【正文】 4?，F(xiàn)場查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。重點關(guān)注危險廢物。廢水、廢氣等治理設(shè)施運行記錄現(xiàn)場察看根據(jù)受審核方的運行與活動，可重點觀察的內(nèi)容：查看文件的保存場所1要素） 對法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求考慮的策劃（1）（3）主控部門詢問可結(jié)合以下要素證實其符合性和合理性：4．4．3．4．3．4．4．4．4．4．4．4．4．4．5．4．5．4．5．4．6目標指標和方案審核要點受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）（2）（3）——是否針對有關(guān)職能和層次建立；——是否與組織的環(huán)境方針相一致，是否包括了“三個承諾”。高層相關(guān)部門管理層交談通過與環(huán)境方針有關(guān)問題的審核判斷其實施情況。 附件四：各要素審核要點、方法說明： (1) 該審核提示僅供參考。如某些風險較低的二類環(huán)境風險的組織，審核組認為可以按照下面的情況辦理時，必須作出說明并按照b條的要求獲取充分的證據(jù)。是否有收集、儲存、處置危險廢物的經(jīng)營許可證，關(guān)注批準部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）10查廢物進口的許可()（1）（3） （1）（3）3．查許可符合的證據(jù)（2）（3）是否有廢物進口許可證，關(guān)注批準部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）11查采礦許可的情況1．礦石開采的組織2．大量使用礦石、煤碳的組織1．查采礦許可證及其允許的開采量（1）/（2）（3）2．查許可量指標符合的證據(jù)（2）（3）12查地下水開采的許可受審核方有自備水井詢問（1）（3）查是否有地下水開采許可證，關(guān)注批準部門、開采量、有效期（1）/（2）（3）——查符合許可量指標的證據(jù)（2）（3）13放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、銷售的許可生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置的組織詢問（1）（3）查是否有生產(chǎn)、使用、銷售放射性同位素與射線裝置許可證，關(guān)注批準部門、許可的種類、有效期（1）/（2）（3）查防護證據(jù)、監(jiān)測報告、廢放射源的處置記錄（2）（3）14是否生產(chǎn)、使用落后淘汰的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、設(shè)備 發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄》2005年版1了解生產(chǎn)工藝（1）（3）2現(xiàn)場查看（1）（2）（3）3查閱生產(chǎn)設(shè)備清單（1）/（2）（3）4查產(chǎn)品清單（1）/（2）（3）15其它附件三：環(huán)境監(jiān)測的有關(guān)說明1． 監(jiān)測目的1） 作為受審核方初次建立體系的依據(jù)；2） 受審核方應(yīng)根據(jù)GB/；3） 作為組織遵守法律法規(guī)的證據(jù)；4） 作為體系保持和持續(xù)改進的證據(jù)。序號審核內(nèi)容涉及的活動/組織審核方法1查環(huán)境影響評價制度的實施凡有新、擴、改項目，區(qū)域開發(fā)項目的組織。 組長對審核資料進行齊全性、有效性的自查后，報項目管理人員。c）審核報告屬方圓標志認證集團所有，審核組成員和所有報告接受者應(yīng)妥善保管并保持其機密性。 4) 審核如果是針對多個管理體系，報告應(yīng)清楚地表明與每個管理體系標準所有重要要求的符合性。 ，審核組可在二階段審核現(xiàn)場進行驗證。2）不符合包括：a) 未能滿足管理體系標準的一項或多項要求，如：l 環(huán)境管理體系認證的組織未進行內(nèi)審或管理評審；l 環(huán)境管理體系認證的組織未進行合規(guī)性評價；l 組織缺失管理體系運行所需的資源或工作環(huán)境；l 其他。6）對以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點記錄： a. 污染預(yù)防和持續(xù)改進的內(nèi)容； b. 關(guān)鍵績效目標的實施情況；c. 重要環(huán)境因素控制情況及有關(guān)法律法規(guī)的遵守情況；d. 對可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實；、投訴及處理情況。（特別是對上一次審核后，發(fā)生過認證證書被暫停的情況，應(yīng)關(guān)注該組織在暫停期間是否停止認證證書和標志的使用和宣傳）；。2）調(diào)閱相關(guān)方的投訴、申訴、爭議情況，被認證組織采取的糾正及糾正措施的有效性，重大投訴是否對認證保持有影響。（簡稱二階段審核）二階段審核應(yīng)對標準所有要求的實施情況進行審核（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進行了充分而成功的審核的要素），重點關(guān)注：a） 與環(huán)境管理體系標準或其他規(guī)范性文件（如法律法規(guī)）的所有要求的符合情況及證據(jù)；b） 依據(jù)關(guān)鍵績效目標和指標，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；c） 受審核方的環(huán)境管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面；d） 受審核方過程的運作控制；e） 內(nèi)部審核和管理評審；f） 環(huán)境方針實施、保持的管理職責；g) 規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系（重要環(huán)境因素策劃、控制、監(jiān)測、評價之間的邏輯關(guān)系）。職能的重復(fù)性 分現(xiàn)場與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果管理權(quán)限應(yīng)關(guān)注人、財、物管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素與環(huán)境影響控制的管理權(quán)限等；6）組織與外部相關(guān)方的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施；7）繼續(xù)對環(huán)境管理體系文件進行審核；8）進一步確認可能產(chǎn)生環(huán)境影響的污染物監(jiān)測項目和監(jiān)測報告。（簡稱一階段審核） 一階段現(xiàn)場查看的重點： 為全面了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品、服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素、環(huán)境影響、基礎(chǔ)設(shè)施、基本運行情況等，一階段需要對受審核方的現(xiàn)場進行全面查看，重點為：1）組織的地域范圍及周邊情況、廠區(qū)布局（包括出租的區(qū)域）； 2）組織的活動（包括是否有新、擴、改項目）； 3）生產(chǎn)過程、工藝和設(shè)備（包括污染治理設(shè)備）； 4）重要環(huán)境影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點位）及基本控制情況； 5）污染防治措施及治理設(shè)施的配置情況、基本運行情況； 6）所使用的重點原材料、能源、危險化學(xué)品等； 1）環(huán)境方針的符合性、適宜性； 2）環(huán)境因素識別與評價，重要環(huán)境因素管理的策劃； 3）法律法規(guī)的獲取和遵守情況（包括許可要求以及與政府部門的任何協(xié)議）。對于可信度差或可能產(chǎn)生重大風險的活動應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，并進行深入審核。審核組長應(yīng)根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，適當時在審核中安排正式的溝通。指導(dǎo)/參考性文件由審核組長/審核員自行準備，審核管理部門負責提供查詢途徑。修改審核計劃應(yīng)征得各方的同意后方可實施。 審核計劃應(yīng)根據(jù)上述目的制定。3）當獲證組織或環(huán)境管理體系的運作環(huán)境（如法律的變更）有重大變化時，再認證審核活動可能需要有第一階段審核，其計劃可參考第一階段現(xiàn)場審核計劃的要求，但應(yīng)重點安排變化的區(qū)域/部門、過程/活動。證書有效期內(nèi)應(yīng)覆蓋所有的分場所。當有正當理由時，最長不超過15個月進行。對于在第一階段審核中已經(jīng)進行了充分而成功審核的分現(xiàn)場（不包括一類環(huán)境風險的組織），在第二階段審核時可不安排。 4）應(yīng)涉及的要素要求： 、管理方案、運行控制、應(yīng)急準備響應(yīng)、監(jiān)測測量要素； ，如：、。 第一階段現(xiàn)場審核和第二階段現(xiàn)場審核的間隔時間審核組長應(yīng)考慮受審核方第一階段審核(包括文件審核和現(xiàn)場審核)中必須在進入二階段審核前進行整改的問題均得到了有效的整改。此時審核組長應(yīng)事先告之受審核方準備好必要的文件和資料。c.（策劃第二階段審核的關(guān)注點（包括第二階段審核所需人員、時間等的資源提供信息） 一階段現(xiàn)場審核計劃的要求：, 以便全面地了解受審核方與環(huán)境管理體系有關(guān)的基本情況 。如審核組長認為需要對審核時間進行調(diào)整時，必須向項目管理人員說明理由，經(jīng)過項目管理人員同意后調(diào)整。應(yīng)盡量避免多個級別審核員在同一組的情況。2）制訂《審核計劃》時必須考慮審核的目的和要求。 二階段現(xiàn)場審核時，審核組應(yīng)繼續(xù)關(guān)注文件的審核，重點關(guān)注文件的可操作性和有效性。5. 文件審核文件審核分初審、監(jiān)督、擴項、再認證審核、特殊審核時的文件審核。本文件是對方圓標志認證集團現(xiàn)有文件中環(huán)境管理體系有關(guān)認證審核內(nèi)容的補充和進一步的解釋。 認可委的見證項目必須有相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)審核員。特別要關(guān)注可能會影響審核活動或認證決定的問題，如：受審核方的主要產(chǎn)品/活動/流程、污染物處理方法/工藝、行業(yè)生產(chǎn)許可證、環(huán)境行政許可批件/許可證/資質(zhì)證書、環(huán)境監(jiān)測報告等。；；、有關(guān)的責任機制和信息交流機制，并確定了必要的資源能力；。 特殊審核的文審 當特殊審核為擴大認證范圍的審核時，必須在進入現(xiàn)場審核前進行文件審核。 5）專業(yè)審核員一般應(yīng)安排與專業(yè)有關(guān)的環(huán)境因素識別評價、策劃、運行、監(jiān)測測量等活動或過程的審核。 9）見證人員的安排要符合《見證評價人員管理和見證程序》；10）注意受審核方/審核管理部門的其他特殊要求。（不僅限于現(xiàn)場審核的目的）：。如第一階段不安排對最高管理者的審核，應(yīng)通過與管代交談、查閱有關(guān)資料了解相關(guān)情況。 ：可由受理人員、項目管理人員、審核組長根據(jù)獲取的有關(guān)信息提出建議，項目管理人員和審核組長協(xié)商后共同決定。 二階段審核計劃的要求，還需考慮：1） 審核組長必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制定第二階段的審核計劃。、抽樣量、抽樣方法見《多場所審核管理指南》。，還需考慮：1）監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進行一次。、。，還需考慮：1）再認證計劃應(yīng)建立在對受審核方三年環(huán)境管理體系運行評價的基礎(chǔ)上制定。擴大認證范圍的審核是指對于已授予認證的組織需要擴大認證的產(chǎn)品/活動/組織范圍/地域/場所或其組合的一種審核 。 審核計劃的管理1）審核計劃實施前須由總部認證業(yè)務(wù)部/項目管理部/分公司/子公司項目管理人員審查，總部領(lǐng)導(dǎo)/分公司/子公司負責人批準。2）首次會議的內(nèi)容按照《現(xiàn)場審核記錄》（CQM/JLSH004）中的有關(guān)提示。1）審核證據(jù)是基于可獲得的抽樣信息。 4）應(yīng)將收集證據(jù)的重點放在對受審核方現(xiàn)場活動控制的有效性上，關(guān)注各項活動的控制結(jié)果和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。環(huán)境方針、目標指標、環(huán)境管理方案的相關(guān)性。12）進一步驗證認證范圍 如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍與申請的認證范圍不相適宜，審核組應(yīng)與受審核方進行溝通、重行確認，并報告審核管理部門。各現(xiàn)場的復(fù)雜程度 法律要求的不同 重要的法律法規(guī)要求和其他要求的實施必須查。5) 持續(xù)的運作控制；尤其是重要環(huán)境因素的控制、監(jiān)測情況，法律法規(guī)的識別、遵守和評價情況。 1）審核記錄應(yīng)真實、明確、具有追溯性和可檢查性；2）應(yīng)記錄抽樣的情況；3）在確定記錄的詳略程度時，需考慮： （包括認證范圍、審核范圍）提供支持； 、策劃下次審核情況下可追溯； 。3）對于有意不遵守法律法規(guī)的受審核方（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴重缺陷，這類組織不應(yīng)通過現(xiàn)場審核，或建議暫?；蛘叱蜂N環(huán)境管理體系證書。6）應(yīng)努力解決對審核證據(jù)/或發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，應(yīng)記錄沒有解決的問題。 2) 報告的內(nèi)容應(yīng)滿足各種類型報告的要求，應(yīng)按報告設(shè)置的要求完整的填寫。并在審核組離開現(xiàn)場之前將《第一階段審核問題清單》、《不符合報告》（原件）呈交受審核方。3）異地驗證時必須驗證受審核方所提供的證實性材料的有效性、完整性。2. 下表是對受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)遵守情況的審核提示。（1）/（2）（3）（2）（3）7查污染物排放的許可實施廢水、廢氣排放總量控制地區(qū)的企業(yè)（1）（3）（正式許可證/臨時許可證），應(yīng)特別了解臨時許可證的原因(1)/(2)(3)； （2）（3）8查海洋傾廢的許可1．產(chǎn)生廢物的沿海地區(qū)的組織（可能有）2．廢物處理的組織（、）(1)(3)（2）（3）。3．監(jiān)測報告1） 初次認證和再認證時，受審核方應(yīng)在申請時提交環(huán)境監(jiān)測報告，審核組在現(xiàn)場進一步核實環(huán)境監(jiān)測項目的全面性。，并污水進入城市污水處理廠的內(nèi)部食堂。（4）這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法；（5）本審核要點按照要素的要求展開，同時為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)了鏈接的現(xiàn)象。4。 能力、培訓(xùn)與意識審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧（1）/（2）、（3）主控部門詢問/查程序文件能力的證實（包括代表組織工作的人員）主控部門相關(guān)部門—查能力要求—查能力的滿足證據(jù)詢問、現(xiàn)場觀察重要