【正文】 價(jià)的輸入、輸出（輸入應(yīng)包括適用的法律法規(guī)要求、組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、監(jiān)測測量的結(jié)果、事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄）；判斷受審核主要環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況（一階段應(yīng)把重點(diǎn)放在環(huán)境許可要求、與政府部門的任何協(xié)議以及污染物排放達(dá)標(biāo)情況）。主要環(huán)境法律法規(guī)遵守情況的審核參見第8部分。 10）為減少認(rèn)證成本，應(yīng)在一階段現(xiàn)場對以下重大違規(guī)、重大環(huán)境污染方面的問題重點(diǎn)考慮，并視情況進(jìn)行處理，必要時(shí)。向?qū)徍斯芾聿块T/項(xiàng)目管理人員報(bào)告：a. 法律法規(guī)中明確規(guī)定需要許可/資質(zhì)的活動(dòng)而未能提供許可的文件/資質(zhì)證書的；b. 責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉的企業(yè)應(yīng)停止審核；c. 已被淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，仍在生產(chǎn)/使用的，且受審核方不可能在其期望的取證時(shí)間內(nèi)停止該活動(dòng)的，停止審核；d. 在限期整改期限內(nèi)的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品或其他活動(dòng)，是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，目標(biāo)指標(biāo)方案是否合理性可行，是否有證據(jù)表明組織正在有效實(shí)施整改；：審核組應(yīng)獲取有效的整改證據(jù)；f. 污染物排放超標(biāo)的組織：應(yīng)首先了解超標(biāo)的原因及糾正的措施。對于因沒有治理設(shè)施或治理設(shè)施落后造成超標(biāo)的組織，是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，如受審核方不可能在其期望的取證時(shí)間內(nèi)提供實(shí)質(zhì)性的整改證據(jù)的（該證據(jù)應(yīng)能保證在近期內(nèi)迅速達(dá)標(biāo)），應(yīng)停止審核；現(xiàn)階段，凡屬于《關(guān)于全國2000年工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)排放和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市環(huán)境功能區(qū)達(dá)標(biāo)工作方案》中規(guī)定的污染物必須獲取達(dá)標(biāo)的監(jiān)測報(bào)告（除運(yùn)行原因外）否則停止審核。11）內(nèi)審計(jì)劃和報(bào)告，確定內(nèi)審的符合性和可信性；12）管理評審，是否包括了對環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價(jià)；13）在前12個(gè)月內(nèi)（如果體系實(shí)施不到12個(gè)月，可從實(shí)施之日算起），內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合以及相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，尤其是對不符合法律法規(guī)要求的糾正、預(yù)防措施；14）繼續(xù)對體系文件進(jìn)行審查。 一階段現(xiàn)場審核應(yīng)根據(jù)組織的活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)、現(xiàn)場情況以及環(huán)境許可等情況對認(rèn)證范圍進(jìn)行核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍不能支持申請的認(rèn)證范圍，審核組應(yīng)與受審核方進(jìn)行溝通、確認(rèn)，必要時(shí)報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)；：1）總部應(yīng)為一階段審核的重點(diǎn)，可在總部對各個(gè)分現(xiàn)場基本情況和異同點(diǎn)進(jìn)行全面了解，并按照一階段審核計(jì)劃的安排對分場所進(jìn)行審核。2）審核要求具有多現(xiàn)場組織的一階段現(xiàn)場審核，除滿足一階段現(xiàn)場審核的一般要求外，還需重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審；，對所有的現(xiàn)場實(shí)施了審核；，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場；，以作為第二階段審核是否抽樣或如何抽樣的依據(jù)： 分現(xiàn)場與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果管理評審的結(jié)果 各現(xiàn)場管理體系的成熟度 各現(xiàn)場的規(guī)模 各現(xiàn)場環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度 各現(xiàn)場的復(fù)雜程度 輪班情況 運(yùn)行方式的變化 職能的重復(fù)性 活動(dòng)的變化 組織的人員在現(xiàn)場的分布情況 各現(xiàn)場環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度 各現(xiàn)場與敏感環(huán)境潛在的相互作用 法律要求的不同 相關(guān)方的意見 第二階段現(xiàn)場審核 1）二階段審核應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況，（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的要素）2）重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容： 、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng) 、測量、報(bào)告和評價(jià) ，糾正/預(yù)防措施的完成情況、環(huán)境因素和環(huán)境影響、目標(biāo)指標(biāo)、職責(zé)、方案、程序、環(huán)境行為、內(nèi)部審核和管理評審之間的關(guān)系 、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的要素及領(lǐng)域，應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，進(jìn)行深入審核。3）第二階段審核方法 ，大中型企業(yè)最好按部門審核。 ，既要考慮受審核部門的主控要素（必查）、輔助要素（選查）外，還要考慮重要環(huán)境因素之間的邏輯關(guān)系，應(yīng)從部門的職責(zé)切入—環(huán)境因素—目標(biāo)指標(biāo)—管理方案—運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)—監(jiān)測測量展開審核（如以上要素均涉及）。：1） 認(rèn)證組織的機(jī)構(gòu)、許可要求、主要負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品、工藝、活動(dòng)、區(qū)域、文件化體系等變更情況以及變化情況對環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的影響； 2） 實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的有效性；3） 根據(jù)組織的環(huán)境方針為強(qiáng)化環(huán)境管理體系以全面提高環(huán)境績效所策劃的活動(dòng)的進(jìn)展情況；4） 能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的關(guān)鍵控制點(diǎn)是否得到有效管理；5） 組織是否實(shí)施了定期評價(jià)法律法規(guī)符合性的程序；6） 與外部相關(guān)方交流的信息及其回應(yīng)；7） 管理評審及內(nèi)部審核的結(jié)果以及對環(huán)境管理體系改進(jìn)的跟蹤；8） 對上次外部審核不符合報(bào)告的糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證，有無遺留問題或再發(fā)生；9） 是否發(fā)生過重大環(huán)境事故、事件，如何處理的；對相關(guān)方投訴所采取的措施；10） 證書和標(biāo)志使用情況等。、事件、違法問題及相關(guān)方對認(rèn)證組織的投訴、申訴等問題，須查明： 1）是否已查明原因、采取了相應(yīng)糾正； 2）是否報(bào)告/通知了有關(guān)當(dāng)局和相關(guān)方； 3）是否已完成了糾正措施/預(yù)防措施； 4）是否實(shí)事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證中心進(jìn)行了報(bào)告； 5）相關(guān)的程序/文件/記錄是否得到了補(bǔ)充、更改、完善。 6）對所采取的糾正措施/預(yù)防措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，是否強(qiáng)化了環(huán)境管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對重大環(huán)境問題的監(jiān)控能力。 復(fù)評審核1）復(fù)評審核的要求和方法與第二階段審核相同。2）復(fù)評必須至少確定： a) 環(huán)境管理體系所有要素之間有效的相互作用； b) 在運(yùn)作變化時(shí)環(huán)境管理體系整體的有效性； c) 環(huán)境管理體系得到了有效的實(shí)施和保持。3）污染物監(jiān)測報(bào)告和監(jiān)測項(xiàng)目的確定，同監(jiān)督審核。 審核記錄的要求1）應(yīng)記錄抽樣的情況。不同性質(zhì)的重要環(huán)境因素（大類）、活動(dòng)、場所、職能、目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境管理方案之間不能進(jìn)行抽樣。如水泥廠的粉塵排放和噪聲排放之間不能抽樣。粉塵排放活動(dòng)是否能抽樣應(yīng)首先識別涉及粉塵排放的活動(dòng)，如有組織排放和無組織排放活動(dòng)之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動(dòng)之間不能抽樣，而電除塵和布袋除塵活動(dòng)可分別抽樣。2）為有效地使用審核時(shí)間，對于監(jiān)測報(bào)告等證實(shí)性材料的內(nèi)容和數(shù)據(jù)不必抄寫，可引用，但上述資料必需同審定材料一起上報(bào)，并對審核發(fā)現(xiàn)作出評價(jià)。3）對那些在第一階段現(xiàn)場審核中已經(jīng)審核過的事項(xiàng)，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。4）以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點(diǎn)記錄： 、產(chǎn)品/服務(wù)及流程； ，如排放或環(huán)境質(zhì)量的要求、廠區(qū)周邊情況； c. 環(huán)境因素識別結(jié)果的全面性；評價(jià)方法的合理性；重要環(huán)境因素的準(zhǔn)確性，是否與組織的重大環(huán)境影響相適宜；重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃；d. 法律法規(guī)要求及其他要求識別的適宜性、有效性；“要求”應(yīng)用的策劃和遵守情況；e．目標(biāo)指標(biāo)和方案的合理性及環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)方案的一致性；f．重要環(huán)境因素運(yùn)行的策劃與控制情況 、監(jiān)測測量的規(guī)定和結(jié)果、自我測量能力的保障（如有）；、輸出，發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施； ，內(nèi)審的符合性、有效性 、管評輸出、管評有效性； 、糾正與預(yù)防措施的有效性 、培訓(xùn)效果； m．事故、投訴及處理情況；（確定組織實(shí)現(xiàn)方針中持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防承諾的方法，以及為實(shí)施和測量其改進(jìn)而制定的程序；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評價(jià)組織的程序是否合理并得到了執(zhí)行；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向組織指出其方針、目標(biāo)和指標(biāo)與實(shí)施過程或結(jié)果的不一致之處，以便其采取措施）。 5）應(yīng)重視受審核方環(huán)境因素的識別和評價(jià)、環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)、人員能力、重要環(huán)境因素的控制、三級監(jiān)控的有效性、不符合的糾正措施及效果。應(yīng)將收集證據(jù)的重點(diǎn)放在對受審核方現(xiàn)場活動(dòng)控制的有效性上，關(guān)注各項(xiàng)活動(dòng)的控制結(jié)果和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。 1) 審核組應(yīng)對組織污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、守法承諾的履行情況進(jìn)行深入討論和評價(jià)：a) 是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了污染預(yù)防的承諾，是否達(dá)到了避免、減少或控制污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄；b) 是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)的承諾，環(huán)境績效（表現(xiàn)、行為）是否得到改進(jìn)；c) 評價(jià)組織對GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的守法性要求的符合性。如果沒有證據(jù)表明組織按照GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要素的要求（、、）履行了對守法的承諾，不應(yīng)通過現(xiàn)場審核。審核組評價(jià)組織對符合性的管理時(shí)，應(yīng)基于已證實(shí)的體系實(shí)施結(jié)果，而不僅僅是計(jì)劃的或預(yù)期的結(jié)果。對于有意不遵守法律法規(guī)的組織（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴(yán)重缺陷，這類組織不應(yīng)通過現(xiàn)場審核，或建議暫停或者撤銷GB/T24001證書。如果組織因信息的法律授權(quán)或者權(quán)屬問題，不能向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供評價(jià)所需的與法律法規(guī)符合性相關(guān)的特定證據(jù)或信息，則不應(yīng)授予證書，或者中止審核；除非組織能夠向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)，表明組織已通過充分文件化的、可驗(yàn)證的方式有效地執(zhí)行根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)適用章節(jié)要求所規(guī)定的有關(guān)守法性的全部體系要求。其中至少應(yīng)包括進(jìn)行守法性評價(jià)的文件化程序及其實(shí)施的客觀證據(jù)，管理層進(jìn)行守法性評價(jià)的客觀證據(jù)，以及實(shí)施了針對性的糾正和預(yù)防措施的客觀證據(jù)。 不符合報(bào)告 1)與進(jìn)入第二階段可行有關(guān)的問題，受審核方應(yīng)在第二階段審核前提交整改證據(jù)。如以下方面問題： 方針、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的策劃 環(huán)境因素識別、評價(jià) 重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃 未遵守有關(guān)法律法規(guī)的活動(dòng) 未提交必要的監(jiān)測報(bào)告、相關(guān)的守法證明 與重要環(huán)境因素相關(guān)的外部抱怨尚未處理 內(nèi)部審核的可信度、有效性問題管理評審有關(guān)適宜性、充分性、有效性方面的問題2）實(shí)施方面的問題問題的整改時(shí)間，可由受審核方自行決定，可在二階段審核前整改，也可在二階段審核后與其他問題一起整改。并應(yīng)向受審核方說