【正文】 第二階段審核準備 第二階段現(xiàn)場審核 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 34 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認 證 評 定 頒發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 35 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認證 復評 (有效期滿 ) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程 3/15/2023 36 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 做出審核決定 任命審核組長 組建審核組 文件審核 審核準備 3/15/2023 37 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內(nèi)審流程 現(xiàn)場審核準備 實施審核 編制和提交審核報告 對糾正措施的跟蹤驗證 3/15/2023 38 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的啟動 ?提出申請 ?受理申請 ?組成審核組 ?初步接觸 3/15/2023 39 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責 ? 決定是否需要審核 ? 與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動審核 ? 確定審核目的 ? 選擇審核機構(gòu)，對審核組長及審核員的組成予以確認 ? 提供開展審核所需的資源 3/15/2023 40 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 委托方的職責 ? 與審核組長商定審核范圍 ? 確認環(huán)境管理體系審核準則 ? 確認審核計劃 ? 接受審核報告并決定其分發(fā)范圍 3/15/2023 41 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請評審 ? 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件 ? 認證機構(gòu)對承擔認證項目的能力進行評審 3/15/2023 42 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料 ?組織的環(huán)境管理體系文件 ?許可資料 ?其它資料 3/15/2023 43 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料目錄 ? 申請書 ? 申請組織概括 ? 環(huán)境管理手冊及程序文件 ? 環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單 ? 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求 ? 內(nèi)審方案及報告和管理評審報告 ? 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明 ? 企業(yè)機構(gòu)分布平面圖、工藝流程圖、認證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡圖 3/15/2023 44 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 申請資料目錄 ? 環(huán)評報告書（表）及環(huán)保主管部門批文復印件 ? “三同時”設(shè)施的技術(shù)方案及運行驗收報告和環(huán)保部門驗收證明文件的復印件 ? 體系運行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明 ? 上一年度以來的環(huán)境監(jiān)測和污染源檢驗報告 ? 上一年度以來的排污收費和環(huán)境管理獎懲記錄 ? 上一年度以來的相關(guān)方的投訴或抱怨記錄 ? 當?shù)丨h(huán)保主管部門對污染物濃度及總量控制指標的達標排放證明 3/15/2023 45 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認證的能力 ? 確定組織的活動范圍 ? 確定組織活動的全部范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素及影響 ? 確定認證機構(gòu)在認證過程中識別組織的活動、環(huán)境因素及影響所需的能力 ? 確定認可業(yè)務范圍內(nèi)的相關(guān)行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響 ? 確定本機構(gòu)是否具備所需的能力 3/15/2023 46 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的策劃與準備 ?制定審核計劃 ?審核任務分配 ?編制審核文件 3/15/2023 47 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的實施 ?第一階段審核 ?第二階段審核 3/15/2023 48 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤和批準注冊 ?糾正措施的跟蹤 ?審核報告 ?認證評定 ?批準注冊和頒發(fā)證書 3/15/2023 49 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 證后的監(jiān)督管理 ?監(jiān)督審核 ?復審 3/15/2023 50 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第三章 :審核的策劃與準備 ?確定審核范圍 ?組成審核組 ?編制審核計劃 ?編制檢查表 ?審核前溝通 3/15/2023 51 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍 ? 確定審核范圍的重要性 ? 確定審核范圍考慮的因素 ? 審核范圍的確定 3/15/2023 52 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍的重要性 ?是審核準備和實施審核的依據(jù) ?是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 ?是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 3/15/2023 53 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 確定審核范圍考慮的因素 ? 申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務的類別和性質(zhì) ? 與產(chǎn)品、活動和服務有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置 ? 受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍 ? 環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性 ? 有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務所需的法規(guī)要求、標準和其它引用文件； ? 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點 3/15/2023 54 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 ?組織的管理權(quán)限 ?組織的產(chǎn)品范圍 ?組織的活動范圍 ?組織的現(xiàn)場區(qū)域 3/15/2023 55 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的管理權(quán)限 ? 管理者能夠?qū)ζ浠顒釉谛姓稀⒇攧丈铣袚熑?，對組織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔責任。 3/15/2023 4 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核準則 ? 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3/15/2023 57 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的活動范圍 ? 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動 ? 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動 (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(nèi) (如銷售活動 ) ? 由相關(guān)方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應列入審核范圍 3/15/2023 58 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 該場所應在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) ? 或按組織的活動領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生； 3/15/2023 59 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應進行審核 ? 臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核 ? 當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務），認證應考慮組織總部的活動及其服務的傳遞性。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 107 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 必須以客觀事實為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準則為依據(jù)； ? 對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實 不符合項的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴重不符合項 ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項 1） 對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題 3