【正文】 告等）現(xiàn)場查看 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）（3）了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)、環(huán)境管理體系覆蓋的部門；了解變化的部門高層交談—查文件、權(quán)限（1）（2）（3）管理權(quán)限：人、財、物的管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素、環(huán)境影響的管理權(quán)限；環(huán)境管理體系的要求是否全部分配，有無職責(zé)不清變化的職責(zé)高層主控部門相關(guān)部門交談查各部門職責(zé)、權(quán)限的文件查部門的職責(zé)文件詢問（如不了解本部門，本崗位的職責(zé)，）（1）（2）（3）人力資源技術(shù)及財力資源基礎(chǔ)設(shè)施的提供高層人力資源部門技術(shù)部門生產(chǎn)部門設(shè)備部門財務(wù)部門交談查有關(guān)文件、記錄現(xiàn)場查看（1）（2）（3） 最高管理者管代查任命文件與管代交談通過環(huán)境管理體系建立、實施、保持及管評情況綜合判斷管代職責(zé)的實施。 能力、培訓(xùn)與意識審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件能力的證實（包括代表組織工作的人員）主控部門相關(guān)部門—查能力要求—查能力的滿足證據(jù)詢問、現(xiàn)場觀察重要環(huán)境影響崗位人員的能力（1）/（2）（3）——制定依據(jù)——內(nèi)容 主控部門相關(guān)部門詢問查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單查制定的培訓(xùn)需求文件(2)(3) 主控部門相關(guān)部門查培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄：時間、內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師、教材（必要時）自我驗證等查其它措施的證實信息 環(huán)境意識（包括代表組織工作的人員）（2）（3）主控部門有關(guān)管理層一般員工重要環(huán)境影響的崗位詢問/查程序提問、現(xiàn)場觀察，驗證員工的意識信息交流審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序的規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件：方式、內(nèi)容、交流是否通暢（2）（3）主控部門相關(guān)部門詢問相關(guān)信息的傳遞的證據(jù)：接收渠道、形成文件、回應(yīng)(1)（2）（3）主控部門詢問查外部信息的接收（尤其是環(huán)保局、政府來文、相關(guān)方的投訴）—查回應(yīng)的記錄 重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）查決定的文件如決定交流，查交流的方式及實施的證據(jù)如決定不交流，了解不交流的理由文件審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法文件的形式：書面/電子（1）（3）主控部門詢問2. 文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）（3）主控部門詢問查看文件或文件清單（1）（3）主控部門相關(guān)部門查看文件、層次間的相互關(guān)系是否清晰，是否給出相關(guān)文件的查詢途徑（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門查看相關(guān)文件5文件變更情況（3）如變更，還應(yīng)對4的內(nèi)容進(jìn)行審核主控部門/相關(guān)部門詢問查變更后的文件文件控制審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法程序規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件文件的審批（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門——查審批的證據(jù)（2）（3）評審的時機修訂后的重新審批主控部門查文件評審記錄： 評審意見及修改要求查修改后的文件（包括外來文件）如：（2）（3）文件的標(biāo)識文件的發(fā)放文件的保管過期文件處置文件的歸檔主控部門、相關(guān)部門查文件發(fā)放、回收、處置記錄現(xiàn)場查看：使用處是否得到適用文件的有關(guān)版本；文件的標(biāo)識是否符合要求查看文件的保存場所調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否標(biāo)識運行控制 說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核。審核內(nèi)容及要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 與重要環(huán)境因素有關(guān)運行的識別和策劃（1）（2）（3）有哪些運行，是否覆蓋了與重要環(huán)境因素有關(guān)的全部運行對這些運行的策劃（文件化/非文件化、程序/作業(yè)文件、數(shù)量、規(guī)定要求） 體系策劃部門現(xiàn)場查看詢問/查看程序文件或有關(guān)作業(yè)文件重要環(huán)境因素的運行控制情況（2）（3）各相關(guān)部門查記錄。根據(jù)受審核方的運行與活動，可查下列記錄：原材料清單及采購記錄，是否有禁用的有毒有害原材料； 危險廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的資質(zhì)或能力；設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；主要能源、資源使用統(tǒng)計記錄；廢水、廢氣等治理設(shè)施運行記錄現(xiàn)場察看根據(jù)受審核方的運行與活動，可重點觀察的內(nèi)容：廢氣排放的崗位；廢水排放口及排放去向；廢水的顏色、SS等；環(huán)保設(shè)施的運行；生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；地面上是否有灑落的油類或原材料；固體廢棄物暫存點的標(biāo)識、分類存放。重點關(guān)注危險廢物?；瘜W(xué)品的標(biāo)識、存放點的條件、是否有危險化學(xué)品的MSDS等；其他法律法規(guī)要求符合性的有關(guān)運行證據(jù)等；了解有哪些相關(guān)方、查對相關(guān)方管理的程序、評價記錄以及對相關(guān)方要求和管理的證據(jù)： 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核。審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 程序/預(yù)案的規(guī)定，重點關(guān)注（1）（2）（3）：——潛在緊急情況和事故的確定，是否準(zhǔn)確、全面——響應(yīng)措施的規(guī)定，是否全面、可行，可操作主控部門相關(guān)部門詢問/查程序或預(yù)案現(xiàn)場查看 是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何響應(yīng)，是否預(yù)防或減少了環(huán)境影響（1）（2）（3）：主控部門相關(guān)部門詢問—查記錄查現(xiàn)場、必要時的修訂（2）（3）主控部門相關(guān)部門詢問查定期評審記錄（包括事故發(fā)生后的評審）查修訂后的文件（2）（3） 主控部門相關(guān)部門詢問查相關(guān)記錄（2）（3）各相關(guān)部門/崗位是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關(guān)部門、崗位現(xiàn)場查看（2）（3）是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用各相關(guān)崗位詢問請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進(jìn)行模擬操作如有不符合，監(jiān)測測量審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序規(guī)定（包括關(guān)鍵特性的規(guī)定）（1）（3）主控部門詢問/查有關(guān)文件/監(jiān)測測量記錄2. 監(jiān)測測量的實施（2）（3）——環(huán)境績效（污染物監(jiān)測報告已在第一階段查）——運行控制 ——目標(biāo)和指標(biāo) 主控部門各相關(guān)部門查監(jiān)測測量的文件（包括記錄） 注：某些情況下，目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。3. 監(jiān)測測量結(jié)果的分析評價及不符合的處理（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門查有關(guān)統(tǒng)計分析記錄查糾正措施。如有問題，、校準(zhǔn)和檢驗（2）（3） 查維護(hù)、校準(zhǔn)規(guī)定環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備校準(zhǔn)的有關(guān)證據(jù)：查儀器設(shè)備臺帳查校準(zhǔn)/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進(jìn)行，是否符合要求；現(xiàn)場查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3） 監(jiān)測部門查看有關(guān)采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實驗室質(zhì)量保證等文件查看監(jiān)測儀器現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作合規(guī)性評價審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧評價程序(時間、頻次、輸入要求、方式/方法、人員 能力等) （1）（3） 主控部門詢問/查規(guī)定評價活動的實施（1）（2）（3）是否規(guī)定的時間進(jìn)行 評價輸入，是否覆蓋了所有適用的法律法規(guī)要求和其他要求，是否有相關(guān)證據(jù)評價輸出是否準(zhǔn)確性評價中發(fā)現(xiàn)的問題是否制定了糾正/預(yù)防措施 實施部門——詢問查評價記錄（輸入信息、過程、結(jié)論）結(jié)合運行控制等的審核證據(jù)驗證評價結(jié)果的準(zhǔn)確性對評價出的不符合，查其糾正/預(yù)防措施及其糾正的效果，如有問題，—了解評價人員的教育、培訓(xùn)和工作經(jīng)歷（可與4。4。2要素一并查），并結(jié)合評價效果綜合對人員進(jìn)行評價。不符合、糾正措施和預(yù)防措施審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 程序規(guī)定 （1）/（2）、（3）主控部門詢問/查看有關(guān)規(guī)定、糾正、糾正措施和預(yù)防措施的實施（2）（3）不符合的來源信息糾正、糾正措施是否到位 是否評價了采取預(yù)防措施的需求是否評審了糾正措施和預(yù)防措施的有效性 所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適宜 主控部門相關(guān)部門查來自監(jiān)測測量產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預(yù)防措施證據(jù)（可與4。5。1要素一并審核）查內(nèi)審產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （）查管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （可與4。6要素一并審核）查來自相關(guān)方抱怨的不符合，糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （可與4。4。3要素一并審核）合規(guī)性評價的不符合、糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （可與4。5。2要素一并審核）等現(xiàn)場驗證糾正措施和預(yù)防措施的有效性，是否涉及有關(guān)規(guī)定的修改（2）（3）主控部門相關(guān)部門如涉及 ——查修改后的文件——查按新規(guī)定實施的證據(jù) 記錄控制審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法1. 程序規(guī)定 （1）/（2）、（3）記錄的標(biāo)識記錄的存放、保護(hù)記錄的檢索記錄的保存期限記錄的歸檔主控部門詢問/查看有關(guān)規(guī)定（2）（3）主控部門/相關(guān)部門查相關(guān)記錄（部分要求可在審核其它要素時一并進(jìn)行）現(xiàn)場查看記錄存放狀況、狀態(tài)（2）（3）字跡是否清楚標(biāo)識是否明確是否具有可追溯性（1）（2）（3）各相關(guān)部門查有關(guān)記錄（應(yīng)在審核其它要素時一并進(jìn)行）內(nèi)部審核 審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 審核方案、內(nèi)審程序（1）（3）職責(zé)、時間、頻次、準(zhǔn)則、范圍、方法、審核組成員的要求等是否立足重要環(huán)境活動和以前審核的結(jié)果主控部門詢問/查審核方案、程序（1）（2）（3）是否按規(guī)定實施，審核的可信度、有效性主控部門—查內(nèi)審計劃查首、末次會議記錄查內(nèi)審檢查表/審核記錄查不符合報告（事實描述、原因分析、糾正/預(yù)防措施及驗證）查內(nèi)審報告（2）（3）主控部門查內(nèi)審員的能力證據(jù)通過內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、審核記錄、不符合報告描述、判標(biāo)及驗證情況進(jìn)行分析判斷（2）（3）是否發(fā)給各層管理者主控部門相關(guān)部門查內(nèi)審報告發(fā)放、接收記錄、糾正/預(yù)防措施的效果驗證（2）（3）各相關(guān)部門現(xiàn)場驗證管理評審 審核內(nèi)容與要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧時間間隔的規(guī)定（1）（3） 主控部門詢問/查有關(guān)規(guī)定（1）（2）（3）是否按照計劃的時間間隔（1）主持人、參加人員輸入是否滿足要求（1）輸出是否根據(jù)持續(xù)改進(jìn)的承諾作出了改進(jìn)的決策和行動（1）最高管理者查管理評審計劃/會議通知查會議簽到表查評審輸入證據(jù) 查管理評審報告（2）（3）各相關(guān)部門查記錄、現(xiàn)場查看49 / 50