農(nóng)商行發(fā)點內(nèi)部控制與風險管理等級評價辦法-資料下載頁
2025-04-15 22:43本頁面
【正文】 關(guān)注。30分（含）至45分 六級內(nèi)部風險狀況很差，存在問題較多，內(nèi)部風險管理較大，控制內(nèi)部風險的能力很弱。第十三條 風險綜合管理等級分類處置對不同等級的轄內(nèi)網(wǎng)點，根據(jù)其風險的不同特點，采取不同的措施。一級、二級和三級網(wǎng)點：要督促其進一步執(zhí)行內(nèi)部控制制度，增強風險防范能力，提高管理水平，鞏固管理成果。四級網(wǎng)點：要督促其加強管理、強化內(nèi)部約束機構(gòu)，制定措施，控制和防范風險。五級網(wǎng)點：要通過書面或約見談話的方式，對網(wǎng)點負責人提出告誡，并針對存在的問題限期進行整改。并督促其制定有力措施，增強風險的控制和防范能力。六級網(wǎng)點：要通過書面或約見談話的方式，對其網(wǎng)點負責人提出告誡，并限期升級。在限期內(nèi)沒有升級的，審計合規(guī)部門有權(quán)向本行經(jīng)營管理層提出更換其網(wǎng)點負責人的建議。對本年綜合得分比上年減少，特別是降為下一級的網(wǎng)點，審計合規(guī)部門要作為監(jiān)管重點，及時進行動態(tài)預警，并督促其制定措施，有效控制風險隱患，防止進一步加大風險。第五章 罰則第十四條 總行內(nèi)控與風險管理等級評定工作小組根據(jù)《湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)部控制與風險管理等級評定辦法》，每年進行一次評定，督促網(wǎng)點強化管理，明確責任，嚴控風險，嚴格獎懲。第十五條 對內(nèi)控和風險管理評定等級為一級的網(wǎng)點，；；三級的網(wǎng)點不予調(diào)整工資系數(shù)；；；；網(wǎng)點管理人員工資系數(shù)上、下調(diào)幅度可在此基礎(chǔ)上適度加大。同時，不因員工是否調(diào)動，人事部門均按此標準考核到人進行次年度工資計發(fā)。第十六條 凡網(wǎng)點評定等級為四、五、六級的網(wǎng)點以及等級比上年度下降的網(wǎng)點不得參與總行的年度評先、評優(yōu)工作。第六章 附則第十七條 本辦法適用于湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行轄內(nèi)網(wǎng)點。第十八條 本辦法由湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行負責制定、修改和解釋。第十九條 本辦法自2012年度起執(zhí)行。原《湖南某某農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)點風險評價管理辦法》文件自行廢止。9
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