公司債和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范變化的說明(測(cè)試用稿)(文件)
【正文】 務(wù)模式辦理。相關(guān)非擔(dān)保DVP交收業(yè)務(wù)的辦理順序?yàn)椋簷?quán)證行權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易。在股權(quán)登記日安排和除息處理方面，適應(yīng)公司債T＋1交收特點(diǎn)須做出適應(yīng)性調(diào)整：其股權(quán)登記日（R日）與除息日同日，而最后交易日則為R－1日。由于通過大宗交易平臺(tái)成交的公司債業(yè)務(wù)適用T＋1非擔(dān)保DVP交收模式，在計(jì)算前端監(jiān)控所用的可用余額時(shí)，不將T日通過大宗交易買入的債券納入可用余額，該部分買入債券在T+2日（交收到賬日的次日）方可賣出或轉(zhuǎn)托管。（二）適應(yīng)公司債業(yè)務(wù)實(shí)際需要，將對(duì)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品交收做出如下調(diào)整：增加發(fā)送清算數(shù)據(jù)：結(jié)算系統(tǒng)在T日晚將向參與人發(fā)送資產(chǎn)證券化產(chǎn)品和公司債大宗交易等非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)清算結(jié)果。鑒于公司債為T＋1日交收（適應(yīng)DVP交收需要），有別于企業(yè)債；故其質(zhì)押券申報(bào)入庫時(shí)間將比企業(yè)債相應(yīng)推遲一天，相關(guān)安排如下：投資者T日買入的公司債，T＋1日可通過參與人申報(bào)質(zhì)押券入庫手續(xù)，T＋1日晚，在完成T日公司債交易的交收處理后，結(jié)算公司根據(jù)實(shí)際到賬的公司債余額做入庫處理。對(duì)于擬采用網(wǎng)上資金申購方式發(fā)行的公司債，其結(jié)算業(yè)務(wù)比照新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。對(duì)于同時(shí)采用老股東優(yōu)先配售方式發(fā)行的公司債，比照新股增發(fā)中的老股東優(yōu)先配售業(yè)務(wù)模式辦理，在結(jié)算環(huán)節(jié)貫徹非擔(dān)保DVP交收原則。（用于公司債大宗交易和資產(chǎn)證券化）GFWTGS=0，GFQRGS為交收失敗股數(shù)，
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