【導(dǎo)讀】第一節(jié)與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義。職業(yè)健康安全管理體系審核。關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。律、法規(guī)要求等。在內(nèi)部審核中，由于內(nèi)部審核員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。上的重大缺陷，必須立即糾正。理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。也有超過(guò)多人的大部門。核的個(gè)人稱為受審核者。同權(quán)力提出審核委托的其他組織。審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。管理體系審核應(yīng)是正式、有序的活動(dòng)。保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。證實(shí)供應(yīng)商或合作伙伴滿足規(guī)定要求。向外界展示組織的管理體系是符合要求的。的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；5）要求受審核部門或人員配合的事項(xiàng)；審核任務(wù)的分配工作。

　　

【正文】 格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 ? 在辦公室審核發(fā)現(xiàn)， 2月 23日湖南湘江物流中心客戶反映的殺蟲丹短少事件至今未能采取措施。 ? 不符合項(xiàng)結(jié)論 ? 此項(xiàng)與 ISO9001： 20xx標(biāo)準(zhǔn) 。 ? 不合格程度： 嚴(yán)重 98 ? 案例 （ 20xx年 1月 18日對(duì)某變壓器廠的審核） ? 在生產(chǎn)變壓器的車間，審核員看到在車間西邊一個(gè)單獨(dú)的房間內(nèi)有一臺(tái)電加熱的烘箱，沒在使用，操作工正忙著把浸好漆的變壓器放在木板上。審核員問(wèn)車間主任： “ QP0201第八條已規(guī)定變壓器浸漆后應(yīng)在 50℃ 的烘箱內(nèi) 烘烤 40分鐘，并保溫兩小時(shí)。為什么不用烘箱，設(shè)備出故障了嗎？ ” 車間主任說(shuō)： “ 烘箱沒壞，因?yàn)槲覀兊漠a(chǎn)品中的變壓器外形尺寸從上海一家權(quán)威設(shè)計(jì)院抄來(lái)的，我們鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)講究的是增產(chǎn)節(jié)約。多年來(lái)，客戶從來(lái)沒因變壓器有問(wèn)題而退過(guò)產(chǎn)品。 ” 案例題 99 ? 不合格陳述 ? 公司文件 QP0201規(guī)定：變壓器浸漆后應(yīng)在 50℃的烘箱內(nèi)烘烤 40分鐘 ， 并保溫兩小時(shí) 。 ? 在車間現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn) ， 浸好漆的變壓器沒有按照規(guī)定的要求放入烘箱內(nèi)烘烤 。 ? 此項(xiàng)違背了公司文件 QP0201規(guī)定 ， 不符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn) “ 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供 ” 的要求 。 ? 不合格項(xiàng)性質(zhì)：一般 不合格項(xiàng)案例 100 ? 糾正措施 ? ，將沒有經(jīng)過(guò)烘箱烘干工序的產(chǎn)品進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)并標(biāo)識(shí)。 ? ，發(fā)放干燥工序技術(shù)指標(biāo)。將現(xiàn)有變壓器產(chǎn)品返工烘干（ 1月 25日解決）。 ? ，檢查產(chǎn)品制造工序是否符合設(shè)計(jì)要求，修正不符合工序（ 1月 25日完成）。 ? ，建立客戶檔案，隨時(shí)安排維護(hù)人員（ 1月 30日完成）。 ? ，嚴(yán)格工藝紀(jì)律（ 3月 5日完成）。 糾正措施案例 101 案例題 ? 今年 1月份，審核組在安全環(huán)保處抽查了企業(yè)16月廠界噪聲內(nèi)部監(jiān)測(cè)報(bào)告，發(fā)現(xiàn) 6次監(jiān)測(cè)報(bào)告中靠近沖壓車間的廠界噪聲都超標(biāo)，均未采取必要的措施，安環(huán)處長(zhǎng)解釋說(shuō)：這是按程序規(guī)定，我們廠自行監(jiān)測(cè)的，我們以環(huán)保局檢查的為準(zhǔn)。同時(shí)他出示了一份 2月份的環(huán)保局抽查的報(bào)告，該報(bào)告顯示廠界噪聲達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求。 102 不合格報(bào)告案例 ? GB/T2400120xx標(biāo)準(zhǔn) ：組織應(yīng)對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。 ? 審核發(fā)現(xiàn)，安環(huán)處對(duì) 6次噪聲監(jiān)測(cè)中的不合格沒有采取糾正措施。 ? 不符合 GB/T24001標(biāo)準(zhǔn) 。 103 A公司 《 消防設(shè)備管理規(guī)定 》 要求：各部門每個(gè)月對(duì)其 管理 的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。審核時(shí)確認(rèn)公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，如消防栓應(yīng)檢查那些項(xiàng)目等，各部門具體檢查的方法和內(nèi)容也不一樣。 案例題 104 不符合項(xiàng)描述： GB/T 2800120xx標(biāo)準(zhǔn) :組織應(yīng)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； A公司 《 消防設(shè)備管理規(guī)定 》 要求：各部門每個(gè)月對(duì)其管理的消防設(shè)備進(jìn)行一次點(diǎn)檢。但由于公司對(duì)消防設(shè)備的點(diǎn)檢工作沒有統(tǒng)一的規(guī)定，造成各部門具體檢查的方法和內(nèi)容不一致。 上述事實(shí)不符合 GB/T 2800120xx標(biāo)準(zhǔn) 條款 屬于一般不符合項(xiàng) 105 不合格項(xiàng)案例 ? 4月 12日，審核員在某公司銷售科看到客戶投訴記錄記載著 3月 10日“板橋貿(mào)易公司”反映的三批輪轂硬度不符合規(guī)定（批號(hào)為： G01 G01 G013），要求退貨。審核員問(wèn)：“用戶要求退貨，你們?nèi)绾翁幚?？”銷售科長(zhǎng)說(shuō)：“最近銷售形式非常好，許多客戶都排隊(duì)等貨，實(shí)在沒有時(shí)間處理，再說(shuō)，我們還沒有收他們的貨款?！睂徍藛T查閱了公司《 客戶投訴處理程序 》 第 4條：對(duì)客戶反映的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，必須在 3個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)，并在 15個(gè)工作日內(nèi)查明原因，作出處理決定。 106 不合格項(xiàng)案例 ? 內(nèi)審員在審核某服裝公司時(shí)發(fā)現(xiàn)， 20xx年業(yè)務(wù)一部、二部分別收到顧客滿意度調(diào)查表 6份和 11份。公司據(jù)此統(tǒng)計(jì)得出顧客滿意率為 100%。內(nèi)審員又查閱了上述部門的有關(guān)業(yè)務(wù)客戶反饋檔案，結(jié)果發(fā)現(xiàn) 04年實(shí)際存在顧客投訴 9份，二部發(fā)生了一起因質(zhì)量問(wèn)題的退貨事件。 107 不合格項(xiàng)案例 ? 某賓館總臺(tái)接待處，審核員問(wèn)服務(wù)員 A：“客人憑什么證件登記入住手續(xù)？開通國(guó)際長(zhǎng)途是否需要交押金？”，服務(wù)員 A顯得有些茫然不知所措。大堂副理在旁解釋：“她是來(lái)店實(shí)習(xí)的，正在培訓(xùn)過(guò)程中”，審核員注意到，接待處未有見其他服務(wù)員。 108 情 景 題 ? 1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于 8‰ 的目標(biāo)。審核員來(lái)到?jīng)_壓車間，詢問(wèn)車間主任： “ 一般機(jī)械設(shè)備事故指標(biāo)是多少？ ” 車間主任回答說(shuō)： “ 低于 4‰” 。審核員問(wèn)： “ 有沒有具體措施？ ” ，車間主任說(shuō)： “ 我們車間沖壓?jiǎn)T工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問(wèn)題的。 ” 109 ? 2 接著審核員來(lái)到機(jī)加工車間看到幾名焊接與切割人員手拿焊槍、戴上面罩正在熟練操作，問(wèn)他們是否有焊工資格證書，焊接班長(zhǎng)說(shuō)：你不要太小看我們了，我們這些人都有五年以上的焊工經(jīng)歷，說(shuō)著拿出資格證書，上面確有記載：于1996年參加了 XX市勞動(dòng)部門的專門培訓(xùn)和考核及格的證明。 110 ? 3 審核員又在機(jī)加工車間看到員工在緊張工作，車間主任說(shuō)： “ 最近由于生產(chǎn)任務(wù)忙，廠勞資部門臨時(shí)從外車間調(diào)來(lái)了 20余名人員支援完成出口合同，車間場(chǎng)地小，所以物品堆放比較亂，請(qǐng)審核員諒解。 ”審核員看到地上拉了許多臨時(shí)電源線，有幾個(gè)電源插頭已損壞，電線裸露在外面，問(wèn)會(huì)不會(huì)造成觸電，車間主任說(shuō)： “ 工人都穿著電工鞋，不會(huì)造成傷害，而且再有二天任務(wù)就將完成，這些外借人員都要回到原工作部門。 ” 111 ? 4 審核員又來(lái)到鍋爐房，看到公司制訂了編號(hào)為 XY506《 在用壓力容器安全操作規(guī)程 》 ，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個(gè)月應(yīng)進(jìn)行放汽試驗(yàn)，鍋爐水位計(jì)每天應(yīng)沖洗的要求。審核員要查看一下記錄，操作工說(shuō)： “ 這都是我們的日常本職工作，我們這些老大粗只要按規(guī)定認(rèn)認(rèn)真真地做就可以了，不要搞形式主義，什么都要記錄。 ” 112 ? 5 審核員又來(lái)到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問(wèn)他們是否經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。審核員又問(wèn)：“你們?yōu)槭裁垂ぷ髂敲淳o張？”回答說(shuō)： “ 最近公司接到訂單，有二萬(wàn)臺(tái)洗衣機(jī)將要出口到東南亞 XX國(guó)，由于任務(wù)多，時(shí)間緊，公司要求我們?cè)谶@幾個(gè)月內(nèi)每天上班 12小時(shí)。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。 ” 113 ? 6 審核員又來(lái)到供應(yīng)部成品倉(cāng)庫(kù)，根據(jù)編號(hào)為 XW863成品貯存管理辦法規(guī)定，洗衣機(jī)堆放疊高為 3臺(tái)，但審核員在 A1庫(kù)區(qū)發(fā)現(xiàn)實(shí)際疊高 4臺(tái)。倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)：“ 合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。倉(cāng)庫(kù)太小，實(shí)在堆放不下，反正明天一早客戶就會(huì)來(lái)提貨的。 ” ? 7 審核員來(lái)到生產(chǎn)管理科外，看到門外存放著二瓶氧氣和乙炔。科長(zhǎng)說(shuō)：“機(jī)加工車間下午就要用，吃完午飯就會(huì)搬走的，不會(huì)影響行車安全?！? 114 ? 8 審核員又來(lái)到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，問(wèn)能不能試打一下，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)，可以。審核員當(dāng)即撥打了該電話，先后撥了三次，均無(wú)人接聽。接著審核員又看到倉(cāng)庫(kù)里有一臺(tái)升降機(jī)的充電器正在使用，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)：“由于倉(cāng)庫(kù)離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了。” 115 ? 9 審核員又來(lái)到裝配車間，看到工人正在使用編號(hào)為 2X125和 YW803二臺(tái)電動(dòng)工具。審核員問(wèn)員工有沒有電動(dòng)工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽斗里拿出了該公司制訂的編號(hào)為 2B125文件。審核員又問(wèn)：“是不是送交有關(guān)部門測(cè)試絕緣電阻，進(jìn)行安全檢查？”班長(zhǎng)回答說(shuō)：“這是二臺(tái)從德國(guó)購(gòu)來(lái)的電動(dòng)工具，質(zhì)量很好， XX保險(xiǎn)公司還為該電動(dòng)工具進(jìn)行了安全保擔(dān)，安全不會(huì)有問(wèn)題的。” 116 ? 10 審核員又在裝配車間，看到有不少小年青正在包裝，車間主任說(shuō)： “ 目前公司銷售形勢(shì)大好，出口任務(wù)時(shí)間緊。目前中學(xué)生正在放暑假，他們也愿意到公司來(lái)干活，掙點(diǎn)錢，是從社會(huì)上招來(lái)的?！睂徍藛T詢問(wèn)一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級(jí)，為什么要來(lái)干活。一些人紛紛回答： “ 今年我們要升初二了，暑假干點(diǎn)活，積累些社會(huì)經(jīng)驗(yàn)對(duì)自己今后有好處。 ” 117 ? 11 審核員最后又來(lái)到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問(wèn)：“公司的 OHS方針、目標(biāo)是什么？”張醫(yī)生說(shuō)： “ 這個(gè)與我們沒有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了。 ” 審核員記錄了下來(lái)，陪同人員告訴審核員 ,醫(yī)務(wù)室這次的 OHS體系運(yùn)行沒有參加 ,總經(jīng)理也沒有要求所有部門參與，只是重點(diǎn)要求安環(huán)部實(shí)施就可以了。 118 謝謝！ 再見！