【正文】 經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說(shuō)由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 107 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； ? 對(duì)不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系上存在的問(wèn)題； ? 形成不符合項(xiàng)前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見(jiàn)； ? 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 不符合項(xiàng)的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項(xiàng) 1） 對(duì)要素和體系文件而言，是個(gè)別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題 2）對(duì)所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個(gè)次要的問(wèn)題 3/15/2023 110 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合報(bào)告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開(kāi)具日期 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實(shí)的描述 ? 不符合項(xiàng)性質(zhì)判定 ? 不符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的條款或體系文件的編號(hào) ? 建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期 ? 受審核方代表確認(rèn)及簽字 3/15/2023 111 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不合格的描述 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰(shuí)在場(chǎng) （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)） ? 利于的改進(jìn) （幫助） 3/15/2023 112 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)果的匯總分析 ? 從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)入手 ? 從近幾次審核之間該部門對(duì)環(huán)境的影響來(lái)分析 ? 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點(diǎn) 3/15/2023 113 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組溝通會(huì)議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備 3/15/2023 114 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系有效性的評(píng)價(jià) ? 體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) ? 對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制； ? 員工環(huán)境意識(shí) ? 污染預(yù)防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進(jìn)產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響 3/15/2023 115 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 末次會(huì)議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果和審核結(jié)論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核報(bào)告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結(jié) ? 審核結(jié)論 3/15/2023 117 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核總結(jié) ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實(shí)施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實(shí)施的有效性 ? 體系存在的主要問(wèn)題。 3/15/2023 57 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的活動(dòng)范圍 ? 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng) ? 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng) (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)，可以不在審核范圍之內(nèi) (如銷售活動(dòng) ) ? 由相關(guān)方協(xié)助的活動(dòng)但需組織對(duì)其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍 3/15/2023 58 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 該場(chǎng)所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) ? 或按組織的活動(dòng)領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生； 3/15/2023 59 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行審核 ? 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 ? 當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。 3/15/2023 12 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定 的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān) 上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng) 化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的 結(jié)果呈報(bào)委托方 3/15/2023 13 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核 ? 環(huán)境審核的對(duì)象很廣泛 ? 環(huán)境審核強(qiáng)調(diào)客觀 ? 環(huán)境審核是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程 ? 環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)呈報(bào)給委托方 3/15/2023 14 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核分類 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境標(biāo)志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 3/15/2023 15 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境標(biāo)志審核 對(duì)產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過(guò)程 是否符合特定的環(huán)境保護(hù)要求 進(jìn)行分析 、評(píng)價(jià)的活動(dòng)，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工具 3/15/2023 16 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 清潔生產(chǎn)審核 對(duì)正在運(yùn)行的和計(jì)劃的企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程 等實(shí)行的分析和評(píng)估活動(dòng) ,目的是 ? 發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因 ? 提出對(duì)策和方案 ? 節(jié)能降耗減污染 3/15/2023 17 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境行為符合性審核 對(duì)照國(guó)家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求 評(píng)價(jià)組織環(huán)境行為符合性的活動(dòng)。 3/15/2023 4 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核準(zhǔn)則 ? 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3/15/2023 7 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核發(fā)現(xiàn) (ISO9000： 2023) ? 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 3/15/2023 31 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認(rèn)證的程序 ?審核的啟動(dòng) ?審核的策劃與準(zhǔn)備 ?審核的實(shí)施 ?糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序 3/15/2023 32 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 委托方書(shū)面申請(qǐng) 申請(qǐng)受理、評(píng)審 簽定認(rèn)證合同 任命審核組長(zhǎng) 組建審核組 文件審核 3/15/2023 33 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核準(zhǔn)備 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 第二階段審核準(zhǔn)備 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 34 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 編制和提交審核報(bào)告 認(rèn) 證 評(píng) 定 頒發(fā)認(rèn)證證書(shū) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 35 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認(rèn)證 復(fù)評(píng) (有效期滿 ) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認(rèn)證證書(shū) 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 3/15/2023 36 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 做出審核決定