【正文】 撥單 涉及的金額進行核對。 ? 復核完畢投資會計在 財務系統(tǒng) 中記錄資金變動情況 中 共享服務 — 財務中心 — 投資會計 ? 核對無誤后，投資會計制作會計憑證，并將資金調撥單、交易交割單、存款單等業(yè)務單據(jù)附在憑證之后。 ? 共享服務 — 財務中心負責人每日對投資會計編制的資金投資憑證進行復核，復核其是否及時于交易次日進行賬務處理，交易核算是否完整準確，如分紅、基金再投資等的賬務處理。 高 共享服務 — 財務中心 — 投資會計 對賬 主要步驟 描述 風險初步評級 負責部門 ? 每月共享服務 — 財務中心投資會計從 財務系統(tǒng) 所記錄的投資資金變動情況出具 資金余額核對表 。 ? 投資會計及時聯(lián)系投資清算員、資金調撥員等進行差異原因分析。 ? 定期聯(lián)系存款銀行核對存款賬戶余額情況是否與臺賬記錄一致。 ? 投資管理員將報告上報投資管理中心負責人審核。 ? 投資決策委員會 將審閱完畢的投資管理報告下發(fā)投資管理中心供參考。 期末余額匯總同類投資產品。 27 投資 初步方案和可行性分析報告 編號： 提交人： 提交時間： 大盤 ? 專戶 ? 投資類型： 涉及金額： 幣種： 投資方案： 預期收益率： 其它： 投資管理中心審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 相關管理負責人（分管領導、總經理、董事長） 審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 投資決策委員會 審核意見 會簽： 時間： 年 月 日 附件清單： 跟蹤報告索引： 跟蹤報告制作人： 調整或反饋意見： 簽名： 時間： 年 月 日 附件三 內部管理報告 索引號 名稱 編制人 審核人 報告 頻率 相關 步驟 31 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理 中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 32 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 33 資產分布報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 34 投資分布明細報告 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 35 每周國債市場明細 投資管理員 投資管理中心負責人 每月 /季 /年分別出具 出具報告 31 專戶投資報酬率報告 報告時段：從 _____至 _____ 月份 可運用 資金 可運用 資金平均數(shù) 可運用資金總平均數(shù) 當月凈投資收入 年累計凈投資收入 當月凈投資收入推算全年收入 年累計凈投資收入推算全年收入 當月投資報酬率 年累計 公式 1 2=上月與本月資金和的平均數(shù) 3=年初至今的資金和 /月數(shù) 4 5 6 7 (6)/[(2)*12(6)] (7)/[(3)*12(7)] 2020/12 2020/01 2020/02 2020/03 2020/04 2020/05 2020/06 2020/07 2020/08 2020/09 2020/10 2020/11 2020/12 部門： _________ 編制人： _________ 日期： 復核人： _________ 日期： 分發(fā)： _______ _______ 32 非專戶投資報酬率報告 報告時段：從 _____至 _____ 月份 集團可運用資金 產險總公司可運用資金 壽險總公司可運用資金 可運用資金 可運用資金平均數(shù) 可運用資金總平均數(shù) 當月凈投資收入 年累計凈投資收入 當月凈投資收入推算全年收入 年累計凈投資收入推算全年收入 當月投資報酬率 年累計 集團收益 產 險總公司收益 壽險總公司收益 公式 1 2 3 4=1+2+3 5=上月與本月資金和的平均數(shù) 6=年初至今的資金和 /月數(shù) 7 8 9 10 (9)/[(5)*12(9)] (10)/[(6)*12(10)] 11=7*1/4 12=7*2/4 13=7*3/4 2020/12 2020/01 2020/02 2020/03 2020/04 2020/05 2020/06 2020/07 2020/08 2020/09 2020/10 2020/11 2020/12 合計 部門： _____ 編制人： _____ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ 33 資產分布報告 報告時段：從 _____至 _____ 幣種： 資產類別 收益 平均到期長度 到期級別 權重 在全部投資資產中的比率 % 本金 現(xiàn)值 現(xiàn)值市價 預期收益 上月收益 實際比率 風險現(xiàn)值額度 上月實際 活期存款 定期存款 =一年 RMB 定期存款 =一年 US$ 定期存款〉一年 RMB 定期存款〉一年 US$ 基金 債券 合計 上月 部門： _____ 編制人： _______ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ “到期級別”按以下標準歸類 S1 最短（小于 1 個月） L1 長（大于 12 個月，小于 36 個月） S2 中短（小于 6 個月） L2 較長（大于 36 個月，小于 60） S2 短（小于 12 個月） L3 最長（大于 60 個月） 34 投資分布明細報告 報告時段：從 _____至 _____ 幣種： 單位 : 在全部投資資產中的比率 % 到期級別 機構編號 機構名稱 活期存款 定期存款=一年 RMB 定期存款=一年 US$ 定期存款 一年 RMB 定期存款 一年 US$ 基金 債券 總值 本月實際 風險限制額度 上月實際 短期 長期 1 XX 銀行 2 XX 銀行 3 XX 銀行 4 XX 證券公司 5 XX 證券公司 6 XX 基金 7 XX 債券 合計 上月 部門： _____ 編制人： ________ 日期： 復核人： _____ 日期： 分發(fā)： ____ ____ 35 每周國債市場明細 報告時段：從 _____至 _____ 幣種 : 單位 : 編號 債券 數(shù)量 利率 年息 到期時間 到期價格 昨日市場價格 YTM% YTM 周變化率（ bps) 周交易額 期間長度 債券 編號 債券 數(shù)量 利率 年息 到期時間 到期價格 昨日市場價格 YTM% YTM 周變化率（ bps) 周交易額 期間長度 回購債券 3 天 7 天 14 天 28 天 91 天 182天 ——— ——— 收益率（周平均） 周變 化率（ bps) （） 存款 3 個月 6 個月 1 年 2 年 3 年 5 年 6 個月 1 年 13 年 35年 5 年以上 （消費指數(shù)） 指數(shù) Sep02 Oct02 Nov02 Dec02 Jan03 Feb03 Mar03 Apr03 May03 Jun03 Jul03 中國 上海 部門： _________