【正文】 告等）現(xiàn)場查看 資源、作用、職責和權限審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）（3）了解受審核方的組織結構、環(huán)境管理體系覆蓋的部門；了解變化的部門高層交談—查文件、權限（1）（2）（3）管理權限：人、財、物的管理權限；投入、產(chǎn)出的管理權限；環(huán)境因素、環(huán)境影響的管理權限；環(huán)境管理體系的要求是否全部分配，有無職責不清變化的職責高層主控部門相關部門交談查各部門職責、權限的文件查部門的職責文件詢問（如不了解本部門，本崗位的職責，）（1）（2）（3）人力資源技術及財力資源基礎設施的提供高層人力資源部門技術部門生產(chǎn)部門設備部門財務部門交談查有關文件、記錄現(xiàn)場查看（1）（2）（3） 最高管理者管代查任命文件與管代交談通過環(huán)境管理體系建立、實施、保持及管評情況綜合判斷管代職責的實施。 能力、培訓與意識審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件能力的證實（包括代表組織工作的人員）主控部門相關部門—查能力要求—查能力的滿足證據(jù)詢問、現(xiàn)場觀察重要環(huán)境影響崗位人員的能力（1）/（2）（3）——制定依據(jù)——內容 主控部門相關部門詢問查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單查制定的培訓需求文件(2)(3) 主控部門相關部門查培訓計劃和培訓記錄：時間、內容、參加人員、培訓方式、培訓教師、教材（必要時）自我驗證等查其它措施的證實信息 環(huán)境意識（包括代表組織工作的人員）（2）（3）主控部門有關管理層一般員工重要環(huán)境影響的崗位詢問/查程序提問、現(xiàn)場觀察，驗證員工的意識信息交流審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序的規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件：方式、內容、交流是否通暢（2）（3）主控部門相關部門詢問相關信息的傳遞的證據(jù)：接收渠道、形成文件、回應(1)（2）（3）主控部門詢問查外部信息的接收（尤其是環(huán)保局、政府來文、相關方的投訴）—查回應的記錄 重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）查決定的文件如決定交流，查交流的方式及實施的證據(jù)如決定不交流，了解不交流的理由文件審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法文件的形式：書面/電子（1）（3）主控部門詢問2. 文件的結構及組成（1）（3）主控部門詢問查看文件或文件清單（1）（3）主控部門相關部門查看文件、層次間的相互關系是否清晰，是否給出相關文件的查詢途徑（1）（2）（3）主控部門相關部門查看相關文件5文件變更情況（3）如變更，還應對4的內容進行審核主控部門/相關部門詢問查變更后的文件文件控制審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法程序規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件文件的審批（1）（2）（3）主控部門相關部門——查審批的證據(jù)（2）（3）評審的時機修訂后的重新審批主控部門查文件評審記錄： 評審意見及修改要求查修改后的文件（包括外來文件）如：（2）（3）文件的標識文件的發(fā)放文件的保管過期文件處置文件的歸檔主控部門、相關部門查文件發(fā)放、回收、處置記錄現(xiàn)場查看：使用處是否得到適用文件的有關版本；文件的標識是否符合要求查看文件的保存場所調閱尚需保留的失效文件，是否標識運行控制 說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結合相關專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導書進行專業(yè)內容的審核。審核內容及要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 與重要環(huán)境因素有關運行的識別和策劃（1）（2）（3）有哪些運行，是否覆蓋了與重要環(huán)境因素有關的全部運行對這些運行的策劃（文件化/非文件化、程序/作業(yè)文件、數(shù)量、規(guī)定要求） 體系策劃部門現(xiàn)場查看詢問/查看程序文件或有關作業(yè)文件重要環(huán)境因素的運行控制情況（2）（3）各相關部門查記錄。根據(jù)受審核方的運行與活動，可查下列記錄：原材料清單及采購記錄，是否有禁用的有毒有害原材料； 危險廢物設置、轉移記錄及處置方的資質或能力；設備維護保養(yǎng)記錄；主要能源、資源使用統(tǒng)計記錄；廢水、廢氣等治理設施運行記錄現(xiàn)場察看根據(jù)受審核方的運行與活動，可重點觀察的內容：廢氣排放的崗位；廢水排放口及排放去向；廢水的顏色、SS等；環(huán)保設施的運行；生產(chǎn)設備是否有異常的跑冒滴漏；地面上是否有灑落的油類或原材料；固體廢棄物暫存點的標識、分類存放。重點關注危險廢物?；瘜W品的標識、存放點的條件、是否有危險化學品的MSDS等；其他法律法規(guī)要求符合性的有關運行證據(jù)等；了解有哪些相關方、查對相關方管理的程序、評價記錄以及對相關方要求和管理的證據(jù)： 應急準備與響應說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結合相關專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導書進行專業(yè)內容的審核。審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 程序/預案的規(guī)定，重點關注（1）（2）（3）：——潛在緊急情況和事故的確定，是否準確、全面——響應措施的規(guī)定，是否全面、可行，可操作主控部門相關部門詢問/查程序或預案現(xiàn)場查看 是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何響應，是否預防或減少了環(huán)境影響（1）（2）（3）：主控部門相關部門詢問—查記錄查現(xiàn)場、必要時的修訂（2）（3）主控部門相關部門詢問查定期評審記錄（包括事故發(fā)生后的評審）查修訂后的文件（2）（3） 主控部門相關部門詢問查相關記錄（2）（3）各相關部門/崗位是否有相應的應急設施、材料，是否有效是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關部門、崗位現(xiàn)場查看（2）（3）是否了解應急準備與響應的具體規(guī)定是否了解應急設施，材料的使用各相關崗位詢問請崗位人員對應急設施進行模擬操作如有不符合，監(jiān)測測量審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序規(guī)定（包括關鍵特性的規(guī)定）（1）（3）主控部門詢問/查有關文件/監(jiān)測測量記錄2. 監(jiān)測測量的實施（2）（3）——環(huán)境績效（污染物監(jiān)測報告已在第一階段查）——運行控制 ——目標和指標 主控部門各相關部門查監(jiān)測測量的文件（包括記錄） 注：某些情況下，目標指標的監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。3. 監(jiān)測測量結果的分析評價及不符合的處理（1）（2）（3）主控部門相關部門查有關統(tǒng)計分析記錄查糾正措施。如有問題，、校準和檢驗（2）（3） 查維護、校準規(guī)定環(huán)境監(jiān)測儀器、設備校準的有關證據(jù)：查儀器設備臺帳查校準/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進行，是否符合要求；現(xiàn)場查看儀器設備狀態(tài)、狀況。（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3） 監(jiān)測部門查看有關采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實驗室質量保證等文件查看監(jiān)測儀器現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作合規(guī)性評價審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧評價程序(時間、頻次、輸入要求、方式/方法、人員 能力等) （1）（3） 主控部門詢問/查規(guī)定評價活動的實施（1）（2）（3）是否規(guī)定的時間進行 評價輸入，是否覆蓋了所有適用的法律法規(guī)要求和其他要求，是否有相關證據(jù)評價輸出是否準確性評價中發(fā)現(xiàn)的問題是否制定了糾正/預防措施 實施部門——詢問查評價記錄（輸入信息、過程、結論）結合運行控制等的審核證據(jù)驗證評價結果的準確性對評價出的不符合，查其糾正/預防措施及其糾正的效果，如有問題，—了解評價人員的教育、培訓和工作經(jīng)歷（可與4。4。2要素一并查），并結合評價效果綜合對人員進行評價。不符合、糾正措施和預防措施審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 程序規(guī)定 （1）/（2）、（3）主控部門詢問/查看有關規(guī)定、糾正、糾正措施和預防措施的實施（2）（3）不符合的來源信息糾正、糾正措施是否到位 是否評價了采取預防措施的需求是否評審了糾正措施和預防措施的有效性 所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴重性相適宜 主控部門相關部門查來自監(jiān)測測量產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預防措施證據(jù)（可與4。5。1要素一并審核）查內審產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預防措施證據(jù) （）查管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正措施和預防措施證據(jù) （可與4。6要素一并審核）查來自相關方抱怨的不符合，糾正措施和預防措施證據(jù) （可與4。4。3要素一并審核）合規(guī)性評價的不符合、糾正措施和預防措施證據(jù) （可與4。5。2要素一并審核）等現(xiàn)場驗證糾正措施和預防措施的有效性，是否涉及有關規(guī)定的修改（2）（3）主控部門相關部門如涉及 ——查修改后的文件——查按新規(guī)定實施的證據(jù) 記錄控制審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法1. 程序規(guī)定 （1）/（2）、（3）記錄的標識記錄的存放、保護記錄的檢索記錄的保存期限記錄的歸檔主控部門詢問/查看有關規(guī)定（2）（3）主控部門/相關部門查相關記錄（部分要求可在審核其它要素時一并進行）現(xiàn)場查看記錄存放狀況、狀態(tài)（2）（3）字跡是否清楚標識是否明確是否具有可追溯性（1）（2）（3）各相關部門查有關記錄（應在審核其它要素時一并進行）內部審核 審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 審核方案、內審程序（1）（3）職責、時間、頻次、準則、范圍、方法、審核組成員的要求等是否立足重要環(huán)境活動和以前審核的結果主控部門詢問/查審核方案、程序（1）（2）（3）是否按規(guī)定實施，審核的可信度、有效性主控部門—查內審計劃查首、末次會議記錄查內審檢查表/審核記錄查不符合報告（事實描述、原因分析、糾正/預防措施及驗證）查內審報告（2）（3）主控部門查內審員的能力證據(jù)通過內審計劃、內審檢查表、審核記錄、不符合報告描述、判標及驗證情況進行分析判斷（2）（3）是否發(fā)給各層管理者主控部門相關部門查內審報告發(fā)放、接收記錄、糾正/預防措施的效果驗證（2）（3）各相關部門現(xiàn)場驗證管理評審 審核內容與要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧時間間隔的規(guī)定（1）（3） 主控部門詢問/查有關規(guī)定（1）（2）（3）是否按照計劃的時間間隔（1）主持人、參加人員輸入是否滿足要求（1）輸出是否根據(jù)持續(xù)改進的承諾作出了改進的決策和行動（1）最高管理者查管理評審計劃/會議通知查會議簽到表查評審輸入證據(jù) 查管理評審報告（2）（3）各相關部門查記錄、現(xiàn)場查看49 / 50