【正文】 查程序、審核方案、審核計劃（1）是否按計劃實施審核的可信度審核的有效性主控部門查首、末次會議記錄查內審檢查表/審核記錄查不符合報告（事實描述、原因分析、糾正/預防措施及驗證）查內審報告（1）主控部門查內審員的培訓記錄/資格證查內審計劃通過內審檢查表，審核記錄，不符合報告描述、判標及驗證情況進行分析判斷是否發(fā)給各層管理者主控部門相關部門查內審報告發(fā)放、接收記錄、糾正/預防措施的效果各相關部門現(xiàn)場查看不符合糾正、糾正/預防措施的效果（如出現(xiàn)不符合判在4。5。2）管理評審 說明：標注（1）的為一階段必查事項審核內容與要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧管理評審時間間隔的規(guī)定 主控部門詢問、查有關規(guī)定是否按照計劃的時間間隔主持人、參加人員輸入是否符合本要素的要求評審內容是否包括了環(huán)境管理體系持續(xù)適宜、充分、有效性的評價，是否包括了改進的機會和修改需求的評價輸出是否包括了環(huán)境管理體系改進的決策和行動最高管理者查管理評審計劃/會議通知查會議簽到表查評審輸入材料/管理評審會議記錄查管理評審輸出/報告（1）各相關部門現(xiàn)場查看說明：對具體法律法規(guī)要求，評價組織正常運作中的遵循情況該審核提示主要針對受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)要求。標注“1”的問題為一階段審核應考慮的重點；標注“2”的為二階段審核重點；標注“3”的為監(jiān)督審核的重點。一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，該審核提示僅供參考。序號審核內容涉及的活動/組織審核方法1查環(huán)境影響評價制度的實施凡有新、擴、改項目，區(qū)域開發(fā)項目的組織。 （表或登記表）。（1） （注：對于老企業(yè)如未做過環(huán)評，應查三同時驗收批復/監(jiān)測報告）、擴、改項目，如有應按上述要求查閱有關文件（3）。2“三同時”制度的實施（重點查“三同時” 驗收）（1）（2）（3）正在設計、施工的新、擴、改項目 正在試生產(chǎn)和已投產(chǎn)的新、擴、改項目 查建設項目的有關設計、施工資料試運行期間，查是否遞交了“三同時”驗收申請報告，（應在試生產(chǎn)前三個月內向相應環(huán)保局提交）；查“三同時”驗收監(jiān)測報告；查環(huán)保局對的“三同時”驗收批復意見3查是否有限期治理的項目嚴重超標或產(chǎn)生重大污染的企業(yè)（主要為一類環(huán)境風險的中小組織）（1）（3）（1）（3）3．其他外來渠道獲得的信息（1）4查污染物的排放，是否有超標排放主要為一、二類環(huán)境風險的組織（1）（3）2. 現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3．查排污收費通知單（2）（3）5污染物排放總量控制項目的實施情況實施廢水、廢氣排放總量控制指標的地區(qū)（含SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)）。 SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)名單（國函[1998]5號）（1）（2），了解總量控制的項目和指標（1）（3）國家“十五”環(huán)境保護總量控制指標：SO煙塵、工業(yè)粉塵、COD（工業(yè)、生活）、NH3N（工業(yè)、生活）、工業(yè)固廢總量。、查閱總量控制措施、統(tǒng)計方法和統(tǒng)計記錄（2）（3）6污染物處理設施運行情況，是否有擅自拆除或閑置的現(xiàn)象（1）（2）（3）。（1）（2）（3）（2）（3）7污染物排放的許可實施廢水、廢氣排放總量控制地區(qū)的企業(yè)（1）（3）（正式許可證/臨時許可證），應特別了解臨時許可證的原因(1)(3)； （1）/（2）（3）8海洋傾廢的許可1．產(chǎn)生廢物的沿海地區(qū)的組織（可能有）2．廢物處理的組織 (1)(3)（2）（3）。（1）（3）（2）（3）9危險廢物的收集、儲存、處置的許可1．產(chǎn)生危險廢物的組織 2．收集、儲存、處置危險廢物的組織 1. 如交給經(jīng)營單位，查受審核方是否獲取了危險廢物經(jīng)營許可證（縣級以上環(huán)保部門頒發(fā)）（1）（3）2．如交給有處理能力的廠家（不屬于經(jīng)營單位），查受審核方是否獲取了廠家危險廢物處理設施“三同時”驗收的證據(jù)或危險廢物處理過程中產(chǎn)生的污染物達標排放的監(jiān)測報告（1）（3）。如果受審核方有危險廢物處理的設施，查危險廢物處理設施的“三同時”驗收意見或危險廢物處理過程中產(chǎn)生的污染物達標排放的監(jiān)測報告（1）（3）。是否有收集、儲存、處置危險廢物的經(jīng)營許可證及其許可的種類（1）（3）10廢物進口的許可 （1）（3） （1）（3）3．查許可符合的證據(jù)（2）（3）查是否有廢物進口許可證及其許可的項目（1）（3）11采礦許可的情況1．礦石開采的組織2．大量使用礦石、煤碳的組織1．查采礦許可證及其允許的開采量（1）（3）2．查許可量指標符合的證據(jù)（2）（3）12地下水開采的許可受審核方有自備水井詢問（1）（3）查是否有地下水開采許可證及許可的開采量（1）（3）——查符合許可量指標的證據(jù)（2）（3）13放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、銷售的許可生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置的組織詢問（1）（3）查是否有生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置許可證及許可的裝置（1）（3）查廢放射源的處置記錄（2）（3）14落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設備生產(chǎn)、使用、銷售落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設備的組織1了解生產(chǎn)工藝（1）（3）2現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3查閱生產(chǎn)設備清單（1）（2）（3）4查產(chǎn)品清單（1）（2）（3）15禁用/嚴格限制的有毒化學品生產(chǎn)或使用禁用/嚴格限制的有毒化學品的組織1詢問（1）（3）2現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3查原料/產(chǎn)品清單（1）/（2）（3）16其它附件：污染物監(jiān)測報告的有關說明監(jiān)測目的1） 作為組織建立、保持和持續(xù)改進環(huán)境行為的證據(jù)；2） 作為組織遵守法律法規(guī)的證據(jù)。2． 對污染物監(jiān)測報告、項目的確定原則：1） 審核組應根據(jù)受審核方使用的原輔材料、化學品、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品等判斷可能產(chǎn)生的污染物項目，同時可參考第3條的依據(jù)確定。2） 初次認證，對受審核方具有或可能具有較大環(huán)境影響的污染物均應提交監(jiān)測報告； 3．污染物監(jiān)測項目確定的參考依據(jù)1） 環(huán)境影響評價報告書/表中涉及的項目；2） 《關于全國2000年工業(yè)污染源達標排放和環(huán)境保護重點城市環(huán)境功能區(qū)達標工作方案》；2）《地表水和污水監(jiān)測技術規(guī)范》HJ/T912002表62必測項目一欄中的項目；3） 行業(yè)性國家污染物排放標準規(guī)定的項目；4） 不執(zhí)行行業(yè)性排放標準的組織，應結合受審核方的重要環(huán)境因素，按照GB89781996《污水綜合排放標準》和GB162971996《大氣污染物綜合排放標準》確定監(jiān)測項目；5）地方環(huán)保部門日常監(jiān)督考核的項目；6）有噪聲發(fā)生源，且其噪聲可能傳遞到外界的組織（如生產(chǎn)型企業(yè)、賓館、酒店和娛樂場所的噪聲）應提交場界噪聲監(jiān)測報告。 7） 位于城市以及周邊有敏感區(qū)的其他區(qū)域的建筑施工的噪聲，應提交其場界噪聲監(jiān)測報告；8） 酒店/賓館、餐飲業(yè)：還應提交生活污水（SS、COD、動植物油）和食堂油煙的監(jiān)測報告；9） 受審核方內部食堂的污水：未進入受審核方污水處理站/城市污水處理站的內部食堂的污水應提交監(jiān)測報告（除非用餐人數(shù)極少且有隔油池）； 9）環(huán)境影響無法判定的項目，應由審核組在第一階段現(xiàn)場進一步判斷。10） 對于區(qū)域性認證的組織（如人民政府、有政府職能的管委會、自然保護區(qū)、風景區(qū)等）應根據(jù)區(qū)域內的情況提交區(qū)域內的環(huán)境質量監(jiān)測報告，如地表水監(jiān)測報告、環(huán)境空氣質量監(jiān)測報告、區(qū)域噪聲監(jiān)測報告?，F(xiàn)場審核時應對區(qū)域內污染源整體達標目標和實施情況進行審核，并對區(qū)域內重點污染源的達標情況進行抽樣。4．下列組織可不提交監(jiān)測報告：1）沒有鍋爐、食堂的貿(mào)易公司、咨詢公司、培訓機構、政府機關等辦公管理類的組織；2）上述機構有食堂，但食堂在共用的寫字樓中，沒有單獨的監(jiān)測點。5．監(jiān)督審核、復評審核的污染物監(jiān)測報告1） 應要求受審核方按照本組織規(guī)定的監(jiān)測項目提交監(jiān)測報告。2） 如受審核方對污染物的監(jiān)測項目未規(guī)定/規(guī)定不準確/不充分時，監(jiān)督審核時仍應開具不符合報告。3）對于一類環(huán)境風險的組織，復評必須要求受審核方在現(xiàn)場審核前提交污染物監(jiān)測報告；監(jiān)督可現(xiàn)場確認監(jiān)測報告；4） 對于二、三類環(huán)境風險的組織， 只有充分證據(jù)表明滿足以下要求時，可不出具監(jiān)測報告。對于未能提交監(jiān)測報告的二、三類組織，必須對以下3點情況加以充分說明，審核證據(jù)的記錄和提供必須詳細：a. 初次認證的監(jiān)測結果必須是達標的（濃度、噸產(chǎn)品排放量/小時排放量、年度總量指標）；b. 處理工藝穩(wěn)定； c. 原輔材料、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)量未發(fā)生變化。 監(jiān)測報告的監(jiān)測單位：（1）初次審核的監(jiān)測報告，必須由法定資質的環(huán)境監(jiān)測機構出具。法定資質的環(huán)境監(jiān)測機構是指：a. 各級環(huán)保部門建立的環(huán)境監(jiān)測站；b. 環(huán)境保護系統(tǒng)之外的監(jiān)測機構應獲得國家環(huán)境保護總局或省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局的資質認證（見環(huán)發(fā)[1999]246號《污染源監(jiān)測管理辦法》）。 2）監(jiān)督與復評的監(jiān)測報告 對于有環(huán)境監(jiān)測能力的組織，在滿足以下要求并審核組確信其監(jiān)測能力可以保證監(jiān)測結果準確性的前提下，可將企業(yè)的監(jiān)測結果作為環(huán)境行為評價的證據(jù)之一：。、能力（學歷/工作經(jīng)歷、培訓/實際操作水平）；。：應為相關污染物排放標準中指定的監(jiān)測方法或有證據(jù)表明受審核方所使用的監(jiān)測方法與污染物排放標準中指定的監(jiān)測方法可比；：為指定監(jiān)測方法中規(guī)定的儀器設備或有證據(jù)表明受審核方所使用的監(jiān)測方法與污染物排放標準中指定的監(jiān)測方法可比，并按規(guī)定時間進行了校準檢定；：符合有關國家污染物排放標準的規(guī)定；34 /