【正文】 者召開的會(huì)議等。 6）保密要求 7）其他 CCICCAS EMS 93 審核工作量、 審核方式 ? 審核工作量通常用審核人日來(lái)表示。在確定審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)特別考慮以下幾個(gè)方面的因素： l） 企業(yè)的類型 2）企業(yè)的規(guī)模 3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量 ? 審核方式包括：按部門審核、按要素審核 CCICCAS EMS 94 2 審核組工作分配 ? 在分配審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： 1 審核員獨(dú)立性與能力的要求 根據(jù)相應(yīng)的審核任務(wù)對(duì)知識(shí)與技能的要求，并發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)，分配審核任務(wù)。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應(yīng)考慮時(shí)間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。 3 審核員、實(shí)習(xí)審核員以及技術(shù)專家的不同的作用與職責(zé) CCICCAS EMS 95 小組活動(dòng) 6 編制審核計(jì)劃 CCICCAS EMS 96 3 準(zhǔn)備工作文件 ? 檢查表的作用 1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整 3）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 4）減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）是審核過(guò)程的重要審核記錄 ? 檢查表的主要內(nèi)容 ①審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（查什么） ②審核步驟和方法 1）去哪查 2）找誰(shuí)查 3）怎么查 在所列出的審核步驟和 方法中，可行時(shí)應(yīng)包括抽樣數(shù)量 CCICCAS EMS 97 抽 樣 ? 抽樣是審核的基本方法 ? 抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性 ? 策劃具體的審核步驟和方法時(shí)必須考慮如何抽樣 ? 策劃的抽樣應(yīng)具有代表性 ? 合理策劃樣本并盡量分布均勻 1）保證一定數(shù)量 2）分層抽樣 3）適度均衡 ? 親自抽樣并相信樣本 CCICCAS EMS 98 編制、使用檢查表的注意事項(xiàng) ? 編制檢查表的注意事項(xiàng) 1. 編寫前的準(zhǔn)備 2. 依據(jù)審核準(zhǔn)則提出審核內(nèi)容 3. 以部門審核為主的檢查表，應(yīng)列出主要要素 4. 以要素為主的檢查表，應(yīng)寫明主要部門和方法 5. 第一、二階段審核的檢查表側(cè)重點(diǎn)不同 6. 考慮審核員的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等 7. 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審查檢查表 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 檢查表使用不當(dāng)會(huì)給審核帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)和局限 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 1. 不必向受審核方披露 2. 發(fā)現(xiàn)未列入檢查表的情況或線索，可適當(dāng)修改和調(diào)整，但不能完全拋開 3. 避免照本宣科，應(yīng)綜合運(yùn)用各種調(diào)查方法審核檢查表中的審核項(xiàng)目和要點(diǎn) CCICCAS EMS 99 第 8章 第一階段審核 ? 第一階段審核的目的 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2）確定第二階段審核的可行性 3）確定第二階段審核的重點(diǎn) ? 第一階段審核要求 1. 審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作 2. 第一階段審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核 3. 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開出 “ 不符合報(bào)告 ” ，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時(shí)驗(yàn)證。 4. 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編寫審核報(bào)告。 5. 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。在特殊情況下，可以對(duì)認(rèn)證程序進(jìn)行變通。 ? CCICCAS EMS 100 可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 ? 可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 1. 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確； 2. 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件。 3. 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。 CCICCAS EMS 101 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 ? ③現(xiàn)場(chǎng)審核中需要收集和評(píng)審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場(chǎng) 1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng) 3）庫(kù)房 4）污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng) 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng) 6）油品存放地 CCICCAS EMS 102 第一階段審核結(jié)論及報(bào)告 ? 第一階段審核結(jié)論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報(bào)告的內(nèi)容 1）審核過(guò)程綜述 2）關(guān)于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問(wèn)題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點(diǎn) CCICCAS EMS 103 小組活動(dòng) 7 編制檢查表 CCICCAS EMS 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了對(duì)重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的審核結(jié)論 ? 首次會(huì)議的目的： 1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員； 2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 7）促進(jìn)受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。 CCICCAS EMS 105 1 首次會(huì)議的內(nèi)容和程序 1. 與會(huì)者簽到 2. 人員介紹 3. 受審核方高層管理者代表簡(jiǎn)單致辭 4. 申明審核的目的、范圍和準(zhǔn)則 5. 介紹審核的方法和程序 6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式 7. 確認(rèn)審核計(jì)劃 8. 確定向?qū)Ш蛯徍藭r(shí)所需的資源和設(shè)施 9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性 10. 保密承諾 11. 明確限制條件 12. 澄清疑問(wèn) 13. 確定與受審核方的溝通和末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員 CCICCAS EMS 106 2 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容 ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)程度如何； ? 重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善； ? 法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行； ? 職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施； ? 培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)； ? 信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防； ? EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄； ? 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。 CCICCAS EMS 107 信息的收集和驗(yàn)證，獲得審核證據(jù) ? 信息源可以包括： a)與員工及其他人員的面談； b)對(duì)活動(dòng) 、 周圍工作環(huán)境和條件的觀察； c)文件 d)記錄 e)數(shù)據(jù)的匯總分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； f)受審核方抽樣方案的信息 g)其他方面的報(bào)告 h)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站 。 ? ①信息的收集和驗(yàn)證 ? ②信息與審核證據(jù)的關(guān)系 審核證據(jù)應(yīng)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且是可證實(shí)的。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量 CCICCAS EMS 108 審核活動(dòng)的控制 ? ①對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題 ? ④注重收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營(yíng)造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動(dòng)中典型情況應(yīng)對(duì)技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開始 ? 獲取相應(yīng)的信息， ? ，g. 審核員應(yīng)仔細(xì)傾聽對(duì)方的陳述和 /或回答 ? 。 CCICCAS EMS 109 3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準(zhǔn)備審核結(jié)論 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總 ? ； ? 證據(jù)及信息進(jìn)行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)； ? ，包括支持性的客觀證據(jù)及對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則； ? ，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)； ? ，包括以后審核中需要重點(diǎn)跟蹤的問(wèn)題。 審核發(fā)現(xiàn)的記錄 ? （如場(chǎng)所、職能或過(guò)程），包括審核的線路； ? ，包括正面的和負(fù)面的以及支持的審核證據(jù)； ? 不符合的報(bào)告。 CCICCAS EMS 110 不符合項(xiàng)的確定 不符合項(xiàng)的形成 ? 文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn) ? 運(yùn)行實(shí)施不符合規(guī)定的要求 ? 實(shí)施效果不符合所建立的目標(biāo) ? 環(huán)境行為不符合法規(guī)要求 ? 不符合性質(zhì)的判定 ? 1）系統(tǒng)性失效 2）區(qū)域性失效 3）造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴(yán)重 5）一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正 6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過(guò)評(píng)審采取必要的措施 ? 1）是個(gè)別的、偶然的、孤立的、 2）是次要的問(wèn)題。 CCICCAS EMS 111 確定不符合項(xiàng)的原則和不符合報(bào)告 ? 確定不符合項(xiàng)的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見 的事實(shí) ? 不符合報(bào)告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實(shí)描述； 3）不符合判據(jù)及條款號(hào)； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開具日期； 6）受審核方代表確認(rèn)及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 CCICCAS EMS 112 不符合報(bào)告（示例） ? 受審核方：公司 ? 受審核部門 :工程技術(shù)部 審核日期 : ? 審核員 : 審核組長(zhǎng)： 受審核方代表 : ? 不符合事實(shí)描述： ECX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 “ 工程技術(shù)部每月應(yīng)對(duì)公司目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的符合情況進(jìn)行例行檢查，并保存有關(guān)記錄。 ” ，但工程技術(shù)部無(wú)法提供 2021年 11月和 12月的有關(guān)檢查記錄。 ? 不符合條款和內(nèi)容： 1． GB/T24001 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。 2．受審核方文件： ECX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 ? 不符合性質(zhì)： ?嚴(yán)重不符合 ? 一般不符合 CCICCAS EMS 113 評(píng)價(jià)以下不符合事實(shí)描述是否適宜？ ? 詢問(wèn)質(zhì)保部林小平得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效呢？ ? 在機(jī)加工車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書均為有效版本，但它們對(duì)加工廢料的處理規(guī)定不一致。 ? 在質(zhì)監(jiān)部發(fā)現(xiàn)有一臺(tái)測(cè)試儀沒有校準(zhǔn)證據(jù) 。 ? 注意事項(xiàng) 根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項(xiàng)事實(shí)； 所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性； 所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名； 對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際 ， 且有利于組織從不同途徑采取糾正措施 。 CCICCAS EMS 114 小組活動(dòng) 8 編寫不符合報(bào)告 CCICCAS EMS 115 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? ①評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息 還需要考慮審核中收集的其他適當(dāng)?shù)男畔ⅲ纾? （例如管理者代表）不在場(chǎng)，而其他代行其職責(zé)的人員對(duì)體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動(dòng)的開展。 。 ，包括行政部門監(jiān)督抽查或檢查的結(jié)果。 。 ? ②對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致 ? ③準(zhǔn)備建議性意見 ? ④討論審核后續(xù)活動(dòng) CCICCAS EMS 116 環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià) ? EMS有效性的評(píng)價(jià) 1. EMS能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) 2. 對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 3. 組織的 EMS形成了一套自我完善的機(jī)制 4. 員工提高了環(huán)境保護(hù)意識(shí)，并能遵守與本崗位有關(guān)的規(guī)定 ? EMS實(shí)施效果的評(píng)