【正文】 75 附件 3 監(jiān) 理 人 員 誠 信 檔 案 編號： 姓 名 性 別 身 份 證 號 碼 單 位 工 作 崗 位 誠 信 記 錄 時 間 主 要 事 實 描 述 記 錄 人 76 附件 4 監(jiān) 理 單 位 信 譽 評 價 考 核 記 錄 施 工 標 段 監(jiān) 理 單 位 檢 查 日 期 大西鐵路客運專線 有限責任公司 編 制 77 附表 監(jiān) 理 單 位 信 用 評 價 評 分 表 （ 1） 項目監(jiān)理機構(gòu) ： 監(jiān)理標段 ： 序號 考核項目及內(nèi)容 評分標準 扣分 扣分原因 一 、 監(jiān)理單位履約 1 總監(jiān) /副總監(jiān) 未按投標承諾派出總監(jiān) /副總監(jiān) 扣 20/20 分 ； 未經(jīng)建設(shè)單位批準擅自更換總監(jiān) /副總監(jiān) 扣 20/20 分 。 2 總監(jiān) /副總監(jiān)在崗時間 在崗時間小于 95%扣 5 分 ； 每少 5%增扣 5 分 ； 小于 80%扣 50 分 。 3 專業(yè)監(jiān)理工程師 專業(yè)配置和人數(shù)與工程需要不相符 ， 每少 1 人次扣 5 分 ； 未經(jīng)建設(shè)單位同意自行調(diào)整 ， 每人次扣 5 分 。 4 監(jiān)理人員持證率和參加培訓情況 。 監(jiān)理人員未持證上崗 ， 每 人次扣 5 分 ； 未參加業(yè)主專項培訓 ， 每人次扣 2 分 ； 參加業(yè)主專項培訓但未考試合格 ， 每人次扣 1 分 。 5 監(jiān)理必備的檢測儀器及工具 未按投標承諾配備或不滿足監(jiān)理試驗要求 ， 每少 1 件扣 3 分 。 二 、 監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細則 1 監(jiān)理規(guī)劃和細則 無監(jiān)理規(guī)劃 、 實施細則 ， 各扣 20 分 ； 監(jiān)理規(guī)劃或?qū)嵤┘殑t不符合要求 ， 每處 2 分 ； 監(jiān)理規(guī)劃或細則沒有及時修訂 ， 每處扣 4 分 。 2 監(jiān)理人員職責 無崗位責任 ， 每崗位扣 6 分 ； 有崗位責任但不明確 ， 每崗位扣 2 分 。 3 監(jiān)理工作制度 無監(jiān)理工作制度扣 20 分 ； 工作制度不健全 ， 每項扣 2 分 。 4 監(jiān)理工作程序 、 方法及措施是否健全 無工作程序 、 方法及措施扣 20 分 ； 不完善 ， 每項扣 2 分 。 三 、 開工前的監(jiān)理工作 1 核對圖紙和交樁資料 未核對圖紙和交樁資料 ， 每次扣 10 分 ； 圖紙或交樁資料有明顯錯誤而未發(fā)現(xiàn) ， 每次扣 3 分 。 2 審核施工組織設(shè)計 未審核 ， 每次扣 20 分 ； 審核不認真 ， 施組存在明顯錯誤或不合理 ，每次扣 4 分 。 3 審核開工報告 未審核開工報告 ， 每次扣 20 分 ； 開工條件不滿足但同意開工 ， 每次扣 10 分 。 4 審核施工單位進場人員 未審核而默認施工單位人員進場 ， 每次扣 5 分 。 5 審核施工單位資質(zhì) 未審核施工單位資質(zhì) ， 每次扣 20 分 ； 分包單位是否合法或勞務使用不符合要求未審出 ， 每次扣 10 分 。 6 審核施工單位進場機械設(shè)備 未審核而默認施工單位機械設(shè)備進場 ， 每次扣 10 分 。 78 監(jiān) 理 單 位 信 用 評 價 評 分 表 （ 2） 項目監(jiān)理機構(gòu) ： 監(jiān)理標段 ： 序號 考核項目及內(nèi)容 評分標準 扣分 扣分原因 四 、 質(zhì)量控制 1 核查施工單位質(zhì)量保證體系 未核查施工單位質(zhì)量管理體系扣 10 分 ； 需要完善和修改而默認其運行 ， 每次扣 4 分 。 2 進場材料 、 構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量控制 未按規(guī)定進行檢查、 審 核 、 簽認 ， 每次扣 2。 3 測量控制 未對施工單位重要工點施工測量成果進行復核、 檢查 ， 對沉降觀測未按規(guī)定進行平行測量， 每次扣 10 分 ； 一般工點每次扣 3 分 。 4 巡視檢查 未進行巡視檢查并記錄， 每次扣 5 分 ； 檢查記錄不全 ， 每次扣 2。 5 旁站監(jiān)理 未按批準的旁站監(jiān)理細則進行旁站， 每次扣 5 分 ； 旁站記錄不完整或追溯性不強 ， 每次扣 2 分 。 6 檢查承包單位試驗室和試驗過程 未核查承包單位試驗室， 每次扣 10 分 ； 未按規(guī)定檢查試驗過程 ， 每次扣 2 分 。 7 檢查施工單位文明生產(chǎn)、 大臨及生產(chǎn)設(shè)施 沒有對施 工單位的文明生產(chǎn) 、大臨及生產(chǎn)設(shè)施進行檢查，每次扣 10分；未按規(guī)定對梁廠、板廠、拌合站進行檢查驗收，每次扣 2 分。 8 隱蔽工程檢查 未對隱蔽工程進行檢查驗收，每項扣 5 分；檢查驗收不及時，每次扣 2 分；檢查記錄簽認不規(guī)范，每次扣 1 分。 9 平行或見證試驗 未按委托監(jiān)理合同及驗標規(guī)定進行平行或見證試驗的或其檢測頻率不符合要求， 每少 1 次扣 3 分 ； 試驗報告簽認不規(guī)范 ， 每次扣 1 分 。 10 工程質(zhì)量驗收 未按驗標規(guī)定進行質(zhì)量檢查驗收 ， 每次扣 3 分 ； 檢驗批 、 分項 、分部和單位工程質(zhì)量驗收記錄簽認不規(guī)范， 每次扣 1 分 。 11 質(zhì)量缺陷 、問題 發(fā)生質(zhì)量、 缺陷問題 ， 屬于監(jiān)理監(jiān)控不力 ， 每次扣 5 分 ； 發(fā)現(xiàn)質(zhì)量 、缺陷問題， 報告和處理不及時 ， 每次扣 2 分 。 五 、 安全監(jiān)理 1 安全監(jiān)理工作內(nèi)容和程序 未制訂安全生產(chǎn)監(jiān)理工作內(nèi)容和工作程序 ， 扣 10 分 ； 不完善 ， 扣 5分 。 2 審核施工單位安全生產(chǎn)施工方案及技術(shù)措施 未審核施工單位安全生產(chǎn)施工方案及技術(shù)措施， 每項扣 10 分 。 3 審核施工單位的安全生產(chǎn)許可證和人員安全資格證書 未審核施工單位安全生產(chǎn)許可證 ， 扣 10 分 ； 未核查人員安全資格證書 ，每人扣 3 分 。 4 監(jiān)督檢查施工單位安全生產(chǎn)保證體系 未進行監(jiān)督檢查， 扣 10 分 。 5 巡視檢查施工生產(chǎn)安全作業(yè)情況 對施工生產(chǎn)安全作業(yè)情況未按規(guī)定進行巡視檢查的或沒有記錄， 每項扣 5 分 ； 檢查中發(fā)現(xiàn)問題和隱患沒有督促整改扣 2 分 。 6 安全事故隱患 發(fā)生安全事故隱患， 屬于監(jiān)理工作不到位 ， 每次扣 5 分 。 79 監(jiān) 理 單 位 信 用 評 價 評 分 表 （ 3） 項目監(jiān)理機構(gòu) ： 監(jiān)理標段 ： 序號 考核項目及內(nèi)容 評分標準 扣分 扣分原因 六 、 投資控制 1 驗工計價 對施工單位的驗工計價材料未認真核實，存在虛假驗工，每次扣 20分；未按及時辦理，每次扣 4 分。 2 變更設(shè)計 與其他單位相互串通 ， 弄虛作假 ， 每次扣 20 分 ； 未經(jīng)批準或授權(quán)擅自同意變更施工 ， 每次扣 20 分 。 3 工程暫停與復工 未按合同要求及時 、 正確發(fā)布停工令和復工令 ， 每次扣 5 分 。 七 、 監(jiān)理基礎(chǔ)工作 1 監(jiān)理日志（ 記 ） 內(nèi)容不真實， 每處扣 10 分 ； 內(nèi)容 不詳全或追溯性不強 ， 每處扣 2 分 ；未按總指要求進行逐級抽檢簽認 ， 少一人次扣 1 分 。 2 上報材料 監(jiān)理月報等不及時上報或內(nèi)容不全， 每次扣 6 分 。 3 監(jiān)理資料日常管理 監(jiān)理資料沒有建立臺賬， 每次扣 3 分 ； 發(fā)現(xiàn)虛假資料 ， 每件扣 9 分 ；編目不清 、 歸檔不規(guī)范 ， 每次扣 1 分 。 4 信息化管理 未按公司要求實行信息化管理，扣 20 分；信息化管理不全面，每項次酌情扣 13 分；未及時錄入資料，每項次扣 0． 12 分。 八 、 工程質(zhì)量事故和安全生產(chǎn)事故項目管理 1 工程質(zhì)量事故 發(fā)生特別重大工程質(zhì)量事故，監(jiān)理單位 負有責任，每起扣 50 分。 發(fā)生重大工程質(zhì)量事故，監(jiān)理單位負有重要、次要責任，每起分別扣30 分、 20 分。 發(fā)生工程質(zhì)量大事故，監(jiān)理單位負有重要、次要責任，每起分別扣 15 分。 發(fā)生質(zhì)量一般事故， 監(jiān)理單位負有重要 、 次要責任 ， 每起分別扣 110 分 。 2 安全生產(chǎn)事故 發(fā)生特別重大事故， 監(jiān)理單位負有責任 ， 每起扣 50 分 。 發(fā)生重大事故， 監(jiān)理單位負有重要 、 次重要責任 ， 每起分別扣 30分 。 發(fā)生較大事故， 監(jiān)理單位負有重要 、 次要責任 ， 每起分別扣 20分 。 發(fā)生一般事故， 監(jiān)理單位負有重要 、 次要責任 ， 每起分別扣 15分 。 扣分合計 最后得分： 簽字 組長： 成員 ： 監(jiān)理機構(gòu)負責人 ：