【導(dǎo)讀】20xx年11月15日――正式頒布?；緦儆诰庉嬓孕薷摹？偟膩碚f結(jié)構(gòu)上比原版本更合理，表。在不影響原標(biāo)準(zhǔn)基本框架的情況下加。制定和實(shí)施方針與目標(biāo)）。本標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任。本標(biāo)準(zhǔn)的總目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會(huì)需求和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系。自我聲明目的，可以進(jìn)行客觀審核的要求。組織,可參閱GB/T24004。容予以必要的考慮,以加強(qiáng)兩標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，從而滿足廣大用戶的需求。關(guān)于PDCA的含義簡要說明如下：。用對運(yùn)行進(jìn)行管理，這種方式稱為“過程方法”。GB/T19001-20xx提倡使用過程方法。3）尋求外部對它的自我聲明予以確認(rèn)；4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證/注冊。本標(biāo)準(zhǔn)共有20個(gè)定義。生相互作用的要素。的任何有害或有益的變化。在使用壽命結(jié)束時(shí)，產(chǎn)品報(bào)廢后的再生利用。劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。影響的個(gè)人或團(tuán)體。地方社團(tuán)立法機(jī)構(gòu)和主管部門。維修服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)科學(xué)、研究和教育部。供應(yīng)商、承包商和經(jīng)營合作伙伴

　　

【正文】 性 。 89 管理評審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔 ， 對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審 ， 以確保它的持續(xù)適宜性 、 充分性和有效性 。 評審應(yīng)包括評價(jià)對環(huán)境管理體系 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求 。 應(yīng)保存管理評審記錄 。 管理評審的 輸入 應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流 ， 包括抱怨； c)組織的環(huán)境績效； d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防措施的狀況； f)以前管理評審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化 ， 包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他 要求有關(guān)的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議 。 管理評審的 輸出 應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的 ， 和環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng) 。 90 管理評審要點(diǎn) ? 最高管理者的職責(zé)； ? 信息收集要充分； ? 評審要全面（適用性、充分性、有效性）； ? 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。 91 環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖 持續(xù)改進(jìn) 環(huán)境方針 策劃 ? 環(huán)境因素 ? 法律 法規(guī) 和 其他要求 ? 目標(biāo)指標(biāo)和方案 實(shí)施與運(yùn)行 ? 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 ? 能力、培訓(xùn)和意識 ? 信息交流 ? 文件 ? 文件控制 ? 運(yùn)行控制 ? 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 檢查 ?監(jiān)測和測量 ?合規(guī)性評價(jià) ?不符合，糾正措施和 預(yù)防措施 ?記錄 控制 ? 內(nèi)部 審核 管理評審 92 管理評審 環(huán)境方針 環(huán)境因素 法律 法規(guī) 和其他要求 目標(biāo)和指標(biāo) 和 方案 資源作用 職責(zé)和 權(quán)限 培訓(xùn)和意識 記錄 控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價(jià) 審核 文件 文件控制 不符合，糾正措施 和預(yù)防措施 93 EMS運(yùn)行模式 強(qiáng)調(diào)本標(biāo)準(zhǔn)遵循的是 PDCA方法并做出描述： ? P規(guī)劃：根據(jù)組織的環(huán)境方針，確定為實(shí)現(xiàn)結(jié)果需要的目 標(biāo)和過程 。 ? D實(shí)施：實(shí)施過程。 ? C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)法律與其他要求監(jiān)測和測量過程并報(bào)告其結(jié)果。 ? A評審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。 94 三、法律、法規(guī)在體系中的應(yīng)用 95 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (1) 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是環(huán)境管理體系的一項(xiàng)核心承諾。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過程中，并通過實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。最高管理者應(yīng)定期評審環(huán)境管理體系的充分性以確保其有效性，包括在合規(guī)性方面。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。組織應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施過程并提供足夠的資源以： a)制定方針中包括遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾（ ）； b)識別、獲取并理解適用的法律法規(guī)和其他要求（ ）； c)根據(jù)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要，制定目標(biāo)和指標(biāo)（ ）； 96 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (2) d)通過下列方式，實(shí)現(xiàn)合規(guī)性目標(biāo)和指標(biāo)： 實(shí)施一個(gè)規(guī)定有關(guān)作用、職責(zé)、程序、方法和時(shí)間框架的方案（ ） 實(shí)施運(yùn)行控制（必要時(shí)包括程序）（ ）； e)確保所有為組織或代表組織工作的人員，以及其工作與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其了解適用的法律法規(guī)和其他要求、所使用的相關(guān)程序，以及不符合這些要求的后果（ ）； f)定期評價(jià)組織對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況（ ） 。 97 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) g)識別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時(shí)的措施來確定、實(shí)施和跟蹤糾正措施（ ）； h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）； i)對環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時(shí)審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）； j)進(jìn)行管理評審時(shí)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 合規(guī)性承諾反映了一種期望，即組織能通過采用一種系統(tǒng)化的方法來實(shí)現(xiàn)并保持對適用的法律法規(guī)和其他要求的符合。 98 四、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知 識與審核技巧 判標(biāo)練習(xí) 文件審核練習(xí) 審核追蹤練習(xí) 檢查清單編寫練習(xí) 環(huán)境因素識別練習(xí) 6 內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí) 99 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度 確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施 審核活動(dòng)、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動(dòng) A：評審審核方案、識別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核方案的改進(jìn) 100 標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用 ? 遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 101 審 核 原 則 ? 與審核員有關(guān)的原則： 道德行為 公正表達(dá) 職業(yè)素養(yǎng) ? 與審核有關(guān)的原則： 獨(dú)立性 基于證據(jù)的方法 102 關(guān) 于 審 核 員 ? 審核員的選擇 ——基本素質(zhì) ? 審核員的培訓(xùn) ? 審核員的評價(jià) 103 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟 1. 任命審核組長； 2. 編制審核計(jì)劃； 3. 文件審核； 4. 編制檢查表； 5. 首次會(huì)議 ——確認(rèn)審核計(jì)劃； 6. 現(xiàn)場審核 ——收集審核證據(jù)； 7. 審核組內(nèi)部交流 ——確定不符合和改進(jìn)事項(xiàng)； 8. 編制不符合報(bào)告； 9. 末次會(huì)議 ——宣讀不符合報(bào)告； 10. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉； 11. 編制審核報(bào)告； 12. 將審核結(jié)果報(bào)告給管理者。 104 企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法 內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定） 制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定） （ 1） 審核組長和審核員的確定 （ 2） 合理的分工（包括人員和時(shí)間） （ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn) 現(xiàn)場審核 （ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則 （ 2） 編制檢查清單（審核員個(gè)人的審核方案） （ 3） 懂得對重點(diǎn)問題和薄弱環(huán)節(jié)的深究 （ 4） 如實(shí)記錄 （ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案 （ 6） 不符合報(bào)告的編制 不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性 105 不符合報(bào)告編制要求 1. 受審核部門； 2. 審核時(shí)間； （ 1）不符合項(xiàng)的描述； （ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （ 3）不符合事實(shí)的描述； （ 4）不符合要素（條款）的判定； 3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定； 4. 審核部門確認(rèn)； 5. 審核員簽字。 106 嚴(yán)重不符合： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。 一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問題。 107 環(huán)境管理體系不符合報(bào)告 受審核部門：技術(shù)部 不符合事實(shí)描述： ：應(yīng)及時(shí)更新環(huán)境因素的信息。 審核發(fā)現(xiàn)： 20xx年客戶已對產(chǎn)品中的環(huán)境因素有了較強(qiáng)烈的關(guān)注，但在公司的環(huán)境因素的清單中卻沒有體現(xiàn)更新，例如：電鍍層的含鉛、材料中的有害化學(xué)物質(zhì)。 不符合 ISO14001中 的要求 不符合環(huán)境管理體系文件中 CXX 040701環(huán)境因素識別與評價(jià) 的要求 審核員： 王玉林 受審核部門： 陳 芳 日 期： 108 要素 檢查事項(xiàng)及檢查方法 現(xiàn)場審核記錄 備注 與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問鍋爐房的人員分工及其環(huán)境職責(zé)。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識別和評價(jià)情況。 查環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單，現(xiàn)場確認(rèn)煙塵、 SO NOx的排放、煤渣的廢棄、噪聲、煤的消耗、意外的火災(zāi)及爆炸 等環(huán)境因素是否識別評價(jià)，現(xiàn)場確認(rèn)重要環(huán)境因素有無遺漏。 查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明確，方案是否合理、有效； 查有關(guān)方案實(shí)施記錄及現(xiàn)場驗(yàn)證了解方案的進(jìn)展情況及實(shí)施效果。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解環(huán)境關(guān)鍵崗位的確定及培訓(xùn)情況。 提問 23名關(guān)鍵崗位員工是否了解本崗位的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響，對照鍋爐房作業(yè)指導(dǎo)書提問操作員工是否了解主要內(nèi)容，提問 23名司爐工若發(fā)生除塵器故障或其他異常緊急情況是否會(huì)處理。 查閱現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全，是否為受控的現(xiàn)行有效版本，文件保管是否良好。 抽查近 3個(gè)月的運(yùn)行記錄，確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運(yùn)行規(guī)定已被執(zhí)行；現(xiàn)場察看設(shè)備是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，特別是除塵設(shè)備是否處于良好運(yùn)作狀態(tài)下，除塵效果是否滿足要求；煤渣的清掃及存放是否符合要求；煤場的管理能否有效的抑制煤塵。 抽查近一年的設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，了解除塵器設(shè)備維修狀態(tài)，是否定期清理粉塵。 提問鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 查閱以往記錄，了解以前是否出現(xiàn)過事故和緊急情況，如發(fā)生過，查對緊急情況處理的證據(jù)，及對應(yīng)急程序進(jìn)行了評審和修訂的有關(guān)記錄。 查閱近半年 SO NOx煙塵、黑度的監(jiān)測報(bào)告，了解這些污染物排放的監(jiān)測結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測項(xiàng)目是否齊全、監(jiān)測頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。 提問鍋爐房負(fù)責(zé)人是否定期對鍋爐房的運(yùn)行狀況定期檢查監(jiān)督，查閱近三個(gè)月的檢查記錄。 對上述監(jiān)測結(jié)果及檢查出現(xiàn)不符合時(shí)，是否認(rèn)真分析原因，迅速采取了相應(yīng)的糾正措施，整改效果是否良好。 109 五、課程小結(jié) ? ISO14001是唯一認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)； ? ISO14001體現(xiàn)出 PDCA管理原則，與ISO9001有兼容性 ? 是 17個(gè)要素中的核心要素（ EMS的管理對象）， 17個(gè)要素之間有內(nèi)在聯(lián)系 ? 法律法規(guī)應(yīng)用于環(huán)境因素管理中 ? 動(dòng)態(tài)管理 110 有培訓(xùn)需求請聯(lián)系： 電話： 010 – 62335276 Email： 謝謝大家