【導(dǎo)讀】教師和學(xué)員自我介紹。CNATEMS實習審核員的注冊要求。課程目標與課程結(jié)構(gòu)。日程安排和課程方法。通過/未通過的判定和證書。全過程完成CNAT認可的EMS審核員培訓(xùn)課程的。具有適當?shù)慕逃?、工作?jīng)歷、環(huán)境工作經(jīng)歷。1)識別、獲取為證明符合GB/T24001標準要求所需的審核證據(jù)的能力；6)書面作業(yè)的條理性和技術(shù)準確性；9)出勤率、準時率及參加所有課程活動的情況。3)未能有效參與本課程中的各個小組活動；6)培訓(xùn)結(jié)束時，仍保持明顯不良的態(tài)度和作風。2小時的閉卷考試，筆試過程中可使用GB/T24001標準；筆試成績滿分100分，合格分數(shù)70分。連續(xù)評價“不通過”或筆試成績70分以下，判定為未通過培訓(xùn)。考核，將獲得“環(huán)境管理體系審核員培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書”。束之日起12個月內(nèi)有一次補考機會；3ISO14000系列標準的構(gòu)成。1992年6月3日至14日巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會《21. 境質(zhì)量，減少人類各項活動所造成的環(huán)境污染，

　　

【正文】 與受審核方建立初步聯(lián)系 ? 與受審核方進行初步聯(lián)系的目的在于： ① 與受審核方代表建立溝通的渠道 ， 包括確定聯(lián)系人 、 通信地址以及電話 、 傳真等確保有效溝通所必要的手段 。 ② 確認實施審核的權(quán)限 ， 與受審核方確認本次審核活動和審核人員已得到授權(quán) 。 ③ 向受審核方建議審核的時間 、 期限 、 審核組作息時間以及審核組的成員等 ， 并征詢受審核方的意見 。 ④ 要求接觸相關(guān)文件 ， 包括記錄 。 ⑤ 確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則 。 如防火要求 、 人員防護要求 、 需要特別注意的區(qū)域等 。 ⑥ 為審核做出安排 。 ⑦ 就觀察員的參與以及審核組向?qū)У男枨筮_成一致意見 。 CCICCAS 來自 料庫下載 90 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 ? GB/T19011對向?qū)Ш陀^察員的作用和職責作出了規(guī)定： 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行 ， 但不是審核組成員 ， 不應(yīng)當影響或干擾審核的實施 。 受審核方指派的向?qū)?yīng)當協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長的要求行動 。他們的職責可包括： a)建立聯(lián)系并安排面談時間； b)安排對場所或組織的特定部分的訪問； c)確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和安全程序； d)代表受審核方對審核進行見證； e)在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 CCICCAS EMS 91 小組活動 5 確定審核范圍 CCICCAS 來自 料庫下載 92 第 7章 現(xiàn)場審核的準備 ? 1 編制審核計劃 審核計劃通常包括以下內(nèi)容： l） 審核的目的和范圍 2）審核準則 3）審核日期和地點 4）審核組成員 5）審核日程 包括審核的時日安排、審核組人員的分工、受審核方擬接受審核的職能部門、審核應(yīng)予重點審核的要素、審核組內(nèi)部會議及其與受審核方管理者召開的會議等。 6）保密要求 7）其他 CCICCAS 來自 料庫下載 93 審核工作量、 審核方式 ? 審核工作量通常用審核人日來表示。在確定審核人日數(shù)時應(yīng)特別考慮以下幾個方面的因素： l） 企業(yè)的類型 2）企業(yè)的規(guī)模 3）現(xiàn)場數(shù)量 ? 審核方式包括：按部門審核、按要素審核 CCICCAS 來自 料庫下載 94 2 審核組工作分配 ? 在分配審核任務(wù)時，應(yīng)當考慮： 1 審核員獨立性與能力的要求 根據(jù)相應(yīng)的審核任務(wù)對知識與技能的要求，并發(fā)揮審核組成員的專長，分配審核任務(wù)。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應(yīng)考慮時間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。 3 審核員、實習審核員以及技術(shù)專家的不同的作用與職責 CCICCAS EMS 95 小組活動 6 編制審核計劃 CCICCAS 來自 料庫下載 96 3 準備工作文件 ? 檢查表的作用 1）保持審核目標的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整 3）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 4）減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）是審核過程的重要審核記錄 ? 檢查表的主要內(nèi)容 ①審核項目和要點（查什么） ②審核步驟和方法 1）去哪查 2）找誰查 3）怎么查 在所列出的審核步驟和 方法中，可行時應(yīng)包括抽樣數(shù)量 CCICCAS 來自 料庫下載 97 抽 樣 ? 抽樣是審核的基本方法 ? 抽樣具有一定的局限性和風險性 ? 策劃具體的審核步驟和方法時必須考慮如何抽樣 ? 策劃的抽樣應(yīng)具有代表性 ? 合理策劃樣本并盡量分布均勻 1）保證一定數(shù)量 2）分層抽樣 3）適度均衡 ? 親自抽樣并相信樣本 CCICCAS 來自 料庫下載 98 編制、使用檢查表的注意事項 ? 編制檢查表的注意事項 1. 編寫前的準備 2. 依據(jù)審核準則提出審核內(nèi)容 3. 以部門審核為主的檢查表，應(yīng)列出主要要素 4. 以要素為主的檢查表，應(yīng)寫明主要部門和方法 5. 第一、二階段審核的檢查表側(cè)重點不同 6. 考慮審核員的經(jīng)驗、知識等 7. 審核組長負責審查檢查表 ? 使用檢查表的注意事項 檢查表使用不當會給審核帶來一定的風險和局限 ? 使用檢查表的注意事項 1. 不必向受審核方披露 2. 發(fā)現(xiàn)未列入檢查表的情況或線索，可適當修改和調(diào)整，但不能完全拋開 3. 避免照本宣科，應(yīng)綜合運用各種調(diào)查方法審核檢查表中的審核項目和要點 CCICCAS 來自 料庫下載 99 第 8章 第一階段審核 ? 第一階段審核的目的 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2）確定第二階段審核的可行性 3）確定第二階段審核的重點 ? 第一階段審核要求 1. 審核組長要負責和參與第一階段審核工作 2. 第一階段審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側(cè)重點的審核 3. 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開出 “ 不符合報告 ” ，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時驗證。 4. 第一階段審核完成后，審核組長負責組織編寫審核報告。 5. 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場進行。在特殊情況下，可以對認證程序進行變通。 ? CCICCAS 來自 料庫下載 100 可以不進行第一階段現(xiàn)場審核的條件 ? 可以不進行第一階段現(xiàn)場審核的條件 1. 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，且環(huán)境因素簡單、明確； 2. 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件。 3. 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全部要求。 CCICCAS 來自 料庫下載 101 第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對環(huán)境管理體系文件進行補充審查 ? ③現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場調(diào)查 一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場 1）生產(chǎn)現(xiàn)場 2）動力供應(yīng)現(xiàn)場 3）庫房 4）污水排放和處理現(xiàn)場 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場 6）油品存放地 CCICCAS 來自 料庫下載 102 第一階段審核結(jié)論及報告 ? 第一階段審核結(jié)論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報告的內(nèi)容 1）審核過程綜述 2）關(guān)于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點 CCICCAS EMS 103 小組活動 7 編制檢查表 CCICCAS 來自 料庫下載 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實施了對重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認證注冊的審核結(jié)論 ? 首次會議的目的： 1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員； 2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； 3）簡要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 5）確認已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認末次會議的日期和時間； 7）促進受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序。 CCICCAS 來自 料庫下載 105 1 首次會議的內(nèi)容和程序 1. 與會者簽到 2. 人員介紹 3. 受審核方高層管理者代表簡單致辭 4. 申明審核的目的、范圍和準則 5. 介紹審核的方法和程序 6. 審核結(jié)論的報告方式 7. 確認審核計劃 8. 確定向?qū)Ш蛯徍藭r所需的資源和設(shè)施 9. 強調(diào)審核的公正性和客觀性 10. 保密承諾 11. 明確限制條件 12. 澄清疑問 13. 確定與受審核方的溝通和末次會議的時間、地點及參加人員 CCICCAS 來自 料庫下載 106 2 現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核的內(nèi)容 ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實施； ? 環(huán)境目標、指標和管理方案的實現(xiàn)程度如何； ? 重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善； ? 法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行； ? 職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施； ? 培訓(xùn)是否全面實施，能力是否得到有效證實； ? 信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效； ? 重要的管理程序和運行控制是否已被嚴格遵守或執(zhí)行，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防； ? EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實施并記錄； ? 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。 CCICCAS 來自 料庫下載 107 信息的收集和驗證，獲得審核證據(jù) ? 信息源可以包括： a)與員工及其他人員的面談； b)對活動 、 周圍工作環(huán)境和條件的觀察； c)文件 d)記錄 e)數(shù)據(jù)的匯總分析和業(yè)績指標； f)受審核方抽樣方案的信息 g)其他方面的報告 h)計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站 。 ? ①信息的收集和驗證 ? ②信息與審核證據(jù)的關(guān)系 審核證據(jù)應(yīng)是與審核準則有關(guān)的，并且是可證實的。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時，實際測量 CCICCAS 來自 料庫下載 108 審核活動的控制 ? ①對實施審核計劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題 ? ④注重收集體系運行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動中典型情況應(yīng)對技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開始 ? 獲取相應(yīng)的信息， ? ，g. 審核員應(yīng)仔細傾聽對方的陳述和 /或回答 ? 。 CCICCAS 來自 料庫下載 109 3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準備審核結(jié)論 審核發(fā)現(xiàn)的評審與匯總 ? ； ? 證據(jù)及信息進行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)； ? ，包括支持性的客觀證據(jù)及對應(yīng)的審核準則； ? ，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)； ? ，包括以后審核中需要重點跟蹤的問題。 審核發(fā)現(xiàn)的記錄 ? （如場所、職能或過程），包括審核的線路； ? ，包括正面的和負面的以及支持的審核證據(jù)； ? 不符合的報告。 CCICCAS 來自 料庫下載 110 不符合項的確定 不符合項的形成 ? 文件的規(guī)定不符合標準 ? 運行實施不符合規(guī)定的要求 ? 實施效果不符合所建立的目標 ? 環(huán)境行為不符合法規(guī)要求 ? 不符合性質(zhì)的判定 ? 1）系統(tǒng)性失效 2）區(qū)域性失效 3）造成嚴重的環(huán)境危害 4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴重 5）一般不符合項沒有按期糾正 6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施 ? 1）是個別的、偶然的、孤立的、 2）是次要的問題。 CCICCAS 來自 料庫下載 111 確定不符合項的原則和不符合報告 ? 確定不符合項的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見 的事實 ? 不符合報告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實描述； 3）不符合判據(jù)及條款號； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開具日期； 6）受審核方代表確認及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 CCICCAS 來自 料庫下載 112 不符合報告（示例） ? 受審核方：公司 ? 受審核部門 :工程技術(shù)部 審核日期 : ? 審核員 : 審核組長： 受審核方代表 : ? 不符合事實描述：