【導讀】通常模式是由社會資本承擔設計、建設、運營、維護基礎設施的大部分。門負責基礎設施及公共服務價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。國正在實施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略。城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長、促改革、立足國內(nèi)實踐，借鑒國際成功經(jīng)驗，推廣運用政府。設、提升國家治理能力、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度具有重要意義。政府通過政府和社會資本合作模式向社會資本開放基礎。展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟增長動力，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。規(guī)范的政府和社會資本合作模式能夠?qū)⒄陌l(fā)。結(jié)合，減少政府對微觀事務的過度參與，提高公共服務的效率與質(zhì)量。政府和社會資本合作模式的實質(zhì)是政府購買服務，要求。當前推廣運用政府和社會資本合作模式，首先要做好制度設計和政策安排，運用規(guī)范的政府和社會資本合作模式新建或改造一批基礎設施項目。適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有。各級財政部門要重點關(guān)注城市基礎設施及公共服務領域，如城市供水、

　　

【正文】 第三章 項目準備 第十條 縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機制，主要負責項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構(gòu)，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等工作。 第十一條 項目實施機構(gòu)應組織編制項目實施方案，依次對以 下內(nèi)容進行介紹： （一）項目概況。 項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標和項目公司股權(quán)情況等。 基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標和意義。 經(jīng)濟技術(shù)指標主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。 項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。 （二）風險分配基本框架。 按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險 管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風險。 原則上，項目設計、建造、財務和運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔，法律、政策和最低需求等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。 24 （三）項目運作方式。 項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設 運營 移交、建設 擁有 運營、轉(zhuǎn)讓 運營 移交和改建 運營 移交等。 具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。 （四） 交易結(jié)構(gòu)。 交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制和相關(guān)配套安排。 項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。 項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。 相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設施和項目所需的上下游服務。 （五）合同體系。 合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產(chǎn)品采購合同和保險 合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。 項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。 權(quán)利義務邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔的公共責任、政府支付方式和風險分配結(jié)果等。 交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價調(diào)整機制和產(chǎn)出說明等。 履約保障邊界主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。 調(diào)整銜接邊界主要明確應急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新 增改擴建需求等應對措施。 （六）監(jiān)管架構(gòu)。 監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。 （七）采購方式選擇。 項目采購應根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標、競爭性談判、邀請招標、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當采購方式。 公開招標主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合 國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。 25 第十二條 財政部門（政府和社會資本合作中心）應對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構(gòu)報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。 第四章 項目采購 第十三條 項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預審的評審報告提交財政部門（政府和 社會資本合作中心）備案。 項目有 3家以上社會資本通過資格預審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；項目通過資格預審的社會資本不足 3家的，項目實施機構(gòu)應在實施方案調(diào)整后重新組織資格預審；項目經(jīng)重新資格預審合格社會資本仍不夠 3 家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。 第十四條 資格預審公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應及時通知項目實施機構(gòu)。 資格預審公告應包括項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資 格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法 ,以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。提交資格預審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于 15 個工作日。 第十五條 項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采 購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。 采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務要求以及合同草案條款。 第十六條 評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共 5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的 2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中應至少包含 1 名財務專家和 1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。 第十七條 項目采用公開 招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進行： （一）采購公告發(fā)布及報名。 26 競爭性磋商公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應包括項目實施機構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進行資格預審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點 。提交響應文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于 10日。 （二）資格審查及采購文件發(fā)售。 已進行資格預審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進行審查。允許進行資格后審的，由評審小組在響應文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。項目實施機構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進行考察核實。 采購文件售價，應按照彌補采購文件印制成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于 5 個工作日。 （三）采購文件的澄 清或修改。 提交首次響應文件截止之日前，項目實施機構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應文件編制的，項目實施機構(gòu)應在提交首次響應文件截止時間至少 5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足 5日的，項目實施機構(gòu)應順延提交響應文件的截止時間。 （四）響應文件評審。 項目實施機構(gòu)應按照采購文件規(guī)定組織響應文件的接收和開啟。 評審小組對響應文件進行兩階段評審： 第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社 會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機構(gòu)確認，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照《政府采購非招標方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應文件進行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十八條 項目實施機構(gòu)應在 資格預審公告、采購公告、采購文件、采購合同中，列明對本國社會資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會資本采購我國生產(chǎn)的貨物和服務要求等相關(guān)政府采購政策，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的強制擔保要求。社會資本應以支票、匯票、本票或金融機構(gòu)、擔保機構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預算金額的 2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資27 產(chǎn)評估值的 10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均 6個月的服務收入額。 第十 九條 項目實施機構(gòu)應組織社會資本進行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。 第二十條 項目實施機構(gòu)應成立專門的采購結(jié)果確認談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判。 第二十一條 確認談判完成后，項目實施機構(gòu)應與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將采購結(jié)果和 根據(jù)采購文件、響應文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于 5個工作日。合同文本應將中選社會資本響應文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。 公示期滿無異議的項目合同，應在政府審核同意后，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本簽署。 需要為項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。 項目實施機構(gòu)應在項目合同簽訂之日起 2 個工作日內(nèi)，將項目合同在省級以上人民政府 財政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。 第二十二條 各級人民政府財政部門應當加強對 PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，及時處理采購活動中的違法違規(guī)行為。 第五章 項目執(zhí)行 第二十三條 社會資本可依法設立項目公司。政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作中心）應監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設立項目公司。 第二十四條 項目融資由社會資本或項目公司負責。社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計、機構(gòu)接洽、合同簽訂和 融資交割等工作。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機構(gòu)應做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務向政府轉(zhuǎn)移。 社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。 當項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務風險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目28 公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風險已解除的，債權(quán)人 應停止介入。 第二十五條 項目合同中涉及的政府支付義務，財政部門應結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算，按照預算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機構(gòu)應建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴格控制政府財政風險。在政府綜合財務報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務應納入政府綜合財務報告。 第二十六條 項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心） 備案。 政府有支付義務的，項目實施機構(gòu)應根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設置超額收益分享機制的，社會資本或項目公司應根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應享有的超額收益。 項目實際績效優(yōu)于約定標準的，項目實施機構(gòu)應執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達到約定標準的，項目實施機構(gòu)應執(zhí)行項目合同約定的懲處條款或救濟措施。 第二十七條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危 及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。 政府可指定合格機構(gòu)實施臨時接管。臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔或由各責任方分擔。社會資本或項目公司應承擔的臨時接管費用，可以從其應獲終止補償中扣減。 第二十八條 在項目合同執(zhí)行和管理過