【導(dǎo)讀】通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分。門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。國正在實(shí)施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略。城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長、促改革、立足國內(nèi)實(shí)踐，借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)，推廣運(yùn)用政府。設(shè)、提升國家治理能力、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度具有重要意義。政府通過政府和社會資本合作模式向社會資本開放基礎(chǔ)。展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。規(guī)范的政府和社會資本合作模式能夠?qū)⒄陌l(fā)。結(jié)合，減少政府對微觀事務(wù)的過度參與，提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。政府和社會資本合作模式的實(shí)質(zhì)是政府購買服務(wù)，要求。當(dāng)前推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式，首先要做好制度設(shè)計和政策安排，運(yùn)用規(guī)范的政府和社會資本合作模式新建或改造一批基礎(chǔ)設(shè)施項目。適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有。各級財政部門要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、

　　

【正文】 第三章 項目準(zhǔn)備 第十條 縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。 第十一條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項目實(shí)施方案，依次對以 下內(nèi)容進(jìn)行介紹： （一）項目概況。 項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等。 基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)模或資產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。 項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。 （二）風(fēng)險分配基本框架。 按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險 管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。 原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。 24 （三）項目運(yùn)作方式。 項目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè) 運(yùn)營 移交、建設(shè) 擁有 運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓 運(yùn)營 移交和改建 運(yùn)營 移交等。 具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價機(jī)制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。 （四） 交易結(jié)構(gòu)。 交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制和相關(guān)配套安排。 項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。 項目回報機(jī)制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。 相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。 （五）合同體系。 合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險 合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。 項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。 權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。 交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機(jī)制、收費(fèi)定價調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明等。 履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。 調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新 增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對措施。 （六）監(jiān)管架構(gòu)。 監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實(shí)施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。 （七）采購方式選擇。 項目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購方式。 公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合 國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。 25 第十二條 財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗(yàn)證，通過驗(yàn)證的，由項目實(shí)施機(jī)構(gòu)報政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。 第四章 項目采購 第十三條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和 社會資本合作中心）備案。 項目有 3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足 3家的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠 3 家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。 第十四條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時通知項目實(shí)施機(jī)構(gòu)。 資格預(yù)審公告應(yīng)包括項目授權(quán)主體、項目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資 格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法 ,以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于 15 個工作日。 第十五條 項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采 購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。 采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。 第十六條 評審小組由項目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共 5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的 2/3。評審專家可以由項目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含 1 名財務(wù)專家和 1名法律專家。項目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。 第十七條 項目采用公開 招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行： （一）采購公告發(fā)布及報名。 26 競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點(diǎn)、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點(diǎn) 。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于 10日。 （二）資格審查及采購文件發(fā)售。 已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進(jìn)行資格審查。項目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。 采購文件售價，應(yīng)按照彌補(bǔ)采購文件印制成本費(fèi)用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于 5 個工作日。 （三）采購文件的澄 清或修改。 提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時間至少 5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足 5日的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時間。 （四）響應(yīng)文件評審。 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。 評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審： 第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社 會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十八條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在 資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、采購合同中，列明對本國社會資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會資本采購我國生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購政策，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求。社會資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的 2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資27 產(chǎn)評估值的 10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均 6個月的服務(wù)收入額。 第十 九條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會資本進(jìn)行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會，但不得單獨(dú)或分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。 第二十條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。 第二十一條 確認(rèn)談判完成后，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和 根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于 5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。 公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。 需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補(bǔ)充合同。 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項目合同簽訂之日起 2 個工作日內(nèi)，將項目合同在省級以上人民政府 財政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。 第二十二條 各級人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對 PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，及時處理采購活動中的違法違規(guī)行為。 第五章 項目執(zhí)行 第二十三條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。 第二十四條 項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和 融資交割等工作。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。 社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。 當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目28 公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險已解除的，債權(quán)人 應(yīng)停止介入。 第二十五條 項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。 第二十六條 項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心） 備案。 政府有支付義務(wù)的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。 項目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。 第二十七條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危 及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。 政府可指定合格機(jī)構(gòu)實(shí)施臨時接管。臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨(dú)承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會資本或項目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時接管費(fèi)用，可以從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減。 第二十八條 在項目合同執(zhí)行和管理過