【正文】 斷評價事項的法律、法規(guī)、政策依據，須注明采用的第幾條，第幾款；，即對評價事項的評價、初步結論和處理意見、建議；、評價組組長簽名；，即對評價工作底稿的統一編號編排頁碼；，即評價工組底稿所附的評價證據及原始憑據復印件等相關資料。，需交換意見部門的負責人簽字。簽字內容包括：情況屬實、同意評價意見；若有不同意見，必須附加說明及相關證明文件或資料，評價人員根據情況進一步核實；評價人員核實后、根據合理意見修改底稿，再次與被評價單位交換意見，如果意見仍不能統一，由項目組長向評價組長匯報，經請示做出下一步工作安排。 副組長在現場評價結束后3日內依據評價工作底稿草擬評價報告初稿，經評價組長評價核，出具評價報告征求意見稿，與被評價企業(yè)交換意見。，評價組長對被評價企業(yè)的意見進行分析、研究和進一步核實，根據合理意見修改報告，并出具評價報告征求意見稿和評價報告征求意見書（格式見附件十三），由被評價企業(yè)在7日內蓋章后存檔。，評價組應將所有評價底稿整理好，建立工作底稿目錄，并把所有工作底稿和相關資料全部交評價組長帶回存檔。3報告階段3 .1根據被評價企業(yè)的書面反饋意見，評價組長進一步核實并修改評價報告。3 .2評價報告修改后，經部門負責人評價查，提交部門會議討論，討論通過后送組織評價單位有關部門征求意見（格式見附件十四）。3 .3評價報告征求組織評價單位各相關部門意見，并在規(guī)定時間內書面反饋意見，在規(guī)定時間內不反饋意見的部門，視為對評價報告無異議。，再次修改評價報告并起草評價意見書后，請單位領導簽批評價報告和評價意見書（格式見附件十五），向被評價企業(yè)下達評價意見書（格式見附件十六），進行評價結果通告(格式見附件十七），應按有關評價檔案管理規(guī)定，對評價工作底稿及相關材料分類，建立評價檔案予以保管。、證明性文件材料和立項性文件材料三個部分，每部分內文件按正件在前、附件在后，定稿在前、修改稿在后，批復在前、請示在后，批示在前、報告在后，重要文件在前、次要文件在后，匯總向文件在前、原始性文件在后的順序排列。以下文件材料應歸入評價檔案。①評價意見書、評價簽報、評價意見執(zhí)行情況反饋結果；②評價證據、評價工作底稿、評價報告及評價報告征求意見書；③評價工作方案、評價通知書、評價重要事項承諾書等；④其他應歸入評價檔案的文件資料。 附件1中國電力投資集團公司 部門之間征求意見函XXXX部：根據集團公司風險管理及內部控制評價工作計劃安排，我部近期將組織對 XX公司XX進行評價?，F征求你部門對上述公司評價的意見、建議和要求，請于X月X日前反饋書面意見，逾期視為無意見。 審計與內控部二OxX年X月X日反饋意見:部門負責人:附件2中國電力投資集團公司 xxxxxxxx評價組成員聯系方式序號姓名性別單位崗位專長聯系電話傳真電子郵箱身份證號碼備注1234567附件3中國電力投資集團公司風險管理及內部控制評價工作方案評價項目名稱： 編制時間： 年 月 日被評價單位評價方式評價時間評價依據和目的評價對象和范圍評價內容和重點組織分工和時間安排評價工作要求評價工作紀律部門負責人： 評價組長： 編制人：附件4中國電力投資集團公司 風險管理及內部控制評價通知書 集團公司審通字【20xx】xx號關于對XXXX公司進行xx評價的通知XXXX公司：為落實中電投〔200x〕xx號文《關于下達集團公司200x年評價項目計劃的通知》精神（適用集團公司安排的項目)，根據集團公司評價與內控部工作安排，經集團公司領導批準，決定派出以xxx同志為組長的x人評價組，自2Oxx年x月xx日起，對你公司進行xx評價。一、評價依據二、評價目的正確評價你公司在評價期間內部控制設計完整性、 內部控制執(zhí)行遵循性、基于目標的風險情況 ，開展分級、分類評價，進行統計、預測與預警，進行原因分析，提出改進建議，進一步明確業(yè)績改進、審計監(jiān)督重點，開展以風險為導向的管理改進和監(jiān)督。三、評價期間和范圍評價期間：20xx年x月xx日—20xx年x月xx日，如有重大問題追溯到以前年度。評價范圍：四、評價組人員組成組長： xxx副組長： xxx組員： xxx xxx xxx 五、評價時間：20xx年x月xx日x月xx日（xx天工作日）六、要求請你公司在本次評價中予以積極配合，并提供必要的工作場所和下列資料：（一）公司基本情況、組織機構圖、決策機構和經營管理層辦公會紀要、近三年來有關董事會材料；， （二）提供與評價事項有關的資料及電子數據資料；（三）需要提供的其他資料：基本制度，包括計劃、工程管理、采購管理、財務管理、會計核算、生產管理等方面制度、辦法及規(guī)范； 有關預算編制、管理的規(guī)定、辦法和制度； 上級主管部門批準的績效考核目標和預算及其批準后的調整方案及； 被評價年度的單位工作計劃和年度工作總結，重要會議紀錄、決議及相關文件； 基建、技改及維修計劃、實施情況（包括項目名稱、考核及實際工期、概預算執(zhí)行情況）； 重要的經濟合同，如工程施工合同、設備購置和原材料及燃料采購合同、對外擔保抵押協議、借款合同、租賃、保險、委托管理、長期購銷、專有技術、對外投資及其他重要經濟合同等資料； 最近的內、外部評價報告和近兩年外部有關部門檢查報告。被評價單位負責協調、配合人員的名單、辦公地點及聯系方式； 評價組認為需要提供的其他有關資料。 附件：評價重要事項承諾書。 集團公司投資集團公司 二○○x年x月xx日 附件5中國電力投資集團公司 風險管理及內部控制評價重要事項承諾書評價小組： 一、依照評價通知要求，本公司對所提供有關資料的真實性、完整性承擔責任。 二、除自查報告所列問題外，評價期間本公司不存在以下事項： 1．重大的未預計或來披露的可能涉及訴訟賠償、對外擔保、資產抵押等或有損失。 ．． 2．賬外資產，賬外企業(yè)(未并入報表的子公司、控股公司)、賬外資金、賬外賬戶。(以上兩項請給予明確答復，如有請?zhí)畋砀缴喜⒂枰哉f明) 法定代表人或授權委托人(簽名) 20xx年x月x日附件6中國電力投資集團公司關于抽調xxx參加風險管理及內控評價的函集團公司審計函[20xx] xx號xxxx公司：根據中國電力投資集團公司風險管理及內部控制評價的有關規(guī)定，經與你公司協商，決定抽調你公司xxx參加集團公司組織的xx評價工作。抽調時間為20xx年x月xx日至x月xx日。請通知xxx于x月xx日到xxxx報到。該同志此次工作經費參照集團公司聯合審計有關規(guī)定執(zhí)行。 二〇〇x年x月xx日附件7中國電力投資集團公司 風險管理及內部控制評價準備工作通知單 xxxx公司:集團公司評價組自200X年 X月 X日起, 對你公司進行風險管理及內部控制評價。請按以下要求做好評價準備工作： 1. 請安排固定的辦公地點、辦公電話，相關部門電活號碼(注明各部門負責人姓名、辦公固定電話、家里固定電話、手機)。 ； 2．請?zhí)峁┍匾霓k公用品(如：方便夾、鉛筆、稿紙，計算器、打印機、復印機、臺式電腦等)。 3. 按照評價通知書上的要求準備資料，并于20xX年X月X日X時送至評價辦公地點。 4．20xX年x月X日X時召開評價進點會，需安排會議室，并組織安排以下人員參加會議： (1)評價組全體成員； (2)被評價單位班子成員和全體中層干部； (2)關聯企業(yè)中層以上的領導干部； (4)抽評價單位總經理及相關高層管理者； (5)部分職工代表，不少于X人，包括管理、生產、重要關聯企業(yè)職工。5．從20xX年X月X日開始，組織安排評價組與以下人員進行單獨談話，了解生產經營管情況。(1)現任領導班子相關成員； (2)財務、計劃、審計與內控、物資、人勞、紀檢、監(jiān)察、生技處、總經部、工程，重要關聯企業(yè)部門負責人等； (3)職工代表（此適于抽評價單位）。 6．安排專人帶領評價組到需核實評價事項的現場。 7．200X年x月x日x時請計算機管理部門協助配合評價組組建設小型局域網。 7．準備好數據的采集和組建評價小組局域網工作，并連入公司局域網。 8．安排好評價組人員住宿和接站工作，明確主要聯絡人員和綜合協調人員。200X年X月X日附件8風險管理及內部控制評價通告根據＿＿＿＿＿，集團公司派出＿＿＿＿＿等＿＿＿＿＿名評價人員，組成評價組，從20xx年x月x日起對＿＿＿＿＿進行評價。在評價期間，歡迎公司員工及其他人員來訪、來函、來電實事求是地向評價組反映你單位評價有關情況。同時，也歡迎對評價人員遵守評價紀律等情況進行監(jiān)督，并向集團公司審計與內控部反映。評價組辦公地點及電話：集團公司審計與內控部電話：中國電力投資集團公司赴xx公司xx項目評價組200xx年x月x日附件9風險管理及內部控制評價預備會議議程 (會議由評價組長主持，視具體情況可做適當調整)1．請集團公司審計與內控部XX講話。2．請本次評價副組長XXX宣讀集團公司評價通知書。3. 請公司XxX宣讀自查報告。4．請XXX同志介紹企業(yè)基本經營情況。5．請XXX講話。6．請副組長發(fā)無記名評價調查表，由參加會議的同志現場填寫，由評價組收回 。 7．請準備會議資料：被評價單位自查報告，生活工作指南，進點會議程，相關工作崗位管理人員聯系方式。(由評價組長宣布會議結束)附件10中國電力投資集團公司風險管理及內部控制評價調查記錄 編號：評價項目名稱： 頁次：被調查人姓名工作部門 調查事項 調查人被調查人（簽名）： 年 月 日調查人（簽名）：年 月 日附件11中國電力投資集團公司風險管理及內部控制評價記錄 編號：評價項目名稱： 頁次：被評價單位名稱所屬期間或截止日期 評價項目名稱 編制人評價組長：評價人：附件12中國電力投資集團公司風險管理及內部控制評價工作底稿 編號：被評價單位： 附件：共 頁評價項目名稱評價日期年 月 日評價事項摘要評價依據 評價評價意見被評價單位意見 主管簽章： 年 月 日評價組長： 評價人員： 附件13中國電力投資集團公司 風險管理及內部控制評價報告征求意見書xxxx公司：根據集團公司關于風險管理及內部控制的有關規(guī)定，現將《xxxx公司xxxx評價報告》（征求意見稿）送給你們征求意見。請在收到《評價報告》之日起七日內提出書面意見，送交評價組。如果在規(guī)定的期限內沒有提出書面意見，視為無意見。附：評價報告（征求意見稿） 評價組長簽名： 年 月 日附件14中國電力投資集團公司 部門之間征求意見函XXX