【導(dǎo)讀】人都十分關(guān)心的問題。公共投資建設(shè)項(xiàng)目是政府采購的一種主要方式，是政府實(shí)。中的公眾參與具有其現(xiàn)實(shí)意義。工程泛濫以及“豆腐渣”工程等現(xiàn)象，是實(shí)現(xiàn)決策民主化、科學(xué)化的必經(jīng)之路。轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)政府管理的現(xiàn)代化，有利于我國行政體制改革的推進(jìn)。目決策領(lǐng)域的公眾參與問題進(jìn)行剖析。最后在借鑒國外有益經(jīng)驗(yàn)、立足我國國

　　

【正文】 細(xì)節(jié)都公諸于眾，公眾 則會自動(dòng)參與到項(xiàng)目決策中來，例如廣州財(cái)政局將其預(yù)算公布之后帶來的效果）。 城鄉(xiāng)規(guī)劃中的項(xiàng)目立項(xiàng)有關(guān)于公眾參與的法律規(guī)定?？梢詤⒄漳切┕娙绾螀⑴c 公共投資建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃，立項(xiàng)過程，如何考核政府是否做的與決策一致，可以 用法律（或規(guī)定）細(xì)則來說明。 通過以上對專家及學(xué)者的訪談，可以在一定程度上反 映出當(dāng)前我國在公共投 資建設(shè)項(xiàng)目決策中公眾參與的現(xiàn)狀，如公共投資建設(shè)項(xiàng)目決策中的公眾參與機(jī)制 長期缺失，公眾可以參與公共投資建設(shè)項(xiàng)目的范圍有限，并且缺少相應(yīng)的培訓(xùn)， 使得社會公眾對參與的理念、方法和工具等不甚了解；公眾參與意識薄弱，公眾 11 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 公共投資建設(shè)項(xiàng)目決策公眾參與概述 參與的方式被動(dòng)、單一，參與的廣度和深度有限；同時(shí)，公眾獲取信息的渠道非 常有限，且易受政府或強(qiáng)勢團(tuán)體的控制，最終導(dǎo)致公眾對所建項(xiàng)目知之甚少，很 難進(jìn)行有效的公眾參與。 本章小結(jié) 綜上所述，本章對相關(guān)核心概念進(jìn)行了界定，同時(shí)闡述了我國公共投資建設(shè) 項(xiàng)目決策中公眾參與的發(fā)展與現(xiàn)狀，揭示了我國目前在公共投資建設(shè)項(xiàng)目決策中 的公眾參與還存在的諸多問題，如何分析及解決這些問題將是本論文的重點(diǎn)。公 共選擇理論主要研究傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視的非市場決策問題，運(yùn)用公共選擇理論可以 將經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)引入公共政治領(lǐng)域，肯定公眾參與動(dòng)機(jī)中的經(jīng)濟(jì)要素，有利于現(xiàn)代 公眾參與的發(fā)展，因此本論文將其作為分析框架對我國公共投資建設(shè)項(xiàng)目決策中 的公眾參與問題進(jìn)行解析。 12“ 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 公共選擇理論概述 3 公共選擇理論概述 公共選擇理論的起源與發(fā)展 公共選擇理論又可以稱作 “公共選擇 ”、 集體選擇 ”、 新政治經(jīng)濟(jì)學(xué) ”或 “政 治的經(jīng)濟(jì)理論 ”等，是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新交叉學(xué)科。它以新古典 經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)、原理和方法作為分析工具，來研究政治市場上的主體（選民、 利益集團(tuán)、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場的運(yùn)行。 公共選擇理論認(rèn)為，人類社會 是由兩個(gè)市場組成的，即經(jīng)濟(jì)市場和政治市場。 在經(jīng)濟(jì)市場上活動(dòng)的是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場上活動(dòng)的 是選民、利益集團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。人們在經(jīng)濟(jì)市場上用貨 幣來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品，在政治市場上則用選票來選擇能給他 帶來最大利益的政治家、政策法案或法律制度。個(gè)人在社會活動(dòng)中主要是做出經(jīng) 濟(jì)決策和政治決策這兩類決策。 西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)是以完全不同的假定來討論個(gè)人在經(jīng)濟(jì)市場和政治市 場上的活動(dòng)的，它認(rèn)為個(gè)人在經(jīng)濟(jì)市場上是利己的，追求自身利益最大化，而在 政治市 場上卻是利他的，超個(gè)人利益的。公共選擇理論則認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場與在 政治市場上活動(dòng)的是同一個(gè)人，既然是同一個(gè)人，不會有兩種完全不同的行為動(dòng) 機(jī)，這種政治、經(jīng)濟(jì)截然對立的 “善惡二元論 ”是不能成立的。公共選擇理論試 圖把人的行為的這兩個(gè)方面重新納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和假 設(shè)來統(tǒng)一分析人的行為的這兩個(gè)方面，拆除傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué) 之間豎起的隔墻，使兩者融為一體，創(chuàng)立一種新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。 公共選擇理論產(chǎn)生于 20 世紀(jì) 40 年代末，英國北威爾士大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授鄧 肯 布萊克（ 19081991）于 1948 年發(fā)表的《論集體決策原理》為公共選擇理論 奠定了基礎(chǔ)，因此被尊為 “公共選擇理論之父 ”。 1985 年他又發(fā)表了《委員會和 選舉理論》，被認(rèn)為是公共選擇理論的代表作。 從 20 世紀(jì) 50 年代開始研究公共選擇理論的美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯 M布 坎南（ 1919—）被認(rèn)為是公共選擇理論的杰出領(lǐng)袖。他于 1954 年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》 雜志上發(fā)表了第一篇專門研究公共選擇的文章 ——《社會選擇、民主政治與自由 市場》。作為公共選擇研究領(lǐng)域著述最多的學(xué)者，布坎南因在公共選擇理論方面的 建樹，尤其 是提出并論證了經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治決策理論的契約和憲法基礎(chǔ)而獲得了 1986 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 1966 年，由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家戈登 塔洛克創(chuàng)辦的《公共選擇》雜志被列為 全世界 30 個(gè)最重要的期刊之一。 1962 年，塔洛克與布坎南合著的《一致同意的 13 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 公共選擇理論概述 計(jì)算：憲法民主的邏輯基礎(chǔ)》被認(rèn)為是公共選擇理論的經(jīng)典著作，他們也被認(rèn)為 是公共選擇理論最具代表的人物，其所在的美國佛吉尼亞州的喬治 梅森大學(xué)可 以說是 “公共選擇研究中心 ”。 值得一提的是被冠以 “公共選擇理論開創(chuàng)者 ”的熊彼特，雖然公共選擇理論 是在他去世之后興起的，但他在《資本主義、社會主義和民主》一書中對民主的 方式、民主與政治制度的兼容性、民主政治成功的條件等問題進(jìn)行過探討，而這 些正是公共選擇理論所要研究的問題。此外，他還在這本書中提出了競爭的民主 理論，認(rèn)為每一個(gè)政治家的目標(biāo)都是為了當(dāng)選和再當(dāng)選；在民主制度下，政治家 通過選票競爭而獲得決策權(quán)力。他的這些思想后來被唐斯等人大大發(fā)展了。 公共選擇理論體系 利益集團(tuán)理論 利益集團(tuán)也可稱為壓力集團(tuán)，指那 些有著共同目標(biāo)并期望對公共政策施加影 響的有組織的實(shí)體。利益集團(tuán)既可以由自愿的成員構(gòu)成，也可以由非自愿的成員 構(gòu)成（如某些工會組織），不同的利益集團(tuán)在規(guī)模、資源、權(quán)力和政治傾向等方面 存在明顯的差別。 關(guān)于利益集團(tuán)的存在有三種不同的解釋： 1) 傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論 特魯曼和道爾認(rèn)為利益集團(tuán)理論實(shí)際上是 “個(gè)人行動(dòng)的目的是追求他自身利 益最大化 ”這一命題的推廣。因?yàn)閮H僅依靠個(gè)人的力量是無法有效地增進(jìn)他個(gè)人 利益的，尤其是在社會如此復(fù)雜、動(dòng)態(tài)以及政府經(jīng)常干預(yù)經(jīng)濟(jì)的情況下，于是便 提高了人們對集體行動(dòng)的需要，利益集 團(tuán)的存在是為了謀求個(gè)人不能通過他純粹 的個(gè)人行動(dòng)來增進(jìn)的那一部分利益。 2) 奧爾森的集團(tuán)行動(dòng)理論 奧爾森首先對傳統(tǒng)的利益集團(tuán)理論提出了挑戰(zhàn)，他認(rèn)為即使一個(gè)大集團(tuán)中的 所有人都是理性和追求自身利益的，且所為一個(gè)集團(tuán)，他們采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)共同利 益后都能獲益，他們?nèi)匀徊粫栽傅夭扇⌒袆?dòng)來實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的利益，這是因?yàn)榧瘓F(tuán) 的基本功能是向其全體成員提供不可分的利益，是一種排他性的公共物品，這就 意味著任何個(gè)人所做出的貢獻(xiàn)，其收益必然由集團(tuán)所有成員共同分享，因此集團(tuán) 的規(guī)模大小與其成員的個(gè)人行為和集團(tuán)行動(dòng)的效果密切相關(guān)。 奧爾森認(rèn)為，就提供的公共物品數(shù)量接近最優(yōu)水平或增進(jìn)集團(tuán)利益來說，小 集團(tuán)比大集團(tuán)更有效：第一，集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的個(gè)人所占有的利益份額 就越小，這樣即使集團(tuán)能獲得一定量的集團(tuán)物品，其數(shù)量也會大大低于其最優(yōu)水 平；第二，集團(tuán)越大，任何一個(gè)成員獲得的收益越不足以補(bǔ)償他們?yōu)榧w物品所 14 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 公共選擇理論概述 付出的成本；第三，集團(tuán)越大，組織成本就越高，因而為獲得集體物品所需要跨 越的障礙就越大。因此大集團(tuán)的行動(dòng)一般都不是依靠它所提供的集體利益 來取得 其成員的支持，而是通過 “選擇性的刺激手段 ”來促使成員采取有利于集團(tuán)的行 動(dòng)。這種刺激手段可以是積極的也可以消極的，有選擇性刺激手段的集團(tuán)比沒有 這種手段的集團(tuán)更容易、有效地組織集體行動(dòng)。 3) 政治企業(yè)家理論 有時(shí)現(xiàn)實(shí)情況并非像奧爾森認(rèn)為的那樣，許多人經(jīng)常做的恰恰是奧爾森認(rèn)為 的不可能的事情，如人們愿意做出犧牲，甚至當(dāng)可以 “逃票乘車 ”時(shí)人們還愿意 為集團(tuán)行動(dòng)做出貢獻(xiàn)。為了彌補(bǔ)奧爾森理論的不足，羅伯特 薩利茲伯里等人提出 了政治企業(yè)家模型。 他們把利益集團(tuán)的組織者看作政治企業(yè)家，這些政治企業(yè)家一方面愿 意為集 體行動(dòng)承擔(dān)必要的成本，另一方面期望從中獲得利益。該模型強(qiáng)調(diào)政治企業(yè)家在 集體行動(dòng)中戰(zhàn)勝其單個(gè)成員 “逃票乘車 ”問題的能力。政治企業(yè)家之所以愿意成 為組織者，是因?yàn)樗麄儾坏梢詮闹蝎@得物質(zhì)利益，更可以獲得非物質(zhì)利益，如 成就感、名聲和榮譽(yù)等。這樣，無論是哪一方，都有一個(gè)承擔(dān)成本和分享利益的 關(guān)系問題，集團(tuán)的績效和發(fā)展方向取決于政治企業(yè)家和成員對這種成本分?jǐn)偤屠? 益分配的認(rèn)可程度。 尋租理論 尋租理論是上世紀(jì)六七十年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在討論壟斷、關(guān)稅和政府管制所造 成的社會損失過程中形成和發(fā)展起來的 。對于尋租的定義，每個(gè)人的觀點(diǎn)也是不 盡相同：布坎南將尋租定義為人們憑借政府保護(hù)進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪 費(fèi)資源的活動(dòng)；圖洛克等人將尋租定義為獲得壟斷或取得政府其他庇護(hù)而從事的 活動(dòng)；斯蒂格里茨則將尋租描述為個(gè)人或廠商投入精力以獲得租金，或者從政府 那里獲得其他特殊好處的行為。 尋租產(chǎn)生的條件是存在限制市場進(jìn)入或市場競爭的制度或政策。它往往與政 府干預(yù)的特權(quán)有關(guān)。在政府干預(yù)的條件下，尋利的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)尋利有困難，轉(zhuǎn)而 進(jìn)行尋租活動(dòng)，取得額外的收益。布坎南在《尋租與尋利》中將尋租劃分為三個(gè) 層次，一是對政府 活動(dòng)所產(chǎn)生的額外收益的尋租；二是對政府肥缺的尋租；三是 對政府活動(dòng)所獲得的公共收入的尋租。無論在哪個(gè)層次，只要政府人為地創(chuàng)造出 “短缺 ”，就會有尋租行為的發(fā)生。 政府在尋租活動(dòng)中有時(shí)也是主動(dòng)的，因?yàn)闊o論是政府還是官員都有自己的經(jīng) 濟(jì)利益，他們也會為了謀利而將政策出賣給某些相關(guān)利益集團(tuán)，而且在很多情況 下政府是主動(dòng)創(chuàng)租的。由于政府的行為往往會導(dǎo)致尋租活動(dòng)，造成社會資源的浪 費(fèi)，因而這樣的政府行為在經(jīng)濟(jì)上是不可取的。然而對于尋租的分析往往涉及到 15 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 公共選擇理論概述 權(quán)力的作用，并且資源的不合理配置與濫用權(quán)力、假公濟(jì)私有關(guān)，因此尋租理論 常常被政治學(xué)者和行政學(xué)者當(dāng)作分析公共權(quán)力濫用和腐敗的分析工具，以便揭示 公共權(quán)力腐敗的原因，提出預(yù)防和遏制腐敗的方法。雖然從這個(gè)角度分析腐敗， 比從人性角度、政治角度、社會角度、道德和法律角度分析腐敗更富有新意，其 提出的對策也具有可操作性，然而我們應(yīng)該知道尋租不等于是腐敗。尋租理論可 以幫助人們認(rèn)識政府行為與腐敗之間的關(guān)系，并從政府行為的角度，消除或者遏 制腐敗現(xiàn)象。 尋租理論進(jìn)入中國是在 1988 年，吳敬 璉教授在《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》雜志上 介紹了西方尋租理論。隨后許多的學(xué)者紛紛借鑒尋租理論來分析當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)中 的腐敗現(xiàn)象，其中大部分學(xué)者認(rèn)為尋租產(chǎn)生的根源就是政府對市場的行政干預(yù)， 而消除尋租的根本方法則是解除對微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行政管制，健全市場經(jīng)濟(jì)體制。 委托人 ——代理人理論 委托人 ——代理人理論研究的主要是委托人如何設(shè)計(jì)一個(gè)刺激契約來促使代 理人為其利益行動(dòng)。該理論最初是為了研究保險(xiǎn)中有關(guān)投保人 ——承保人關(guān)系的， 而現(xiàn)在已經(jīng)擴(kuò)大到企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論等相關(guān)領(lǐng)域中。 在委托人 ——代理人 關(guān)系中存在著兩大問題，即逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。在公 共選擇領(lǐng)域，逆向選擇是由于決策者在信息不對稱的情況下，做出了與他意愿相 違背的選擇；道德風(fēng)險(xiǎn)則是起源于代理人的實(shí)際行為難以觀察到，因此他會為了 自身利益而做出不利于委托人的行為。逆向選擇是發(fā)生在事前的，而道德風(fēng)險(xiǎn)是 發(fā)生在事后的。 確立和維持委托 ——代理關(guān)系是需要成本的，即 “代理費(fèi)用 ”。代理費(fèi)用可分 為三類：（ 1）委托人的監(jiān)督費(fèi)用；（ 2）代理人的擔(dān)保費(fèi)用；（ 3）剩余損失。前兩 類費(fèi)用是在訂制、管理過程中所發(fā)生的費(fèi)用，而剩余損失是因代理人代理委托人 進(jìn)行決策和 行動(dòng)而給委托人帶來的價(jià)值損失。為了降低代理費(fèi)用，必須制定一個(gè) 有效的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)要使代理人盡可能多地顯示他所掌握的信息，以促使代 理人在任何情況下都能夠像委托人本人那樣行動(dòng)。 政府失靈 政府失靈是指政府行動(dòng)不能增進(jìn)效率。在市場失靈的情況下，政府便會去干 預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，來彌補(bǔ)市場的缺陷，糾正市場失靈。然而政府也不是萬能的，公共 選擇理論認(rèn)為：政府干預(yù)的結(jié)果未必能矯正市場失靈，政府行動(dòng)本身也有不靈的 時(shí)候，相反還會將事實(shí)搞得更糟。 西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政治統(tǒng)治家們是樂善好施或超個(gè)人主義的，他們一 心為人民的利益服務(wù)。而公共選擇理論則認(rèn)為在面對社會成員不同偏好以及各利 益集團(tuán)的壓力下，政府不可能滿足每個(gè)人的利益，政府也是由具有個(gè)人利益的個(gè) 16 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 3 公共選擇理論概述 人組成的，因此自然要把個(gè)人利益帶進(jìn)政府決策中，政府失靈也就是必然了。 政府失靈的表現(xiàn)主要有以下三個(gè)方面： 1) 不具有代表性的政府 雖然現(xiàn)代的民主選舉應(yīng)當(dāng)是 “一人一票 ”，然而實(shí)際上卻是金錢贏得選舉。在