101112風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 工程 設(shè)計(jì) 缺陷 風(fēng)險(xiǎn)(2) 違 反操作 規(guī) 程操作 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 現(xiàn)場(chǎng) 施工方案 選擇 不當(dāng)?shù)?風(fēng)險(xiǎn)(4) 鉆 具失效的 風(fēng)險(xiǎn)(5) 套管 質(zhì) 量 問(wèn)題帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(6) 井 噴 失控 風(fēng)險(xiǎn)(7) 發(fā) 生事故復(fù) 雜帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)工程技術(shù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高1234567風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 重大生 產(chǎn)組織 運(yùn)行方案未 經(jīng)論證 的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 鉆 機(jī)運(yùn)行安排不合理的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 交通事故的 風(fēng)險(xiǎn)(4) 生 產(chǎn) 信息不到位的 風(fēng)險(xiǎn)(5) 生 產(chǎn)協(xié)調(diào) 不到位的 風(fēng)險(xiǎn)(6) 交通運(yùn) 輸帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(7) 突 發(fā) 自然災(zāi)害的 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)運(yùn)行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高1234567風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 海外恐怖 襲擊帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 海外突 發(fā) 事件 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 中外雙方信息不 對(duì) 稱(chēng) 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(4) 市 場(chǎng) 份 額丟 失 風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高1234風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 人才流失 風(fēng)險(xiǎn)(2) 人才引 進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)(3) 人事信息數(shù)據(jù) 審 核 風(fēng)險(xiǎn)(4) 干部考核 風(fēng)險(xiǎn)(5) 干部培 訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)(6) 干部 監(jiān) 督 風(fēng)險(xiǎn) 人事管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 發(fā) 生 違紀(jì) 大案、要案、串案 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(2) 重大事 項(xiàng)違 反決策程序 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(3) 重要管理 崗 位人 員 失 職 、 瀆職帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(4) 信 訪舉報(bào)線(xiàn) 索流失的 風(fēng)險(xiǎn)(5) 查辦 案件不當(dāng) 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(6) 未確定效能 監(jiān) 察 項(xiàng) 目 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(7) 未履行效能 監(jiān) 察工作程序 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)(8) 違 反招投 標(biāo) 或 現(xiàn)場(chǎng) 工作 紀(jì) 律 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低中等高極高12345678風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程川慶公司業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)號(hào) 風(fēng)險(xiǎn) 名稱(chēng)(1) 采 購(gòu)質(zhì) 量 風(fēng)險(xiǎn)(2) 技 術(shù)進(jìn) 步 風(fēng)險(xiǎn)(3) 采 購(gòu) 道德 風(fēng)險(xiǎn)(4) 合同 風(fēng)險(xiǎn)(5) 存 貨風(fēng)險(xiǎn)(6) 采 購(gòu) 方式 選擇 不當(dāng) 帶 來(lái)的 風(fēng)險(xiǎn)物資管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣0123456789100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)成本風(fēng)險(xiǎn)概率較小 小 極大大中等較低低 中等高極高123456風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程1. 政府穩(wěn)定性 2. 法紀(jì)混亂3. 示威和騷亂 4. 人為破壞5. 暴力犯罪 6. 組織犯罪7 敲詐勒索 8. 當(dāng)?shù)卮蠓秶当I9. 內(nèi)部欺詐 10. 一般犯罪11. 綁架和拘禁 12. 劫車(chē)13. 恐怖活動(dòng) 14. 航空安全和保安15. 與社區(qū)的對(duì)抗 16. 罷工或行業(yè)行為17. 工作場(chǎng)所暴力 18. 賄賂的壓力19. 腐敗 20. 敵視媒體和非政府組織的曝光 CNODC 海外業(yè)務(wù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)列表鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)危害識(shí)別表序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)危害 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)危害 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)危害1 交通事故 12 起吊傷害 23 硫化氫中毒2 機(jī)械傷害 13 化學(xué)藥劑灼傷 24 滑到摔傷3 觸電 14 高壓閘門(mén)破損打擊 25 背鉗傷人4 井架傾倒 15 高空落物 26 設(shè)備設(shè)施吊落受損5 剎車(chē)失靈 16 物體沖擊打擊 27 噪聲傷害6 大繩斷脫 17 液壓鉗絞手 28 野生動(dòng)物傷害7 井噴或井噴失控 18 管匯彈起傷人 29 高溫、低溫8 油氣火災(zāi)爆炸 19 游動(dòng)滑車(chē)傷人 30 設(shè)備搬遷途中事故9 管匯爆破 20 高壓氣流或液流刺傷 31 環(huán)境污染10 上頂下砸 21 工具擠壓傷害11 高空墜落 22 食物中毒鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表 位置 火災(zāi) 爆炸 中毒 井 噴 機(jī)械 傷 害 高空 墜 落 物體打 擊 高 壓傷 害 交通事故 觸 電 化學(xué)灼 傷 設(shè)備 受 損鉆 臺(tái) ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※井架 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※爬梯 ※ ※滑梯 ※ ※ ※井口 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※升降機(jī) ※ ※ ※ ※ ※ ※液 壓鉗 ※ ※ ※錨頭 ※ ※井控管匯 ※ ※ ※ ※吊卡 ※ ※風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表位置 火災(zāi) 爆炸 中毒 井噴 機(jī)械 傷 害 高空 墜 落 物體打 擊 高 壓傷 害 交通事故 觸 電 化學(xué)灼 傷 設(shè)備 受 損大 繩 ※ ※吊 鉗 ※ ※液 壓錨頭 ※ ※封井器 ※ ※ ※ ※司 鉆 操作房 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※SCR房 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※發(fā)電 房 ※ ※ ※ ※ ※ ※值 班室 ※ ※電線(xiàn) ※配 電 柜 ※ ※ ※風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程鉆井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布表 位置 火災(zāi) 爆炸 中毒 井噴 機(jī)械 傷 害 高空 墜 落 物體打擊 高 壓傷 害 交通事故 觸電 化學(xué)灼 傷 設(shè)備 受 損管 匯 ※ ※ ※ ※ ※泵 房 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※油罐 ※ ※鍋 爐 ※ ※ ※沙漠公寓 ※ ※土粉臺(tái) ※ ※ ※ ※泥 漿 罐 ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※ ※班 車(chē) ※風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)部位風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)行為二層平臺(tái)起下鉆不系安全帶鉆井施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素三維分析圖 1. 天車(chē)臺(tái) 2. 二層臺(tái)及立管臺(tái) 3. 井口 4. 絞車(chē)傳動(dòng)、傳動(dòng)鏈條 5. 貓頭 6. 絞車(chē)滾筒前方 7. 防碰天車(chē) 8. 大繩死活繩固定 9. 絞車(chē)剎車(chē)系統(tǒng) 10. 司鉆操作控制箱 11. 大門(mén)繃?yán)K 12. 大鉗 13. 萬(wàn)向軸14. 聯(lián)動(dòng)機(jī)傳動(dòng)部位15. 泥漿泵皮帶輪16. 高壓管線(xiàn)17. 泵安全閥及泄壓管線(xiàn) 18. 高壓管匯19. 泥漿槍20. 配電箱、柜21. 電路線(xiàn)22. 防噴管線(xiàn)23. 油氣容器24. 泥漿泵空氣包25. 鍋爐房26. 壓縮氣瓶27. 繃、甩鉆具工作場(chǎng)地鉆井作業(yè)危險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程1. 起、放井架2. 絞車(chē)上、下鉆臺(tái)3. 金屬塊上、下鉆臺(tái)4. 操作規(guī)程貓頭5. 操作剎把6. 校正設(shè)備7. 起下鼠洞管8. 吊甩鉆具9. 進(jìn)入設(shè)備內(nèi)檢修10. 裝卸水龍帶11. 安、拆井架上的滑輪 12. 抽、穿大繩13. 方鉆桿出入鼠洞 14. 接單根、起下鉆15. 吊裝物件16. 鉆臺(tái)上鉆具傾倒處理17. 大鉤倒掛處理18. 大繩跳槽處理19. 處理井下事故20. 井噴控制21. 焊接容器22. 裝卸管材23. 操作電器24. 更換傳動(dòng)皮帶、鏈條25. 下套管鉆井作業(yè)危險(xiǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程1. 上鉆臺(tái)不戴安全帽 2. 高空作業(yè)不系安全帶3. 鉆具在井下，剎把離人4. 酒