ppp模式若干法律問題-資料下載頁
2025-03-24 05:03本頁面
【正文】 投資風(fēng)險，以提升項目吸引力是PPP能否順利推開的重要內(nèi)容。為此，從中央到地方出臺了一系列支持國有資金，包括財政性資金投入PPP項目的支持政策，以增強(qiáng)PPP項目所需資金的可獲得性，并明確會有劣后或承諾不收取投資收益的安排。國辦發(fā)〔2015〕42號：（二十一）完善財稅支持政策。積極探索財政資金撬動社會資金和金融資本參與政府和社會資本合作項目的有效方式。中央財政出資引導(dǎo)設(shè)立中國政府和社會資本合作融資支持基金，作為社會資本方參與項目，提高項目融資的可獲得性?！?。鼓勵地方政府在承擔(dān)有限損失的前提下，與具有投資管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金，并通過引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計，吸引更多社會資本參與?！逗幽鲜PP開發(fā)性基金設(shè)立方案》：二、基金設(shè)立的原則（三）降低成本。省財政出資部分作為基金劣后，并可補(bǔ)貼金融或社會資本收益，或不收取收益，在吸引金融機(jī)構(gòu)投資的同時，降低基金價格，達(dá)到降低政府對PPP項目資本投入或付費價格的目標(biāo)。四、基金的投資與收益（二）基金支持的方式及標(biāo)準(zhǔn)。（3）基金出資人的回報機(jī)制?；鸢凑障喈?dāng)于貸款基準(zhǔn)利率確定收益，基金出資人按照當(dāng)期市場最優(yōu)惠的資金價格收取回報，財政出資部分收益可補(bǔ)貼金融機(jī)構(gòu)或社會資本，或不收取收益?；鸩扇?yōu)先與劣后的結(jié)構(gòu)，其他出資人作為優(yōu)先級，財政出資人作為劣后級。無論哪種形式的劣后或承諾，都涉及到一個國有資產(chǎn)的權(quán)益劣后安排是否合法的問題。企業(yè)國有資產(chǎn)法：第八條 國家建立健全與社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相適應(yīng)的國有資產(chǎn)管理與監(jiān)督體制，建立健全國有資產(chǎn)保值增值考核和責(zé)任追究制度，落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。但對于國有資產(chǎn)能不能做劣后并沒有明確規(guī)定，只是原則性規(guī)定了一個國資管理者要承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。但從另外一個角度，PPP模式下，政府投資的目的與一般的國有企業(yè)中的投資具有本質(zhì)的不同。在國有企業(yè)的其他項目投資中，國有企業(yè)作為市場主體，一方面，承擔(dān)著適當(dāng)?shù)墓怖?、社會?zé)任的角色，另一方面，作為獨立的市場主體，還要承擔(dān)發(fā)揮國有資產(chǎn)效益，促使國資保值增值的任務(wù)。在國企改革、分類管理的語境下，特別是對于競爭類國企，其市場主體的色彩就更濃，所以強(qiáng)調(diào)其保值增值的任務(wù)很有必要，也符合邏輯。但在PPP模式下，政府提供的資產(chǎn)支持，包括對SPV的股權(quán)投資，各類政府基金支持，都是對過去政府投資、財政補(bǔ)貼等傳統(tǒng)方式的一種變革，其本身并不以追求投資回報為目的，而是為了尋求一種更高效的財政資金使用方式，以便更好地發(fā)揮政府為社會公眾提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。因此，在PPP模式下，對政府出資所做的劣后安排（包括承諾項目運營期間不與社會資本共同享有項目收益），一方面，在法律上并沒有禁止性規(guī)定，另一方面，在邏輯上也具有其一定的合理性。（八）價格確定及調(diào)整機(jī)制盈利但不暴利是PPP項目成功的前提，也是PPP項目的特點和性質(zhì)所決定的，是一個PPP項目成功運行的內(nèi)在要求。這其中，無論是使用者付費、政府購買服務(wù)或者政府可行性缺口補(bǔ)助，價格無疑是其中最重要、最牽動各方神經(jīng)的影響因素。因此，適時調(diào)整PPP項目中的價格，防止社會資本暴利或過度虧損就成為一個重要問題?！痘A(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第十八條：特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：（八）收益取得方式，價格和收費標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序?！秲r格法》第十八條：下列商品和服務(wù)價格，政府在必要時可以實行政府指導(dǎo)價或者政府定價：（一）與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系重大的極少數(shù)商品價。（二）資源稀缺的少數(shù)商品價格；（三）自然壟斷經(jīng)營的商品價格； （四）重要的公用事業(yè)價格；（五）重要的公益性服務(wù)價格。 第二十三條 制定關(guān)系群眾切身利益的公用事業(yè)價格、公益性服務(wù)價格、自然壟斷經(jīng)營的商品價格等政府指導(dǎo)價、政府定價，應(yīng)當(dāng)建立聽證會制度，由政府價格主管部門主持，征求消費者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見，論證其必要性、可行性。作為雙方都極其關(guān)系的核心條款，PPP授權(quán)協(xié)議自然會約定價格的確定、調(diào)整機(jī)制問題，以增加協(xié)議的可預(yù)期性，確保項目后續(xù)執(zhí)行；但同時，PPP項目涉及的商品或服務(wù)的價格調(diào)整落實，多需要經(jīng)過聽證程序才能明確，聽證是調(diào)價的必經(jīng)程序。但問題在于：如果PPP授權(quán)協(xié)議約定的調(diào)價機(jī)制與調(diào)價聽證會的結(jié)果不一致該怎么處理？這將是一個重大問題，需要進(jìn)一步立法明確。
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