公司債和資產(chǎn)證券化業(yè)務相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范變化的說明(測試用稿)-資料下載頁
2025-04-07 20:17本頁面
【正文】 交易平臺）成交的公司債業(yè)務，擬采用T＋1非擔保DVP交收（逐筆全額交收）模式，相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務比照資產(chǎn)證券化產(chǎn)品現(xiàn)有業(yè)務模式辦理。（二）適應公司債業(yè)務實際需要，將對資產(chǎn)證券化產(chǎn)品交收做出如下調(diào)整：增加發(fā)送清算數(shù)據(jù)：結(jié)算系統(tǒng)在T日晚將向參與人發(fā)送資產(chǎn)證券化產(chǎn)品和公司債大宗交易等非擔保交收業(yè)務清算結(jié)果。調(diào)整交收時間：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品業(yè)務交收時間將后移至現(xiàn)有非擔保DVP交收階段處理，亦即由T＋1日14：30移至T＋1日16：00之后。相關(guān)非擔保DVP交收業(yè)務的辦理順序為：權(quán)證行權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易。（三）由于公司債轉(zhuǎn)讓同時可以通過集中撮合交易和大宗交易，為避免次日集中撮合交易出現(xiàn)賣空，對于T日通過大宗交易賣出的公司債，在計算前端監(jiān)控所用的可用余額時，將根據(jù)T日晚清算結(jié)果（逐筆應付證券合計數(shù)）予以扣減，次日不得賣出。由于通過大宗交易平臺成交的公司債業(yè)務適用T＋1非擔保DVP交收模式，在計算前端監(jiān)控所用的可用余額時，不將T日通過大宗交易買入的債券納入可用余額，該部分買入債券在T+2日（交收到賬日的次日）方可賣出或轉(zhuǎn)托管。五、其他相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務公司債兌付利息、兌付本金及其他相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務，比照現(xiàn)有債券業(yè)務模式辦理。在股權(quán)登記日安排和除息處理方面，適應公司債T＋1交收特點須做出適應性調(diào)整：其股權(quán)登記日（R日）與除息日同日，而最后交易日則為R－1日。
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