【導讀】投資管理流程－（討論稿）。此手冊僅供財務管理中心及資金投資管理中心使用和參考，未經(jīng)太平洋保險公。司授權和許可，不得外傳。一頁空白沒用的，請掠過閱讀吧，哈哈哈這一頁空白沒用的，請掠過閱讀吧，哈哈哈這一。定義資金投資，主要是指太平洋保險集團公司，利用財產(chǎn)保險。總公司和人壽保險總公司以及集團自身的可利用的資金，

　　

【正文】 等）。 期末余額匯總同類投資產(chǎn)品。 專戶與非專戶分別統(tǒng)計。 25 收益分配表 制表人： 核對人： 待分配總收益 截至月份 集團 壽險總公司 產(chǎn)險總公司 壽險專戶（按險種） 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月 26 月度投資業(yè)務核對表 投資品種 賬面金額 其它（持有數(shù)量、存續(xù)時間等） 投資對方 對賬結果 差異處理 本報告由投資管理員出具，主要是根據(jù)業(yè)務臺賬與證券交易所、證券公司、銀行等投資對象對賬后撰寫的對賬結果匯報。除填寫上述表格內(nèi)容外，對于有差異的核對結果應書面匯報以下內(nèi)容： ? 分投資品種的賬面記錄（金額、持有數(shù)量、存續(xù)時間等）； ? 投資對象對應投資品種的紀錄； ? 差異額； ? 差異原因分析； ? 解決方案； ? 其它。 27 投資 初步方案和可行性分析報告 編號： 提交人： 提交時間： 大盤 ? 專戶 ? 投資類型： 涉及金額： 幣種： 投資方案： 預期收益率： 其它： 投資管理中心審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 相關管理負責人（分管領導、總經(jīng)理、董事長） 審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 投資決策委員會 審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 附件清單： 跟蹤報告索引： 跟蹤報告制作人： 調(diào)整或反饋意見： 簽名： 時間： 年 月 日 附件三 內(nèi)部管理報告 索引號 名稱 編制人 審核人 報告 頻率 相關 步驟 31 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理 中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 32 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 33 資產(chǎn)分布報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 34 投資分布明細報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 35 每周國債市場明細 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 31 專戶投資報酬率報告 報告時段：從 _____至 _____ 月份 可運用 資金 可運用 資金平均數(shù) 可運用資金總平均數(shù) 當月凈投資收入 年累計凈投資收入 當月凈投資收入推算全年收入 年累計凈投資收入推算全年收入 當月投資報酬率 年累計 公式 1 2=上月與本月資金和的平均數(shù) 3=年初至今的資金和 /月數(shù) 4 5 6 7 (6)/[(2)*12(6)] (7)/[(3)*12(7)] 2020/12 2020/01 2020/02 2020/03 2020/04 2020/05 2020/06 2020/07 2020/08 2020/09 2020/10 2020/11 2020/12 部門： _________ 編制人： _________ 日期： 復核人： _________ 日期： 分發(fā)： _______ _______ 32 非專戶投資報酬率報告 報告時段：從 _____至 _____ 月份 集團可運用資金 產(chǎn)險總公司可運用資金 壽險總公司可運用資金 可運用資金 可運用資金平均數(shù) 可運用資金總平均數(shù) 當月凈投資收入 年累計凈投資收入 當月凈投資收入推算全年收入 年累計凈投資收入推算全年收入 當月投資報酬率 年累計 集團收益 產(chǎn) 險總公司收益 壽險總公司收益 公式 1 2 3 4=1+2+3 5=上月與本月資金和的平均數(shù) 6=年初至今的資金和 /月數(shù) 7 8 9 10 (9)/[(5)*12(9)] (10)/[(6)*12(10)] 11=7*1/4 12=7*2/4 13=7*3/4 2020/12 2020/01 2020/02 2020/03 2020/04 2020/05 2020/06 2020/07 2020/08 2020/09 2020/10 2020/11 2020/12 合計 部門： _____ 編制人： _____ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ 33 資產(chǎn)分布報告 報告時段：從 _____至 _____ 幣種： 資產(chǎn)類別 收益 平均到期長度 到期級別 權重 在全部投資資產(chǎn)中的比率 % 本金 現(xiàn)值 現(xiàn)值市價 預期收益 上月收益 實際比率 風險現(xiàn)值額度 上月實際 活期存款 定期存款 =一年 RMB 定期存款 =一年 US$ 定期存款〉一年 RMB 定期存款〉一年 US$ 基金 債券 合計 上月 部門： _____ 編制人： _______ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ “到期級別”按以下標準歸類 S1 最短（小于 1 個月） L1 長（大于 12 個月，小于 36 個月） S2 中短（小于 6 個月） L2 較長（大于 36 個月，小于 60） S2 短（小于 12 個月） L3 最長（大于 60 個月） 34 投資分布明細報告 報告時段：從 _____至 _____ 幣種： 單位 : 在全部投資資產(chǎn)中的比率 % 到期級別 機構編號 機構名稱 活期存款 定期存款=一年 RMB 定期存款=一年 US$ 定期存款 一年 RMB 定期存款 一年 US$ 基金 債券 總值 本月實際 風險限制額度 上月實際 短期 長期 1 XX 銀行 2 XX 銀行 3 XX 銀行 4 XX 證券公司 5 XX 證券公司 6 XX 基金 7 XX 債券 合計 上月 部門： _____ 編制人： ________ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ 35 每周國債市場明細 報告時段：從 _____至 _____ 幣種 : 單位 : 編號 債券 數(shù)量 利率 年息 到期時間 到期價格 昨日市場價格 YTM% YTM 周變化率（ bps) 周交易額 期間長度 債券 編號 債券 數(shù)量 利率 年息 到期時間 到期價格 昨日市場價格 YTM% YTM 周變化率（ bps) 周交易額 期間長度 回購債券 3 天 7 天 14 天 28 天 91 天 182天 ——— ——— 收益率（周平均） 周變 化率（ bps) （） 存款 3 個月 6 個月 1 年 2 年 3 年 5 年 6 個月 1 年 13 年 35年 5 年以上 （消費指數(shù)） 指數(shù) Sep02 Oct02 Nov02 Dec02 Jan03 Feb03 Mar03 Apr03 May03 Jun03 Jul03 中國 上海 部門： _________