【正文】 查程序、審核方案、審核計劃（1）是否按計劃實(shí)施審核的可信度審核的有效性主控部門查首、末次會議記錄查內(nèi)審檢查表/審核記錄查不符合報告（事實(shí)描述、原因分析、糾正/預(yù)防措施及驗(yàn)證）查內(nèi)審報告（1）主控部門查內(nèi)審員的培訓(xùn)記錄/資格證查內(nèi)審計劃通過內(nèi)審檢查表，審核記錄，不符合報告描述、判標(biāo)及驗(yàn)證情況進(jìn)行分析判斷是否發(fā)給各層管理者主控部門相關(guān)部門查內(nèi)審報告發(fā)放、接收記錄、糾正/預(yù)防措施的效果各相關(guān)部門現(xiàn)場查看不符合糾正、糾正/預(yù)防措施的效果（如出現(xiàn)不符合判在4。5。2）管理評審 說明：標(biāo)注（1）的為一階段必查事項(xiàng)審核內(nèi)容與要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧管理評審時間間隔的規(guī)定 主控部門詢問、查有關(guān)規(guī)定是否按照計劃的時間間隔主持人、參加人員輸入是否符合本要素的要求評審內(nèi)容是否包括了環(huán)境管理體系持續(xù)適宜、充分、有效性的評價，是否包括了改進(jìn)的機(jī)會和修改需求的評價輸出是否包括了環(huán)境管理體系改進(jìn)的決策和行動最高管理者查管理評審計劃/會議通知查會議簽到表查評審輸入材料/管理評審會議記錄查管理評審輸出/報告（1）各相關(guān)部門現(xiàn)場查看說明：對具體法律法規(guī)要求，評價組織正常運(yùn)作中的遵循情況該審核提示主要針對受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)要求。標(biāo)注“1”的問題為一階段審核應(yīng)考慮的重點(diǎn)；標(biāo)注“2”的為二階段審核重點(diǎn)；標(biāo)注“3”的為監(jiān)督審核的重點(diǎn)。一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，該審核提示僅供參考。序號審核內(nèi)容涉及的活動/組織審核方法1查環(huán)境影響評價制度的實(shí)施凡有新、擴(kuò)、改項(xiàng)目，區(qū)域開發(fā)項(xiàng)目的組織。 （表或登記表）。（1） （注：對于老企業(yè)如未做過環(huán)評，應(yīng)查三同時驗(yàn)收批復(fù)/監(jiān)測報告）、擴(kuò)、改項(xiàng)目，如有應(yīng)按上述要求查閱有關(guān)文件（3）。2“三同時”制度的實(shí)施（重點(diǎn)查“三同時” 驗(yàn)收）（1）（2）（3）正在設(shè)計、施工的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目 正在試生產(chǎn)和已投產(chǎn)的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目 查建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計、施工資料試運(yùn)行期間，查是否遞交了“三同時”驗(yàn)收申請報告，（應(yīng)在試生產(chǎn)前三個月內(nèi)向相應(yīng)環(huán)保局提交）；查“三同時”驗(yàn)收監(jiān)測報告；查環(huán)保局對的“三同時”驗(yàn)收批復(fù)意見3查是否有限期治理的項(xiàng)目嚴(yán)重超標(biāo)或產(chǎn)生重大污染的企業(yè)（主要為一類環(huán)境風(fēng)險的中小組織）（1）（3）（1）（3）3．其他外來渠道獲得的信息（1）4查污染物的排放，是否有超標(biāo)排放主要為一、二類環(huán)境風(fēng)險的組織（1）（3）2. 現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3．查排污收費(fèi)通知單（2）（3）5污染物排放總量控制項(xiàng)目的實(shí)施情況實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制指標(biāo)的地區(qū)（含SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)）。 SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)名單（國函[1998]5號）（1）（2），了解總量控制的項(xiàng)目和指標(biāo)（1）（3）國家“十五”環(huán)境保護(hù)總量控制指標(biāo)：SO煙塵、工業(yè)粉塵、COD（工業(yè)、生活）、NH3N（工業(yè)、生活）、工業(yè)固廢總量。、查閱總量控制措施、統(tǒng)計方法和統(tǒng)計記錄（2）（3）6污染物處理設(shè)施運(yùn)行情況，是否有擅自拆除或閑置的現(xiàn)象（1）（2）（3）。（1）（2）（3）（2）（3）7污染物排放的許可實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制地區(qū)的企業(yè)（1）（3）（正式許可證/臨時許可證），應(yīng)特別了解臨時許可證的原因(1)(3)； （1）/（2）（3）8海洋傾廢的許可1．產(chǎn)生廢物的沿海地區(qū)的組織（可能有）2．廢物處理的組織 (1)(3)（2）（3）。（1）（3）（2）（3）9危險廢物的收集、儲存、處置的許可1．產(chǎn)生危險廢物的組織 2．收集、儲存、處置危險廢物的組織 1. 如交給經(jīng)營單位，查受審核方是否獲取了危險廢物經(jīng)營許可證（縣級以上環(huán)保部門頒發(fā)）（1）（3）2．如交給有處理能力的廠家（不屬于經(jīng)營單位），查受審核方是否獲取了廠家危險廢物處理設(shè)施“三同時”驗(yàn)收的證據(jù)或危險廢物處理過程中產(chǎn)生的污染物達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)測報告（1）（3）。如果受審核方有危險廢物處理的設(shè)施，查危險廢物處理設(shè)施的“三同時”驗(yàn)收意見或危險廢物處理過程中產(chǎn)生的污染物達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)測報告（1）（3）。是否有收集、儲存、處置危險廢物的經(jīng)營許可證及其許可的種類（1）（3）10廢物進(jìn)口的許可 （1）（3） （1）（3）3．查許可符合的證據(jù)（2）（3）查是否有廢物進(jìn)口許可證及其許可的項(xiàng)目（1）（3）11采礦許可的情況1．礦石開采的組織2．大量使用礦石、煤碳的組織1．查采礦許可證及其允許的開采量（1）（3）2．查許可量指標(biāo)符合的證據(jù)（2）（3）12地下水開采的許可受審核方有自備水井詢問（1）（3）查是否有地下水開采許可證及許可的開采量（1）（3）——查符合許可量指標(biāo)的證據(jù)（2）（3）13放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、銷售的許可生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置的組織詢問（1）（3）查是否有生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置許可證及許可的裝置（1）（3）查廢放射源的處置記錄（2）（3）14落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設(shè)備生產(chǎn)、使用、銷售落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設(shè)備的組織1了解生產(chǎn)工藝（1）（3）2現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3查閱生產(chǎn)設(shè)備清單（1）（2）（3）4查產(chǎn)品清單（1）（2）（3）15禁用/嚴(yán)格限制的有毒化學(xué)品生產(chǎn)或使用禁用/嚴(yán)格限制的有毒化學(xué)品的組織1詢問（1）（3）2現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3查原料/產(chǎn)品清單（1）/（2）（3）16其它附件：污染物監(jiān)測報告的有關(guān)說明監(jiān)測目的1） 作為組織建立、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境行為的證據(jù)；2） 作為組織遵守法律法規(guī)的證據(jù)。2． 對污染物監(jiān)測報告、項(xiàng)目的確定原則：1） 審核組應(yīng)根據(jù)受審核方使用的原輔材料、化學(xué)品、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品等判斷可能產(chǎn)生的污染物項(xiàng)目，同時可參考第3條的依據(jù)確定。2） 初次認(rèn)證，對受審核方具有或可能具有較大環(huán)境影響的污染物均應(yīng)提交監(jiān)測報告； 3．污染物監(jiān)測項(xiàng)目確定的參考依據(jù)1） 環(huán)境影響評價報告書/表中涉及的項(xiàng)目；2） 《關(guān)于全國2000年工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)排放和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市環(huán)境功能區(qū)達(dá)標(biāo)工作方案》；2）《地表水和污水監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》HJ/T912002表62必測項(xiàng)目一欄中的項(xiàng)目；3） 行業(yè)性國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的項(xiàng)目；4） 不執(zhí)行行業(yè)性排放標(biāo)準(zhǔn)的組織，應(yīng)結(jié)合受審核方的重要環(huán)境因素，按照GB89781996《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》和GB162971996《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》確定監(jiān)測項(xiàng)目；5）地方環(huán)保部門日常監(jiān)督考核的項(xiàng)目；6）有噪聲發(fā)生源，且其噪聲可能傳遞到外界的組織（如生產(chǎn)型企業(yè)、賓館、酒店和娛樂場所的噪聲）應(yīng)提交場界噪聲監(jiān)測報告。 7） 位于城市以及周邊有敏感區(qū)的其他區(qū)域的建筑施工的噪聲，應(yīng)提交其場界噪聲監(jiān)測報告；8） 酒店/賓館、餐飲業(yè)：還應(yīng)提交生活污水（SS、COD、動植物油）和食堂油煙的監(jiān)測報告；9） 受審核方內(nèi)部食堂的污水：未進(jìn)入受審核方污水處理站/城市污水處理站的內(nèi)部食堂的污水應(yīng)提交監(jiān)測報告（除非用餐人數(shù)極少且有隔油池）； 9）環(huán)境影響無法判定的項(xiàng)目，應(yīng)由審核組在第一階段現(xiàn)場進(jìn)一步判斷。10） 對于區(qū)域性認(rèn)證的組織（如人民政府、有政府職能的管委會、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景區(qū)等）應(yīng)根據(jù)區(qū)域內(nèi)的情況提交區(qū)域內(nèi)的環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測報告，如地表水監(jiān)測報告、環(huán)境空氣質(zhì)量監(jiān)測報告、區(qū)域噪聲監(jiān)測報告?，F(xiàn)場審核時應(yīng)對區(qū)域內(nèi)污染源整體達(dá)標(biāo)目標(biāo)和實(shí)施情況進(jìn)行審核，并對區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)污染源的達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行抽樣。4．下列組織可不提交監(jiān)測報告：1）沒有鍋爐、食堂的貿(mào)易公司、咨詢公司、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府機(jī)關(guān)等辦公管理類的組織；2）上述機(jī)構(gòu)有食堂，但食堂在共用的寫字樓中，沒有單獨(dú)的監(jiān)測點(diǎn)。5．監(jiān)督審核、復(fù)評審核的污染物監(jiān)測報告1） 應(yīng)要求受審核方按照本組織規(guī)定的監(jiān)測項(xiàng)目提交監(jiān)測報告。2） 如受審核方對污染物的監(jiān)測項(xiàng)目未規(guī)定/規(guī)定不準(zhǔn)確/不充分時，監(jiān)督審核時仍應(yīng)開具不符合報告。3）對于一類環(huán)境風(fēng)險的組織，復(fù)評必須要求受審核方在現(xiàn)場審核前提交污染物監(jiān)測報告；監(jiān)督可現(xiàn)場確認(rèn)監(jiān)測報告；4） 對于二、三類環(huán)境風(fēng)險的組織， 只有充分證據(jù)表明滿足以下要求時，可不出具監(jiān)測報告。對于未能提交監(jiān)測報告的二、三類組織，必須對以下3點(diǎn)情況加以充分說明，審核證據(jù)的記錄和提供必須詳細(xì)：a. 初次認(rèn)證的監(jiān)測結(jié)果必須是達(dá)標(biāo)的（濃度、噸產(chǎn)品排放量/小時排放量、年度總量指標(biāo)）；b. 處理工藝穩(wěn)定； c. 原輔材料、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)量未發(fā)生變化。 監(jiān)測報告的監(jiān)測單位：（1）初次審核的監(jiān)測報告，必須由法定資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)出具。法定資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)是指：a. 各級環(huán)保部門建立的環(huán)境監(jiān)測站；b. 環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)之外的監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得國家環(huán)境保護(hù)總局或省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局的資質(zhì)認(rèn)證（見環(huán)發(fā)[1999]246號《污染源監(jiān)測管理辦法》）。 2）監(jiān)督與復(fù)評的監(jiān)測報告 對于有環(huán)境監(jiān)測能力的組織，在滿足以下要求并審核組確信其監(jiān)測能力可以保證監(jiān)測結(jié)果準(zhǔn)確性的前提下，可將企業(yè)的監(jiān)測結(jié)果作為環(huán)境行為評價的證據(jù)之一：。、能力（學(xué)歷/工作經(jīng)歷、培訓(xùn)/實(shí)際操作水平）；。：應(yīng)為相關(guān)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中指定的監(jiān)測方法或有證據(jù)表明受審核方所使用的監(jiān)測方法與污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中指定的監(jiān)測方法可比；：為指定監(jiān)測方法中規(guī)定的儀器設(shè)備或有證據(jù)表明受審核方所使用的監(jiān)測方法與污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中指定的監(jiān)測方法可比，并按規(guī)定時間進(jìn)行了校準(zhǔn)檢定；：符合有關(guān)國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；34 /