【正文】 有明顯的證據(jù)表明化學品已經從容器中泄漏了。 3/15/2023 131 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 ，很明顯，這個儲物區(qū)比較雜亂，而且有許多圓桶已生銹，看來已經堆放了很長時間，當他們去儲物區(qū)的后面時，到了一個高坡處，從這里往下的地帶就是相鄰的工廠了。 3/15/2023 127 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習二 根據(jù)石創(chuàng)公司的申請資料 ,編制審核計劃 石創(chuàng)公司組織機構如下 : 總經理 副總經理 管理者代表 人 后 供 制 加 質 辦 市 技 資 勤 應 造 工 量 公 場 術 部 部 部 部 部 部 室 部 部 3/15/2023 128 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習三 根據(jù)提供的資料 ,分組編制檢查表 ? 針對污水處理站編制檢查表 ? 針對目標和指標要素編制檢查表 3/15/2023 129 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 1. 審核員注意到公司在西南角有兩個大型的儲罐 ， 工程部經理介紹 ， 罐內盛裝的是天拿水 ， 這是一種高度易燃的液體 ， 為了安全公司已經安裝了報警系統(tǒng) ， 只要周圍環(huán)境中的天拿水濃度達到了它的爆炸極限 ， 即能自動報警 ， 噴淋系統(tǒng)會自動啟動 ， 審核員問是否進行過消防演習 ， 經理說每年都要進行一次 ， 審核員注意到儲體有一針形的金屬桿 ， 經理說那是避雷針 ， 審核員問有沒有定期檢測其接地電阻 ， 經理說幾年前曾請專業(yè)機構檢測過 ， 沒有問題 。 第一階段現(xiàn)場審核內容及要點 3/15/2023 95 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第五章 :第二階段審核 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 匯總并分析審核結果并確定不符合項 ? 審核組會議 ? 末次會議 ? 編寫審核報告 3/15/2023 96 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 首次會議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計劃安排的確認 ? 介紹審核的方法和程序 ? 建立聯(lián)絡渠道 ? 確認末次會議時間 ? 向審核組介紹現(xiàn)場安全條件和應急程序 3/15/2023 97 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方是否實施了其環(huán)境方針、目標指標并遵守了相應的程序； ? 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標準的所有要求，并能夠實現(xiàn)組織的環(huán)境方針； ? 驗證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認證并取得注冊； 3/15/2023 98 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實施； ? 環(huán)境目標、指標是否正在按規(guī)定的計劃進行； ? 重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行； ? 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內容是否已執(zhí)行； ? 內審和管理評審等是否已按規(guī)定實施 。 3/15/2023 61 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核 ? 若一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場 3/15/2023 62 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的描述 ? 審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領域、產品范圍和活動范圍進行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大道尾 125號的廣州市化學試劑廠在生產化學試劑及相關管理活動方面。對不能承擔責任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內；即管理上具備相對獨立性； ? 管理者有權決定如何通過建立環(huán)境目標、指標和管理方案來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源 (可包括預算權和其它控制權 )。 ? 判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持 ? 確定體系的充分性、適用性和有效性； ? 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域 3/15/2023 21 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核準則 ? ISO14001標準 ?受審核方的環(huán)境管理體系文件 ?適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求 3/15/2023 22 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核類型 內部審核 第一方審核 環(huán)境管理 體系審核 第二方審核 外部審核 第三方審核 3/15/2023 23 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內部環(huán)境管理體系審核的目的 ?環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要； ?為第二和第三方審核做準備 ?一種管理手段 3/15/2023 24 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第二方審核的目的 ?選擇合適的合作伙伴 ?證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求 ?促進合作方改進環(huán)境管理體系 3/15/2023 25 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第三方審核的目的 ?向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的 ?實施、保持和改進組織的環(huán)境管理體系 ?滿足顧客的要求 3/15/2023 26 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的特點 ?體系的正規(guī)性 ?正式的活動 ?客觀性、系統(tǒng)性、獨立性 ?審核是采用抽樣方法 3/15/2023 27 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核是正式的活動 ?體系審核需經過管理者的授權才能進行 ?體系審核有正式的程序和做法 ?審核工作必須由經過培訓且經資格認可的人員進行 ?審核必須形成書面的文件 3/15/2023 28 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的客觀性 客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎 ， 公正的 、 客觀的評價審核對象 ， 不能有偏見的 、 主觀的給出審核結論 。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準則，也能指出改進機會。 注： ，供審核員用來判斷是否符合審核準則。ISO14000環(huán)境管理體系 審核知識培訓 3/15/2023 1 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一章 環(huán)境審核概論 第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序 第三章 審核的策劃與準備 第四章 第一階段審核 第五章 第二階段審核 第六章 審核跟蹤 目 錄 3/15/2023 2 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一章：環(huán)境審核概論 ?術語與定義 ?審核類型 ?審核目的 ?審核的特點 3/15/2023 3 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核 (ISO9000： 2023) 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結果或 審核范圍內的其它方法。 3/15/2023 8 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結論 ? 審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或 意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證 (ISO14010) ? 審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果 (ISO9000： 2023) 3/15/2023 9 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 相關方 ? 與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體（ ISO9000： 2023) ? 關注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ ISO14004) 3/15/2023 10 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 技術專家 ? 為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 (ISO14010) ? (審核 )提供關于被審核對象的特定知識或技術的人員；特定知識或技術包括關于被審核的組織、過程或活動的知識或技術以及語言或文化指導 (ISO9000： 2023) 3/15/2023 11 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證 由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構依據(jù)審核準則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標志的過程。 3/15/2023 29 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內部審核中，本部門人員不能審核本部門。 ? 管理者對其管理范圍內的投入（如原材料、合同方的勞動、服務）和產出（如產品、服務、廢棄物、污染物）承擔責任