【正文】 指標(biāo)和方案的實(shí)現(xiàn)程度及效果； 4. 對(duì)監(jiān)測(cè)活動(dòng)，在程序中應(yīng)明確規(guī)定：如何進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，如何使用、維護(hù)、保管監(jiān)測(cè)設(shè)備，如何記錄和如何保管記錄，如何參照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、什么時(shí)候向誰(shuí)報(bào)告監(jiān)測(cè)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等； 85 合規(guī)性評(píng)價(jià) ? ，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。 ? 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 ? 。這可以和 ，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 ? 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 86 合規(guī)性評(píng)價(jià)的思路 、獲取、確定應(yīng)用 (轉(zhuǎn)換 ) 合規(guī)性評(píng)價(jià) 運(yùn)行活動(dòng)按規(guī)定 實(shí)施 87 、糾正措施和預(yù)防措施 “組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a) 識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因 ,并采取措施以避免再度發(fā)生； c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求 。實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符 . 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。 88 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 理解要點(diǎn)： ?基本概念：不符合、糾正、糾正措施、預(yù)防措施 ?糾正和預(yù)防措施的基本流程：確認(rèn)不符合 ——調(diào)查分析不符合原因 ——制定糾正和預(yù)防措施 ——實(shí)施糾正和預(yù)防措施 ——驗(yàn)證效果 ?措施應(yīng)與不符合的原因、問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) ——不符合分級(jí) ?由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)遵照實(shí)施并做好更改后的實(shí)施記錄。 89 記錄控制 “組織應(yīng)根據(jù)需要 ,建立并保持必要的記錄，用于證實(shí)對(duì)環(huán)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ,用于記錄的標(biāo)識(shí) ,存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確 ,并具有可追溯性。 90 理解要點(diǎn)： 1. 組織應(yīng)建立一套對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序； 2. 該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、維護(hù)、查閱、處置以及記錄的種類（應(yīng)建立哪些記錄）等管理內(nèi)容； 3. 對(duì)記錄本身的要求：字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、可追溯。 4. 記錄的目的：對(duì)內(nèi)對(duì)外證實(shí)體系的有效性 91 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系： 1) 是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 2) 是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持 . b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)規(guī)定： ——策劃和實(shí)施審核和報(bào)告審核 ,保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求 ——審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法 . 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。 “ 92 內(nèi)部審核 理解要求： ?組織應(yīng)制定、保持定期開展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的程序、方案； ?程序和方案能達(dá)到如下的審核目的： 1）判定環(huán)境管理體系的符合性；判定環(huán)境管理體系的有效性（有效實(shí)施和保持）； 2）向管理者報(bào)告審核結(jié)果； ?審核方案（每次的具體實(shí)施方案）編制的依據(jù)：立足與所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果； 審核程序的內(nèi)容： ?審核范圍（地理區(qū)域、部門、體系要素），審核的頻次（由組織根據(jù)EMS的狀況、相關(guān)方的要求確定）； ?審核的方法（如查閱文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，面談等）； ?對(duì)審核組的要求（如何實(shí)施審核）； ?審核報(bào)告的職責(zé)與要求等。 93 管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審 ,以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括： a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b) 來(lái)自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨； c) 組織的環(huán)境績(jī)效， d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度， e) 糾正和預(yù)防措施的狀況； f) 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施： g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化： h) 改進(jìn)建議 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，與環(huán)境方針，目標(biāo)，指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。 94 管理評(píng)審 理解要點(diǎn)： ?管理評(píng)審是最高管理者的職責(zé)； ?應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行（一般不低于外部審核的頻次，即一年不少于一次）， ?評(píng)審的對(duì)象是 EMS，目的是確保 EMS的持續(xù)適用性、充分性、有效性： ?管理評(píng)審的輸入： a~h ?管理評(píng)審的輸出：持續(xù)改進(jìn)的方向，包括修正環(huán)境方針、目標(biāo)及 EMS的其他要素 95 北京中標(biāo)聯(lián)企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 管理體系的基本概念 體系（系統(tǒng)）的基本概念 要素或過(guò)程之間的有機(jī)聯(lián)系 96 北京中標(biāo)聯(lián)企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 研究系統(tǒng)的三個(gè)步驟 ? 明確系統(tǒng)要素（或過(guò)程） ? 確定系統(tǒng)要素（或過(guò)程）的要求 ? 建立系統(tǒng)要素（或過(guò)程）之間的有機(jī)聯(lián)系 97 北京中標(biāo)聯(lián)企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 管理體系的基本概念 系統(tǒng)化的管理模型 PDCA P— Plan－策劃 D— Do－實(shí)施 C— Check－檢查 A— Action－評(píng)審與改進(jìn) 98 北京中標(biāo)聯(lián)企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 HSE管理體系的運(yùn)行模式 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 持續(xù)改進(jìn) 管理評(píng)審 檢查和糾正措施 實(shí)施與運(yùn)行 健康安全與環(huán)境方針 策劃 99 北京中標(biāo)聯(lián)企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司 Q／ － 2021標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu) 一級(jí)要素 二級(jí)要素 1個(gè) 、安全與環(huán)境方針 1個(gè) 4個(gè) 、資源和文件 7個(gè) 8個(gè) 6個(gè) 1個(gè) 七個(gè) 二十八個(gè) 100 ISO14001的運(yùn)行模 式 持續(xù)改進(jìn) 管理評(píng)審 檢查 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 合規(guī)性評(píng)價(jià) 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 記錄控制 內(nèi)部審核 環(huán)境方針 策劃 環(huán)境因素 法律法規(guī)和其他要求 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 能力、培訓(xùn)和意識(shí) 信息交流 文件 文件控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 101 環(huán)境管理體系各要素間的關(guān)系 管理評(píng)審 法律法規(guī) 和其他要求 方案 、作用、職責(zé)和權(quán)限 、培訓(xùn)和意識(shí) 文件 文件控制 措施和預(yù)防措施