【正文】 所審核過(guò)程、活動(dòng)的專業(yè)需要時(shí)，分小組應(yīng)配備專業(yè)審核員/專家，確保分小組的審核能力。3. 引用文件GB/T 27021－2007《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》CQM/CX212008 《審核方案管理和審核實(shí)施程序》CQM/CX252008《監(jiān)督和再認(rèn)證程序》CQM/CX192008《認(rèn)證要求的變更管理程序》CQM/CX172008《認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序》CQM/ZYNL033 《環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理規(guī)定》CQM/ZYSL0111《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》CQM/ZYSH005 《多場(chǎng)所審核管理指南》CQM/CX132008 《見(jiàn)證評(píng)價(jià)人員管理和見(jiàn)證程序》 4. 組建審核組 審核組長(zhǎng)的要求 審核組長(zhǎng)的選擇按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》執(zhí)行。環(huán)境管理體系審核指南 版 本：02/02文件編號(hào)：CQM/ZYSH032發(fā)布日期：2005年06月02日修訂日期：2008年08月22日實(shí)施日期：2008年08月22日環(huán)境管理體系審核指南目錄 7．3審核前審核組的內(nèi)部會(huì)議8. 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng) 一階段現(xiàn)場(chǎng)審核信息的收集和驗(yàn)證 監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)信息的收集和驗(yàn)證 、末次會(huì)前與受審核方領(lǐng)導(dǎo)／管理層的溝通 、審核報(bào)告的發(fā)放環(huán)境管理體系審核指南1. 目的為保證環(huán)境管理體系認(rèn)證工作的一致性，保證審核質(zhì)量，減少認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，特制定本作業(yè)文件。4．審核組的要求4．2．1審核組的基本能力要求和審核組組建應(yīng)考慮的因素按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》執(zhí)行4．2．2環(huán)境管理體系認(rèn)證對(duì)審核組的專業(yè)審核員的配置要求1） 審核組至少應(yīng)有一名高級(jí)審核員（適用于有審核組成員注冊(cè)所需審核經(jīng)歷時(shí)）； 2）專業(yè)審核員的配置：按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》“”執(zhí)行。 審核組成員的變更與管理 按《認(rèn)證項(xiàng)目管理指南》12．5 審核組成員的變更與管理執(zhí)行。6) 相關(guān)的申請(qǐng)資料、審核所需調(diào)閱的其他體系文件。 文件初審的要求：文件審核的目的是確定文件所描述的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。適用時(shí)，可在第二階段進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，跟蹤整改情況。5．3再認(rèn)證審核的文審再認(rèn)證審核時(shí)，必須進(jìn)行文件審核。6. 審核計(jì)劃 基本要求1）項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)提供審核計(jì)劃的基本信息，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂《審核計(jì)劃》的審核安排。固有流程是以受審核方的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程為主線的活動(dòng)過(guò)程加上與這一主過(guò)程相關(guān)的支持和管理過(guò)程。 6）應(yīng)確保每個(gè)分小組的專業(yè)審核能力，分小組和各審核員的工作量分配要合理、與其能力和安排的時(shí)間相適宜。計(jì)劃安排應(yīng)注意多場(chǎng)所審核人員的專業(yè)能力，以及時(shí)間的充分。日，每日現(xiàn)場(chǎng)審核工作時(shí)間不少于８小時(shí)（包括審核組內(nèi)部溝通時(shí)間，但不能超過(guò)1小時(shí)）。初次審核應(yīng)分第一階段和第二階段審核，均需編制審核計(jì)劃，第一階段審核也可以不安排在受審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要環(huán)境因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況，相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況，內(nèi)部審核與管理評(píng)審的策劃和實(shí)施結(jié)果的情況。 、末會(huì)議形式，可以不同于第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末次會(huì)議。以全面了解總部、各分現(xiàn)場(chǎng)的基本情況和異同點(diǎn)，為二階段審核的抽樣方案獲取充分的信息，并確保各現(xiàn)場(chǎng)在同一環(huán)境管理體系下實(shí)施。 3)不進(jìn)入一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求對(duì)于無(wú)需進(jìn)入一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的組織必須滿足以下條件：：l 受審核方規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素明確、簡(jiǎn)單；l 認(rèn)證機(jī)構(gòu)/審核組長(zhǎng)對(duì)受審核方的組織結(jié)構(gòu)、過(guò)程、資源和重要環(huán)境因素及其控制方式等情況已有充分了解，通過(guò)對(duì)受審核方文件的評(píng)審和收集的其他信息足以判斷受審核方具備了一次現(xiàn)場(chǎng)審核的條件；l 或復(fù)評(píng)時(shí)或該組織已獲得了經(jīng)CNAS認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)。及的過(guò)程/區(qū)域/要求，與受審核方面溝通，向受審核方補(bǔ)充索取／了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)情況及其過(guò)程和產(chǎn)品的相關(guān)信息和資料，編寫(xiě)第一階段審核報(bào)告。 二階段審核計(jì)劃 應(yīng)依據(jù)二階段審核目的和要求制定。 3）審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋受審核組織的全部部門和所有要素（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功審核的要素）。7）二階段多現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃中抽樣的要求：a. 應(yīng)對(duì)每一現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核；或根據(jù)一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果和多現(xiàn)場(chǎng)抽樣原則確定抽樣方案。當(dāng)抽樣數(shù)量少于本規(guī)定時(shí)，應(yīng)在審核計(jì)劃備注一欄說(shuō)明這種情況的合理性，以證明未違反本規(guī)定。 監(jiān)督審核計(jì)劃應(yīng)依據(jù)監(jiān)督審核目的和要求制定。第二年及以后的監(jiān)督審核在上一年監(jiān)審后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。但每次安排的部門必需包括：管理者代表、環(huán)境管理體系策劃部門、與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的部門、與重要環(huán)境因素運(yùn)行控制有關(guān)的部門（如負(fù)責(zé)危廢處置的歸口部門、負(fù)責(zé)污水處理、廢氣處理的運(yùn)行部門等）、環(huán)保部門(如有)、負(fù)責(zé)投訴的部門等4）監(jiān)督審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋的要素監(jiān)督審核不要求覆蓋所有的要素，但必須包括：、4。6）監(jiān)督審核多現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃中抽樣的要求：監(jiān)督審核的抽樣量見(jiàn)《多場(chǎng)所審核管理指南》。應(yīng)依據(jù)再認(rèn)證審核目的和要求制定。2）當(dāng)再認(rèn)證取代/擴(kuò)展一次定期監(jiān)督審核時(shí)，再認(rèn)證計(jì)劃還應(yīng)包括監(jiān)督審核的內(nèi)容。并針對(duì)每個(gè)受審核方將抽樣計(jì)劃的合理性形成文件。通常是指那些在認(rèn)證有效性可能遇到威脅時(shí)進(jìn)行審核的情況。2）擴(kuò)大認(rèn)證范圍的審核計(jì)劃可以單獨(dú)編制，也可與監(jiān)督審核計(jì)劃同時(shí)編制。2）審核組長(zhǎng)、受審核方和審核管理部門之間的任何歧義應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前予以消除。如這種需要導(dǎo)致了審核范圍擴(kuò)大、專業(yè)類別、審核人日數(shù)等變化，組長(zhǎng)應(yīng)與審核管理部門項(xiàng)目管理人員溝通，協(xié)商處理措施，經(jīng)項(xiàng)目管理人員認(rèn)可后實(shí)施?，F(xiàn)場(chǎng)審核前溝通的主要內(nèi)容應(yīng)考慮下列幾個(gè)方面（但不限于此）：1） 介紹受審核方的情況（包括過(guò)程/活動(dòng)、生產(chǎn)工藝、重要環(huán)境因素及其控制方法）2）進(jìn)行專業(yè)技術(shù)、相關(guān)法規(guī)培訓(xùn)；3）向組員介紹前一次監(jiān)督不符合及整改措施的情況，提醒本次審核中需注意跟蹤的方面；（適用于監(jiān)督）4）向組員介紹前一個(gè)證書(shū)周期內(nèi)受審核方的情況，提醒本次審核中需注意跟蹤的方面；（適用于再認(rèn)證）5）計(jì)劃安排的分工情況；6）其他需交流的信息。第二階段審核、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核、特殊審核的首次會(huì)議，應(yīng)要求受審核方的高層和各部門負(fù)責(zé)人均參加。這些措施可以包括重新確定審核計(jì)劃、延長(zhǎng)審核時(shí)間，終止審核、改變審核目的、重新確定認(rèn)證范圍和審核范圍。2）為了降低抽樣造成的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，抽樣應(yīng)： ，確定所有可用的信息源，并從中選擇適當(dāng)?shù)男畔⒃矗? ，明確樣本總量；，在抽取樣本時(shí)應(yīng)考慮樣本要有一定數(shù)量，樣本要有代表性、典型性，并能抓住關(guān)鍵問(wèn)題。粉塵排放活動(dòng)是否能抽樣應(yīng)首先識(shí)別涉及粉塵排放的活動(dòng)，如有組織排放和無(wú)組織排放活動(dòng)之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動(dòng)之間不能抽樣，而電除塵和布袋除塵活動(dòng)可分別抽樣。 5）注意對(duì)相關(guān)影響進(jìn)行綜合分析，注意受審核方體系中過(guò)程和活動(dòng)間相互作用產(chǎn)生的影響和審核分小組之間的信息傳遞。 4）了解實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的方式。 5）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、資源的提供、管理權(quán)限與職責(zé)的規(guī)定（包括對(duì)18個(gè)要素管理職責(zé)的規(guī)定）。輸入應(yīng)包括適用的法律法規(guī)要求、事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來(lái)信函的記錄及執(zhí)行情況的現(xiàn)狀信息/證據(jù)； 10）是否策劃和實(shí)施了內(nèi)審和管理評(píng)審，第一價(jià)段審核應(yīng)關(guān)注內(nèi)審和管理評(píng)審是否覆蓋了管理體系范圍內(nèi)的活動(dòng)及管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)論是什么，對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審所要求的改進(jìn)是否已有策劃并通過(guò)內(nèi)審及管理評(píng)審記錄和結(jié)論了解管理體系實(shí)施水平。對(duì)于各現(xiàn)場(chǎng)基本情況和異同點(diǎn)的了解，應(yīng)考慮以下因素： 各現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模 運(yùn)行方式的變化 各現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度 。e．輔助要素選查。包括認(rèn)證組織的機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人變更情況，文件、產(chǎn)品、工藝、活動(dòng)、區(qū)域等的變化情況以及更改涉及運(yùn)行的符合性、有效性。3)對(duì)上次審核不符合報(bào)告糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證，有無(wú)遺留問(wèn)題，重大問(wèn)題有無(wú)再發(fā)生；4) 受審核方環(huán)境管理體系在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面的有效性。7) 上次審核提出的審核重點(diǎn)；8）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。審核要重點(diǎn)參見(jiàn)第一階段審核，重點(diǎn)關(guān)注與變化有關(guān)問(wèn)題的識(shí)別、策劃和基本運(yùn)行情況等。5）對(duì)那些在第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核中已經(jīng)審核過(guò)的事項(xiàng)，可在第二階段審核記錄中注明：“見(jiàn)第一階段審核記錄”。1）存在重大違規(guī)的組織，如：建設(shè)項(xiàng)目未經(jīng)環(huán)保部門環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)?？⒐を?yàn)收（風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)為一類和部分二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)組織）；繼續(xù)使用已明令禁止的落后工藝、設(shè)備；繼續(xù)生產(chǎn)明令禁止的產(chǎn)品；有偷排及其他未經(jīng)許可的活動(dòng)等。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審查／確認(rèn)不符合項(xiàng)，最終確定不符合報(bào)告，審核人員負(fù)責(zé)編制不符合報(bào)告?！?）審核組應(yīng)根據(jù)審核的目的和不符合的性質(zhì)明確關(guān)閉不符合的時(shí)限和要求，受審核方應(yīng)針對(duì)不符合按照審核組的要求采取糾正和/或糾正措施或糾正措施計(jì)劃；審核組要對(duì)糾正、糾正措施的有效性，糾正措施計(jì)劃的適宜性進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證的方式可以采取現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，或提交證實(shí)性材料或下次審核驗(yàn)證等方式。審核組長(zhǎng)驗(yàn)證有效后方可進(jìn)入第二階段審核，并在問(wèn)題清單中注明整改驗(yàn)證情況。 1) 方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)的審核報(bào)告宜在現(xiàn)場(chǎng)完成。審核報(bào)告應(yīng)在歸納所有的審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)審核組討論做出審核結(jié)論進(jìn)行編制，并且判斷組織環(huán)境管理體系是否具備滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)要求的能力，控制重要環(huán)境因素、環(huán)境影響的能力。 5）保存會(huì)議記錄和簽到記錄。b）當(dāng)最終批準(zhǔn)的審核報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)提交的審核報(bào)告結(jié)論有差異時(shí)，集團(tuán)公司認(rèn)證業(yè)務(wù)部/項(xiàng)目管理部/分公司/子公司將最終確定的審核報(bào)告提交給受審核方并解釋與前者不同之處。 驗(yàn)證人員應(yīng)對(duì)驗(yàn)證的結(jié)果負(fù)責(zé)。4）驗(yàn)證人員完成驗(yàn)證活動(dòng)后，必須在審核報(bào)告中對(duì)糾正措施實(shí)施效果的有效性作出評(píng)價(jià)和說(shuō)明。附件一：與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的許可要求目前與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的許可要求（即環(huán)境許可要求）有如下方面，審核時(shí)應(yīng)結(jié)合受審核方的活動(dòng)予以審查(還應(yīng)隨時(shí)關(guān)注新增加的環(huán)境許可要求)：建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）、環(huán)境影響登記表的審批建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大變化，環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）、登記表重新審批（含環(huán)境影響報(bào)告書(shū)經(jīng)過(guò)審批后超過(guò)5年的重新審核） 3．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)單位資格審查 4．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收 5．防治污染設(shè)施的拆除或閑置批準(zhǔn) 6．排污許可證（大氣、水）核發(fā) 7．危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證核發(fā) 8．固體廢物跨省轉(zhuǎn)移許可證核發(fā) 9．國(guó)家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物進(jìn)口審查 10．向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣等可燃?xì)怏w的批準(zhǔn) 11．在用機(jī)動(dòng)車排放污染檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn) 12．民用核設(shè)施廠址選擇審批 13．放射源、進(jìn)口裝有放射性同位素儀表登記備案 14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發(fā) 15．民用核設(shè)施建造、裝料、運(yùn)行、退役許可證核發(fā) 16．消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、進(jìn)出口配額許可證核發(fā) 17．放射性污染監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和防治專業(yè)人員資格證書(shū)核發(fā) 18．核技術(shù)利用單位輻射安全許可證核發(fā) 1民用核設(shè)施操縱人員執(zhí)照核發(fā) 20．民用核材料許可證核發(fā) 2在水體進(jìn)行放射性實(shí)驗(yàn)的批準(zhǔn) 2因教學(xué)科研進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)緩沖區(qū)的審批 2進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)開(kāi)展參觀、旅游的審批 2危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)口環(huán)境管理登記 2放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、與銷售的許可2環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位資質(zhì)認(rèn)定 2加工利用進(jìn)口、可用作原料的廢電器定點(diǎn)企業(yè)認(rèn)定 2民用核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝許可證核發(fā) 2新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā) 危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移核準(zhǔn) 3民用核承壓設(shè)備焊接和無(wú)損檢驗(yàn)人員資格證書(shū)核發(fā) 3危險(xiǎn)化學(xué)品出口環(huán)境管理登記證核發(fā) 3海洋傾倒許可證3采礦許可證3取水許可證（家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的除外）3林木采伐許可證 3漁業(yè)養(yǎng)殖使用證 38﹑野生動(dòng)物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養(yǎng)繁殖許可證說(shuō)明：除3333338項(xiàng)由有關(guān)行政主管部門頒發(fā)外，其余均由環(huán)境保護(hù)行政主管部