內(nèi)部環(huán)境管理體系審核-資料下載頁
2025-04-12 12:05本頁面
【正文】 慮以下幾個方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進行。內(nèi)部審核日程表（部門）文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。四、通知 確認(rèn)內(nèi)審時間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計劃； 簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即： 161。241。 What什么 161。241。 When時間 161。241。 Where哪里 161。241。 Who誰 161。241。 Why為何 161。241。 How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報告格式如表43，其實例見表44。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表45。不符合報告 編號：注：所有簽名一定要有日期不符合報告中“該寫”與“不該寫”重大不符合的判定原則 （1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 （3）體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。重大不符合的種類 a) 直接對環(huán)境造成重大影響； b) 嚴(yán)重不符合法律要求的； c) 未實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒采取任何對應(yīng)手段的； d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒有對重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對策。 一般不符合的判定原則對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù)/證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標(biāo)識失效； e) 文件過時； f) 文件的接口。 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 成功審核的10個要點 a) 面談時不僅僅拘泥于EMS，要用其他話題引起對方興趣； b) 要積極應(yīng)對，在符合體系要求時要表揚對方； c) 以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用； d) 提問時要求對方回答具體化； e) 不能為達(dá)到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭論； g) 不能批評所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感； i) 不能在說明審核情況時議論當(dāng)事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題1對EMS有效性的評價 a) 是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b）體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)； c) 對體系評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制； d) 三級檢=監(jiān)測機制是否形成并有效運做； e）員工環(huán)保意識是否提高； f）污染預(yù)防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應(yīng)進行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。 編制審核報告（草案）四、總結(jié)會議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。五、末次會議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述4個方面向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動； c) 重新評價環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 雙方確認(rèn)內(nèi)審報告，做好末次會議記錄 a) 說明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合； d) 回答對不符合的提問； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會議記錄。第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤過程一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 內(nèi)部審核實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報 確認(rèn)糾正措施是否按計劃得到實施 向受審核部門傳達(dá)對糾正措施的評價 必要時制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃。三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。本章思考題： 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 作為內(nèi)審員在實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時就注重哪些要點？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤的程序。 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性？36 / 36
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