【正文】 4。現(xiàn)場(chǎng)查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。重點(diǎn)關(guān)注危險(xiǎn)廢物。廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄現(xiàn)場(chǎng)察看根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重點(diǎn)觀察的內(nèi)容：查看文件的保存場(chǎng)所1要素） 對(duì)法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求考慮的策劃（1）（3）主控部門詢問(wèn)可結(jié)合以下要素證實(shí)其符合性和合理性：4．4．3．4．3．4．4．4．4．4．4．4．4．4．5．4．5．4．5．4．6目標(biāo)指標(biāo)和方案審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）（2）（3）——是否針對(duì)有關(guān)職能和層次建立；——是否與組織的環(huán)境方針相一致，是否包括了“三個(gè)承諾”。高層相關(guān)部門管理層交談通過(guò)與環(huán)境方針有關(guān)問(wèn)題的審核判斷其實(shí)施情況。 附件四：各要素審核要點(diǎn)、方法說(shuō)明： (1) 該審核提示僅供參考。如某些風(fēng)險(xiǎn)較低的二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織，審核組認(rèn)為可以按照下面的情況辦理時(shí)，必須作出說(shuō)明并按照b條的要求獲取充分的證據(jù)。是否有收集、儲(chǔ)存、處置危險(xiǎn)廢物的經(jīng)營(yíng)許可證，關(guān)注批準(zhǔn)部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）10查廢物進(jìn)口的許可()（1）（3） （1）（3）3．查許可符合的證據(jù)（2）（3）是否有廢物進(jìn)口許可證，關(guān)注批準(zhǔn)部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）11查采礦許可的情況1．礦石開(kāi)采的組織2．大量使用礦石、煤碳的組織1．查采礦許可證及其允許的開(kāi)采量（1）/（2）（3）2．查許可量指標(biāo)符合的證據(jù)（2）（3）12查地下水開(kāi)采的許可受審核方有自備水井詢問(wèn)（1）（3）查是否有地下水開(kāi)采許可證，關(guān)注批準(zhǔn)部門、開(kāi)采量、有效期（1）/（2）（3）——查符合許可量指標(biāo)的證據(jù)（2）（3）13放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、銷售的許可生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置的組織詢問(wèn)（1）（3）查是否有生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置許可證，關(guān)注批準(zhǔn)部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）查防護(hù)證據(jù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告、廢放射源的處置記錄（2）（3）14是否生產(chǎn)、使用落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設(shè)備 發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄》2005年版1了解生產(chǎn)工藝（1）（3）2現(xiàn)場(chǎng)查看（1）（2）（3）3查閱生產(chǎn)設(shè)備清單（1）/（2）（3）4查產(chǎn)品清單（1）/（2）（3）15其它附件三：環(huán)境監(jiān)測(cè)的有關(guān)說(shuō)明1． 監(jiān)測(cè)目的1） 作為受審核方初次建立體系的依據(jù)；2） 受審核方應(yīng)根據(jù)GB/；3） 作為組織遵守法律法規(guī)的證據(jù)；4） 作為體系保持和持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。序號(hào)審核內(nèi)容涉及的活動(dòng)/組織審核方法1查環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的實(shí)施凡有新、擴(kuò)、改項(xiàng)目，區(qū)域開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的組織。 組長(zhǎng)對(duì)審核資料進(jìn)行齊全性、有效性的自查后，報(bào)項(xiàng)目管理人員。c）審核報(bào)告屬方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)所有，審核組成員和所有報(bào)告接受者應(yīng)妥善保管并保持其機(jī)密性。 4) 審核如果是針對(duì)多個(gè)管理體系，報(bào)告應(yīng)清楚地表明與每個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有重要要求的符合性。 ，審核組可在二階段審核現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證。2）不符合包括：a) 未能滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求，如：l 環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織未進(jìn)行內(nèi)審或管理評(píng)審；l 環(huán)境管理體系認(rèn)證的組織未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；l 組織缺失管理體系運(yùn)行所需的資源或工作環(huán)境；l 其他。6）對(duì)以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點(diǎn)記錄： a. 污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容； b. 關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)的實(shí)施情況；c. 重要環(huán)境因素控制情況及有關(guān)法律法規(guī)的遵守情況；d. 對(duì)可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實(shí)；、投訴及處理情況。（特別是對(duì)上一次審核后，發(fā)生過(guò)認(rèn)證證書被暫停的情況，應(yīng)關(guān)注該組織在暫停期間是否停止認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用和宣傳）；。2）調(diào)閱相關(guān)方的投訴、申訴、爭(zhēng)議情況，被認(rèn)證組織采取的糾正及糾正措施的有效性，重大投訴是否對(duì)認(rèn)證保持有影響。（簡(jiǎn)稱二階段審核）二階段審核應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所有要求的實(shí)施情況進(jìn)行審核（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的要素），重點(diǎn)關(guān)注：a） 與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件（如法律法規(guī)）的所有要求的符合情況及證據(jù)；b） 依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；c） 受審核方的環(huán)境管理體系和績(jī)效中與遵守法律有關(guān)的方面；d） 受審核方過(guò)程的運(yùn)作控制；e） 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；f） 環(huán)境方針實(shí)施、保持的管理職責(zé)；g) 規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系（重要環(huán)境因素策劃、控制、監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)之間的邏輯關(guān)系）。職能的重復(fù)性 分現(xiàn)場(chǎng)與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果管理權(quán)限應(yīng)關(guān)注人、財(cái)、物管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素與環(huán)境影響控制的管理權(quán)限等；6）組織與外部相關(guān)方的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施；7）繼續(xù)對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行審核；8）進(jìn)一步確認(rèn)可能產(chǎn)生環(huán)境影響的污染物監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和監(jiān)測(cè)報(bào)告。（簡(jiǎn)稱一階段審核） 一階段現(xiàn)場(chǎng)查看的重點(diǎn)： 為全面了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素、環(huán)境影響、基礎(chǔ)設(shè)施、基本運(yùn)行情況等，一階段需要對(duì)受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面查看，重點(diǎn)為：1）組織的地域范圍及周邊情況、廠區(qū)布局（包括出租的區(qū)域）； 2）組織的活動(dòng)（包括是否有新、擴(kuò)、改項(xiàng)目）； 3）生產(chǎn)過(guò)程、工藝和設(shè)備（包括污染治理設(shè)備）； 4）重要環(huán)境影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點(diǎn)位）及基本控制情況； 5）污染防治措施及治理設(shè)施的配置情況、基本運(yùn)行情況； 6）所使用的重點(diǎn)原材料、能源、危險(xiǎn)化學(xué)品等； 1）環(huán)境方針的符合性、適宜性； 2）環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，重要環(huán)境因素管理的策劃； 3）法律法規(guī)的獲取和遵守情況（包括許可要求以及與政府部門的任何協(xié)議）。對(duì)于可信度差或可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，并進(jìn)行深入審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，適當(dāng)時(shí)在審核中安排正式的溝通。指導(dǎo)/參考性文件由審核組長(zhǎng)/審核員自行準(zhǔn)備，審核管理部門負(fù)責(zé)提供查詢途徑。修改審核計(jì)劃應(yīng)征得各方的同意后方可實(shí)施。 審核計(jì)劃應(yīng)根據(jù)上述目的制定。3）當(dāng)獲證組織或環(huán)境管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變化時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要有第一階段審核，其計(jì)劃可參考第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的要求，但應(yīng)重點(diǎn)安排變化的區(qū)域/部門、過(guò)程/活動(dòng)。證書有效期內(nèi)應(yīng)覆蓋所有的分場(chǎng)所。當(dāng)有正當(dāng)理由時(shí)，最長(zhǎng)不超過(guò)15個(gè)月進(jìn)行。對(duì)于在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功審核的分現(xiàn)場(chǎng)（不包括一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織），在第二階段審核時(shí)可不安排。 4）應(yīng)涉及的要素要求： 、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測(cè)測(cè)量要素； ，如：、。 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的間隔時(shí)間審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮受審核方第一階段審核(包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核)中必須在進(jìn)入二階段審核前進(jìn)行整改的問(wèn)題均得到了有效的整改。此時(shí)審核組長(zhǎng)應(yīng)事先告之受審核方準(zhǔn)備好必要的文件和資料。c.（策劃第二階段審核的關(guān)注點(diǎn)（包括第二階段審核所需人員、時(shí)間等的資源提供信息） 一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的要求：, 以便全面地了解受審核方與環(huán)境管理體系有關(guān)的基本情況 。如審核組長(zhǎng)認(rèn)為需要對(duì)審核時(shí)間進(jìn)行調(diào)整時(shí)，必須向項(xiàng)目管理人員說(shuō)明理由，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目管理人員同意后調(diào)整。應(yīng)盡量避免多個(gè)級(jí)別審核員在同一組的情況。2）制訂《審核計(jì)劃》時(shí)必須考慮審核的目的和要求。 二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核組應(yīng)繼續(xù)關(guān)注文件的審核，重點(diǎn)關(guān)注文件的可操作性和有效性。5. 文件審核文件審核分初審、監(jiān)督、擴(kuò)項(xiàng)、再認(rèn)證審核、特殊審核時(shí)的文件審核。本文件是對(duì)方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)現(xiàn)有文件中環(huán)境管理體系有關(guān)認(rèn)證審核內(nèi)容的補(bǔ)充和進(jìn)一步的解釋。 認(rèn)可委的見(jiàn)證項(xiàng)目必須有相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)審核員。特別要關(guān)注可能會(huì)影響審核活動(dòng)或認(rèn)證決定的問(wèn)題，如：受審核方的主要產(chǎn)品/活動(dòng)/流程、污染物處理方法/工藝、行業(yè)生產(chǎn)許可證、環(huán)境行政許可批件/許可證/資質(zhì)證書、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告等。；；、有關(guān)的責(zé)任機(jī)制和信息交流機(jī)制，并確定了必要的資源能力；。 特殊審核的文審 當(dāng)特殊審核為擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核時(shí)，必須在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行文件審核。 5）專業(yè)審核員一般應(yīng)安排與專業(yè)有關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)、策劃、運(yùn)行、監(jiān)測(cè)測(cè)量等活動(dòng)或過(guò)程的審核。 9）見(jiàn)證人員的安排要符合《見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員管理和見(jiàn)證程序》；10）注意受審核方/審核管理部門的其他特殊要求。（不僅限于現(xiàn)場(chǎng)審核的目的）：。如第一階段不安排對(duì)最高管理者的審核，應(yīng)通過(guò)與管代交談、查閱有關(guān)資料了解相關(guān)情況。 ：可由受理人員、項(xiàng)目管理人員、審核組長(zhǎng)根據(jù)獲取的有關(guān)信息提出建議，項(xiàng)目管理人員和審核組長(zhǎng)協(xié)商后共同決定。 二階段審核計(jì)劃的要求，還需考慮：1） 審核組長(zhǎng)必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制定第二階段的審核計(jì)劃。、抽樣量、抽樣方法見(jiàn)《多場(chǎng)所審核管理指南》。，還需考慮：1）監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。、。，還需考慮：1）再認(rèn)證計(jì)劃應(yīng)建立在對(duì)受審核方三年環(huán)境管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上制定。擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核是指對(duì)于已授予認(rèn)證的組織需要擴(kuò)大認(rèn)證的產(chǎn)品/活動(dòng)/組織范圍/地域/場(chǎng)所或其組合的一種審核 。 審核計(jì)劃的管理1）審核計(jì)劃實(shí)施前須由總部認(rèn)證業(yè)務(wù)部/項(xiàng)目管理部/分公司/子公司項(xiàng)目管理人員審查，總部領(lǐng)導(dǎo)/分公司/子公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2）首次會(huì)議的內(nèi)容按照《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》（CQM/JLSH004）中的有關(guān)提示。1）審核證據(jù)是基于可獲得的抽樣信息。 4）應(yīng)將收集證據(jù)的重點(diǎn)放在對(duì)受審核方現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)控制的有效性上，關(guān)注各項(xiàng)活動(dòng)的控制結(jié)果和有效性，而不是過(guò)程控制的表面現(xiàn)象。環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境管理方案的相關(guān)性。12）進(jìn)一步驗(yàn)證認(rèn)證范圍 如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍與申請(qǐng)的認(rèn)證范圍不相適宜，審核組應(yīng)與受審核方進(jìn)行溝通、重行確認(rèn)，并報(bào)告審核管理部門。各現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜程度 法律要求的不同 重要的法律法規(guī)要求和其他要求的實(shí)施必須查。5) 持續(xù)的運(yùn)作控制；尤其是重要環(huán)境因素的控制、監(jiān)測(cè)情況，法律法規(guī)的識(shí)別、遵守和評(píng)價(jià)情況。 1）審核記錄應(yīng)真實(shí)、明確、具有追溯性和可檢查性；2）應(yīng)記錄抽樣的情況；3）在確定記錄的詳略程度時(shí)，需考慮： （包括認(rèn)證范圍、審核范圍）提供支持； 、策劃下次審核情況下可追溯； 。3）對(duì)于有意不遵守法律法規(guī)的受審核方（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴(yán)重缺陷，這類組織不應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，或建議暫?；蛘叱蜂N環(huán)境管理體系證書。6）應(yīng)努力解決對(duì)審核證據(jù)/或發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，應(yīng)記錄沒(méi)有解決的問(wèn)題。 2) 報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)滿足各種類型報(bào)告的要求，應(yīng)按報(bào)告設(shè)置的要求完整的填寫。并在審核組離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)之前將《第一階段審核問(wèn)題清單》、《不符合報(bào)告》（原件）呈交受審核方。3）異地驗(yàn)證時(shí)必須驗(yàn)證受審核方所提供的證實(shí)性材料的有效性、完整性。2. 下表是對(duì)受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)遵守情況的審核提示。（1）/（2）（3）（2）（3）7查污染物排放的許可實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制地區(qū)的企業(yè)（1）（3）（正式許可證/臨時(shí)許可證），應(yīng)特別了解臨時(shí)許可證的原因(1)/(2)(3)； （2）（3）8查海洋傾廢的許可1．產(chǎn)生廢物的沿海地區(qū)的組織（可能有）2．廢物處理的組織（、）(1)(3)（2）（3）。3．監(jiān)測(cè)報(bào)告1） 初次認(rèn)證和再認(rèn)證時(shí)，受審核方應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)提交環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，審核組在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步核實(shí)環(huán)境監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的全面性。，并污水進(jìn)入城市污水處理廠的內(nèi)部食堂。（4）這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法；（5）本審核要點(diǎn)按照要素的要求展開(kāi)，同時(shí)為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)了鏈接的現(xiàn)象。4。 能力、培訓(xùn)與意識(shí)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）/（2）、（3）主控部門詢問(wèn)/查程序文件能力的證實(shí)（包括代表組織工作的人員）主控部門相關(guān)部門—查能力要求—查能力的滿足證據(jù)詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)觀察重要