【正文】 門批準(zhǔn)。該審核提示僅供參考。2查“三同時(shí)”制度的實(shí)施（重點(diǎn)查環(huán)?？⒐を?yàn)收）（1）（2）（3）正在設(shè)計(jì)、施工的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目 正在試生產(chǎn)和已投產(chǎn)的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目 查建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)、施工資料是否按環(huán)評的要求進(jìn)行（2）(3)試運(yùn)行期間，查是否遞交了環(huán)?？⒐を?yàn)收申請報(bào)告，（應(yīng)在試生產(chǎn)前三個(gè)月內(nèi)向相應(yīng)環(huán)保局提交）（1）（3）；查環(huán)保竣工驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告（1）（3）；查環(huán)保局對的“三同時(shí)”驗(yàn)收批復(fù)意見（1）（3）3查是否有限期治理的項(xiàng)目嚴(yán)重超標(biāo)或產(chǎn)生重大污染的企業(yè)（主要為一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的中小組織）（1）(2)（3）（1）/(2)（3）4查污染物的排放，是否有超標(biāo)排放主要為一、二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織（1）（3）2. 現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3．查排污收費(fèi)通知單（2）（3）5查污染物排放總量控制項(xiàng)目的實(shí)施情況實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制指標(biāo)的地區(qū)（含SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)）。如果受審核方有危險(xiǎn)廢物處理的設(shè)施，查危險(xiǎn)廢物處理設(shè)施的環(huán)保竣工驗(yàn)收批復(fù)（1）（3）。3）審核員應(yīng)在現(xiàn)場進(jìn)一步判斷需要監(jiān)測的污染物項(xiàng)目。，必須要求受審核方提交污染物監(jiān)測報(bào)告，否則應(yīng)開具不符合。此時(shí)，審核記錄必須詳細(xì)，審核證據(jù)必須充分，否則應(yīng)開具不符合。 根據(jù)2007年7月25日國家環(huán)境保護(hù)總局《環(huán)境監(jiān)測管理辦法》（2007年9月1日起施行）第二十一條的精神，具備以下條件單位出具的監(jiān)測報(bào)告可作為合規(guī)性評價(jià)的依據(jù)：　 1）環(huán)境保護(hù)部門所屬的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)；2） 省級環(huán)境保護(hù)部門認(rèn)定的其他環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)；3） 排污者按照國家環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范，并經(jīng)縣級以上環(huán)境保護(hù)部門所屬環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)檢查符合國家規(guī)定的能力要求和技術(shù)條件的，其監(jiān)測數(shù)據(jù)可作為核定污染物排放種類、數(shù)量的依據(jù)。 該附件僅涉及要素的審核，但一階段審核不能僅局限于要素的審核，請務(wù)必關(guān)注。2．環(huán)境方針的傳達(dá)（2）（3）環(huán)境方針以什么方式傳達(dá)；是否包括了代表組織工作的人員最高管理者培訓(xùn)部門廠區(qū)員工交談查記錄現(xiàn)場查看詢問3．環(huán)境方針的實(shí)施、保持（2）（3）高層、各管理層是否了解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。3。5。目標(biāo)指標(biāo)未能按規(guī)定要求實(shí)施實(shí)現(xiàn)，需要追蹤。文件的標(biāo)識(shí)是否符合要求根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可查下列記錄：主要能源、資源使用統(tǒng)計(jì)記錄；廢水的顏色、SS等；固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類存放。審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 程序/預(yù)案的規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注（1）（2）（3）：——潛在緊急情況和事故的確定，是否準(zhǔn)確、全面——響應(yīng)措施的規(guī)定，是否全面、可行，可操作主控部門相關(guān)部門詢問/查程序或預(yù)案現(xiàn)場查看 是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何響應(yīng)，是否預(yù)防或減少了環(huán)境影響（1）（2）（3）：主控部門相關(guān)部門詢問—查記錄查現(xiàn)場、必要時(shí)的修訂（2）（3）主控部門相關(guān)部門詢問查定期評審記錄（包括事故發(fā)生后的評審）查修訂后的文件（2）（3） 主控部門相關(guān)部門詢問查相關(guān)記錄（2）（3）各相關(guān)部門/崗位是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關(guān)部門、崗位現(xiàn)場查看（2）（3）是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用各相關(guān)崗位詢問請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進(jìn)行模擬操作如有不符合，監(jiān)測測量審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序規(guī)定（包括關(guān)鍵特性的規(guī)定）（1）（3）主控部門詢問/查有關(guān)文件/監(jiān)測測量記錄2. 監(jiān)測測量的實(shí)施（2）（3）——環(huán)境績效（污染物監(jiān)測報(bào)告已在第一階段查）——運(yùn)行控制 ——目標(biāo)和指標(biāo) 主控部門各相關(guān)部門查監(jiān)測測量的文件（包括記錄） 注：某些情況下，目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。查校準(zhǔn)/鑒定報(bào)告，是否按規(guī)定周期進(jìn)行，是否符合要求；2要素一并查），并結(jié)合評價(jià)效果綜合對人員進(jìn)行評價(jià)。6要素一并審核）查來自相關(guān)方抱怨的不符合，糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （可與4。2要素一并審核）等現(xiàn)場驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施的有效性，是否涉及有關(guān)規(guī)定的修改（2）（3）主控部門相關(guān)部門如涉及 ——查修改后的文件——查按新規(guī)定實(shí)施的證據(jù) 記錄控制審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1. 程序規(guī)定 （1）/（2）、（3）記錄的標(biāo)識(shí)記錄的存放、保護(hù)記錄的檢索記錄的保存期限記錄的歸檔主控部門詢問/查看有關(guān)規(guī)定（2）（3）主控部門/相關(guān)部門查相關(guān)記錄（部分要求可在審核其它要素時(shí)一并進(jìn)行）現(xiàn)場查看記錄存放狀況、狀態(tài)（2）（3）字跡是否清楚標(biāo)識(shí)是否明確是否具有可追溯性（1）（2）（3）各相關(guān)部門查有關(guān)記錄（應(yīng)在審核其它要素時(shí)一并進(jìn)行）內(nèi)部審核 審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧 審核方案、內(nèi)審程序（1）（3）職責(zé)、時(shí)間、頻次、準(zhǔn)則、范圍、方法、審核組成員的要求等是否立足重要環(huán)境活動(dòng)和以前審核的結(jié)果主控部門詢問/查審核方案、程序（1）（2）（3）是否按規(guī)定實(shí)施，審核的可信度、有效性主控部門—查內(nèi)審計(jì)劃查首、末次會(huì)議記錄查內(nèi)審檢查表/審核記錄查不符合報(bào)告（事實(shí)描述、原因分析、糾正/預(yù)防措施及驗(yàn)證）查內(nèi)審報(bào)告（2）（3）主控部門查內(nèi)審員的能力證據(jù)通過內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、審核記錄、不符合報(bào)告描述、判標(biāo)及驗(yàn)證情況進(jìn)行分析判斷（2）（3）是否發(fā)給各層管理者主控部門相關(guān)部門查內(nèi)審報(bào)告發(fā)放、接收記錄、糾正/預(yù)防措施的效果驗(yàn)證（2）（3）各相關(guān)部門現(xiàn)場驗(yàn)證管理評審 審核內(nèi)容與要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧時(shí)間間隔的規(guī)定（1）（3） 主控部門詢問/查有關(guān)規(guī)定（1）（2）（3）是否按照計(jì)劃的時(shí)間間隔（1）主持人、參加人員輸入是否滿足要求（1）輸出是否根據(jù)持續(xù)改進(jìn)的承諾作出了改進(jìn)的決策和行動(dòng)（1）最高管理者查管理評審計(jì)劃/會(huì)議通知查會(huì)議簽到表查評審輸入證據(jù) 查管理評審報(bào)告（2）（3）各相關(guān)部門查記錄、現(xiàn)場查看49 / 50。3要素一并審核）合規(guī)性評價(jià)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施證據(jù) （可與4。5。（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3） 監(jiān)測部門查看有關(guān)采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量保證等文件查看監(jiān)測儀器現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作合規(guī)性評價(jià)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧評價(jià)程序(時(shí)間、頻次、輸入要求、方式/方法、人員 能力等) （1）（3） 主控部門詢問/查規(guī)定評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施（1）（2）（3）是否規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行 評價(jià)輸入，是否覆蓋了所有適用的法律法規(guī)要求和其他要求，是否有相關(guān)證據(jù)評價(jià)輸出是否準(zhǔn)確性評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題是否制定了糾正/預(yù)防措施 實(shí)施部門——詢問查評價(jià)記錄（輸入信息、過程、結(jié)論）結(jié)合運(yùn)行控制等的審核證據(jù)驗(yàn)證評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性對評價(jià)出的不符合，查其糾正/預(yù)防措施及其糾正的效果，如有問題，—了解評價(jià)人員的教育、培訓(xùn)和工作經(jīng)歷（可與4。如有問題，、校準(zhǔn)和檢驗(yàn)（2）（3） 查維護(hù)、校準(zhǔn)規(guī)定環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備校準(zhǔn)的有關(guān)證據(jù)：生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；廢氣排放的崗位；危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的資質(zhì)或能力；調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否標(biāo)識(shí)運(yùn)行控制 說明：現(xiàn)場審核時(shí)，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核。 能力、培訓(xùn)與意識(shí)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件能力的證實(shí)（包括代表組織工作的人員）主控部門相關(guān)部門—查能力要求—查能力的滿足證據(jù)詢問、現(xiàn)場觀察重要環(huán)境影響崗位人員的能力（1）/（2）（3）——制定依據(jù)——內(nèi)容 主控部門相關(guān)部門詢問查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單查制定的培訓(xùn)需求文件(2)(3) 主控部門相關(guān)部門查培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄：時(shí)間、內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師、教材（必要時(shí)）自我驗(yàn)證等查其它措施的證實(shí)信息 環(huán)境意識(shí)（包括代表組織工作的人員）（2）（3）主控部門有關(guān)管理層一般員工重要環(huán)境影響的崗位詢問/查程序提問、現(xiàn)場觀察，驗(yàn)證員工的意識(shí)信息交流審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧程序的規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件：方式、內(nèi)容、交流是否通暢（2）（3）主控部門相關(guān)部門詢問相關(guān)信息的傳遞的證據(jù)：接收渠道、形成文件、回應(yīng)(1)（2）（3）主控部門詢問查外部信息的接收（尤其是環(huán)保局、政府來文、相關(guān)方的投訴）—查回應(yīng)的記錄 重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）查決定的文件如決定交流，查交流的方式及實(shí)施的證據(jù)如決定不交流，了解不交流的理由文件審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法文件的形式：書面/電子（1）（3）主控部門詢問2. 文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）（3）主控部門詢問查看文件或文件清單（1）（3）主控部門相關(guān)部門查看文件、層次間的相互關(guān)系是否清晰，是否給出相關(guān)文件的查詢途徑（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門查看相關(guān)文件5文件變更情況（3）如變更，還應(yīng)對4的內(nèi)容進(jìn)行審核主控部門/相關(guān)部門詢問查變更后的文件文件控制審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法程序規(guī)定（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件文件的審批（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門——查審批的證據(jù)（2）（3）評審的時(shí)機(jī)修訂后的重新審批主控部門查文件評審記錄： 評審意見及修改要求查修改后的文件（包括外來文件）如：（2）（3）文件的標(biāo)識(shí)文件的發(fā)放文件的保管過期文件處置文件的歸檔主控部門、相關(guān)部門查文件發(fā)放、回收、處置記錄現(xiàn)場查看：有無低于EMS建立前的指標(biāo)， ——如何考慮自身的重要環(huán)境因素、法律法規(guī)的要求——如何考慮相關(guān)方的要求——目標(biāo)指標(biāo)是否可實(shí)現(xiàn)、可操作、可考核、指標(biāo)參數(shù)是否合理 ——可行時(shí)是否量化 目標(biāo)指標(biāo)的批準(zhǔn)人主控部門 與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的相關(guān)部門交談—查組織的目標(biāo)指標(biāo)文件交談查閱組織/相關(guān)部門的目標(biāo)指標(biāo)文件詢問、查閱體系建立前與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的情況和資料以判斷是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。4。4．環(huán)境方針是否為公眾所獲?。?）（3）方針提供部門高層查記錄環(huán)境因素審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1．程序的規(guī)定 （1）主控部門詢問/查程序文件（1）（2）是否覆蓋了受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，——有無漏識(shí) 主控部門各部門詢問了解受審核方的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)現(xiàn)場查看查環(huán)境因素識(shí)別表及相關(guān)信息現(xiàn)場深入查看查各部門的環(huán)境因素識(shí)別表（1）（2）