農(nóng)商行發(fā)點(diǎn)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)評(píng)價(jià)辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-15 22:43本頁(yè)面
【正文】 關(guān)注。30分（含）至45分 六級(jí)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況很差，存在問(wèn)題較多，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理較大，控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的能力很弱。第十三條 風(fēng)險(xiǎn)綜合管理等級(jí)分類處置對(duì)不同等級(jí)的轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的不同特點(diǎn)，采取不同的措施。一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)網(wǎng)點(diǎn)：要督促其進(jìn)一步執(zhí)行內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高管理水平，鞏固管理成果。四級(jí)網(wǎng)點(diǎn)：要督促其加強(qiáng)管理、強(qiáng)化內(nèi)部約束機(jī)構(gòu)，制定措施，控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。五級(jí)網(wǎng)點(diǎn)：要通過(guò)書(shū)面或約見(jiàn)談話的方式，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提出告誡，并針對(duì)存在的問(wèn)題限期進(jìn)行整改。并督促其制定有力措施，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范能力。六級(jí)網(wǎng)點(diǎn)：要通過(guò)書(shū)面或約見(jiàn)談話的方式，對(duì)其網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提出告誡，并限期升級(jí)。在限期內(nèi)沒(méi)有升級(jí)的，審計(jì)合規(guī)部門(mén)有權(quán)向本行經(jīng)營(yíng)管理層提出更換其網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的建議。對(duì)本年綜合得分比上年減少，特別是降為下一級(jí)的網(wǎng)點(diǎn)，審計(jì)合規(guī)部門(mén)要作為監(jiān)管重點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)警，并督促其制定措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)隱患，防止進(jìn)一步加大風(fēng)險(xiǎn)。第五章 罰則第十四條 總行內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)評(píng)定工作小組根據(jù)《湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)評(píng)定辦法》，每年進(jìn)行一次評(píng)定，督促網(wǎng)點(diǎn)強(qiáng)化管理，明確責(zé)任，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。第十五條 對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)定等級(jí)為一級(jí)的網(wǎng)點(diǎn)，；；三級(jí)的網(wǎng)點(diǎn)不予調(diào)整工資系數(shù)；；；；網(wǎng)點(diǎn)管理人員工資系數(shù)上、下調(diào)幅度可在此基礎(chǔ)上適度加大。同時(shí)，不因員工是否調(diào)動(dòng)，人事部門(mén)均按此標(biāo)準(zhǔn)考核到人進(jìn)行次年度工資計(jì)發(fā)。第十六條 凡網(wǎng)點(diǎn)評(píng)定等級(jí)為四、五、六級(jí)的網(wǎng)點(diǎn)以及等級(jí)比上年度下降的網(wǎng)點(diǎn)不得參與總行的年度評(píng)先、評(píng)優(yōu)工作。第六章 附則第十七條 本辦法適用于湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)。第十八條 本辦法由湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。第十九條 本辦法自2012年度起執(zhí)行。原《湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法》文件自行廢止。9
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