xxxxx產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程暫行-資料下載頁
2024-09-07 09:59本頁面
【導讀】范、指導有關投資運營工作事宜。般篩選）、項目評估。策委員會獨立確定的兩個以上相關領域投資專家，對擬直接投資項目進行評審，并提出書面評審意見。經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會批準的直接投資項目的有關合同和協(xié)議。由基金管理公司投資管理部項目經(jīng)理負責組織實施。創(chuàng)業(yè)投資引導基金候選項目庫”，以篩選出高質(zhì)量、高增長潛力的投資項目。②經(jīng)其它創(chuàng)業(yè)投資公司或其他中介介紹；④自行主動尋找，即根據(jù)本公司的投資行業(yè)方向、投資標準等，主動尋訪。上述項目資料實施檔案制管理，以便后續(xù)跟蹤、備選等工作。調(diào)查提綱提交調(diào)查報告。②公司歷史沿革；④公司成立以來主要發(fā)展階段及每一階段變化發(fā)展的原因；⑨公司歷年股利發(fā)放情況和公司現(xiàn)在的股利分配政策；⑩公司實施高級管理人員和職工持股計劃情況。①公司現(xiàn)行的組織管理結(jié)構(gòu)；③董事會的構(gòu)成，董事、高級管理人員和監(jiān)事會成員在外兼職情況；務、注冊資本、資產(chǎn)狀況、盈利狀況、經(jīng)營范圍和法定代表人等；
【正文】 告，并比照投資前環(huán)境做出評估報告，提供是否履行投資承諾的意見。 投資總監(jiān)匯總投資管理部、風險控制部所提建 議，做出綜合評估意見，并上報總經(jīng)理辦公會審議。 對經(jīng)過總經(jīng)理辦公會審議通過后的階段性投資評估方案，由總經(jīng)理負責組織投資實施。 第二十一條 追加投資管理 對于擬實施追加投資的項目或企業(yè)，須由派駐該項目或企業(yè)的投資代表根據(jù)對所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理，向投資管理部、風險控制部匯報所投企業(yè)的投后運行情況。同時，投資代表須提交擬追加投資的分析報告和擬追加投資方案。 投資管理部須根據(jù)投資代表所提交擬追加投資的分析報告和擬追加投資方案，對所投企業(yè)做出在管理團隊、市場、技術(shù)、生產(chǎn)、采購、財務及獲利能力等方 面的分析，同時，比照投資前環(huán)境對所投企業(yè)做出對比評估報告，并對投資代表所提交的擬追加投資方案提出評估意見。 風險控制部須根據(jù)投資代表所作匯報，結(jié)合投后風險控制管理、比照投資前環(huán)境做出對比風險評估報告，并對投資代表所提交的擬追加投資方案提出評估意見。 投資總監(jiān)匯總投資管理部、風險控制部對投資代表所提交的擬追加投資方案所提意見，做出綜合評估意見，并上報總經(jīng)理辦公會審議。 對經(jīng)過總經(jīng)理辦公會審議通過后的擬追加投資方案，由總經(jīng)理直接組織實施與被投資企業(yè)的談判，進行有關投資總量、形式和價格等項目的協(xié) 商。 通過談判達成一致協(xié)議的擬追加投資方案，須再次上報基金管理公司總經(jīng)理辦公會進行審議。對通過基金管理公司總經(jīng)理辦公會再次審議的擬追加投資項目，須報請基金公司投資決策委員會進行追加投資決策審議，投資決策委員會對追加投資方案負責并具有決策權(quán)。 第四章 風險控制 第二十二條 建立合理的風險控制體制 由風險控制部經(jīng)理負責領導、組織風險控制部，實施投資過程中的風險控制工作，并與基金管理公司投資管理部、綜合財務部以及外部相關的財務、法律咨詢部門保持密切的溝通與合作，對各個項目在投資決策、投資后管 理過程中的各個階段的風險，進行跟蹤調(diào)查、分析、評估，并提出相應的建議。 第二十三條 建立、健全風險評估指標體系 由基金管理公司風險控制部建立由下述兩級五類 22 個指標組成的風險評估基礎指標體系，以指導、規(guī)范各個項目的風險控制工作。 風險類別 權(quán)重Ⅰ （ 10 分制） 風險名稱 權(quán)重Ⅱ （ 10 分制） 風險程度評分 （ 1 5 ） 技術(shù)風險 開發(fā)風險 知識產(chǎn)權(quán)風險 時間風險 企業(yè)家風險 管理風險 道德風 險 逆向選擇風險 企業(yè)風險 市場風險 訴訟風險 投入風險 信用風險 流動性風險 生產(chǎn)風險 金融風險 財務風險 投資分析風險 利率風險 通貨膨脹風險 匯率風險 環(huán)境風險 政策風險 經(jīng)濟風險 社會風險 政治風險 自然風險 第二十四條 實施嚴格的風險評估機制 根據(jù)兩級五類 22 個指標組成的風險評估基礎指標體系，結(jié)合項目的具體情況，適時地進行系統(tǒng)的風險程度調(diào)查、分析，并利用相應的評判方法進行評估。 根據(jù)風險評估結(jié)果，基金管理公司風險控制部及時地提出相應的建議與解決方案，以便科學決策，實現(xiàn)風險投資過程中的控制風險、駕馭風險的目標。 投資前風險評估管理 ① 投資前風險評估與盡職調(diào)查以及項目建議書編寫同步開展，使用第二十三條所列風險評估基礎指標體系，面向項目存續(xù)期開展前瞻 性的調(diào)查研究工作。 ② 投資前風險評估工作應包含但不限于以下內(nèi)容： 確定各類風險權(quán)重； 擬定各類風險調(diào)查提綱； 確定風險評估具體方法； 明確投資項目關鍵風險控制節(jié)點； 提出風險控制預案。 ③ 風險控制的關鍵在于預見可能出現(xiàn)的各種不利變化，因此風險控制部應制定信息收集工作計劃，指派專人負責搜集宏觀經(jīng)濟社會狀況、法律法規(guī)等方面的最新情況，跟蹤重點投資領域的最新情況及重大事件，并及時向基金管理公司投資管理部、財務部、投資總監(jiān)和總經(jīng)理等相關人員通報。 ④ 風險控制應采取審慎原則，必須向決策者提示可能 出現(xiàn)的最差情況。 投資后風險評估管理 ① 風險控制部應與投資管理部相配合，密切跟蹤已經(jīng)投資項目或企業(yè)的風險變化。 ② 投資后風險評估應以投資前制定的關鍵風險控制點為依據(jù)，根據(jù)項目實施后的動態(tài)變化，提示消除風險控制點或新增風險控制點。 ③ 風險控制部須根據(jù)項目實施后的動態(tài)變化以及風險控制點的變動，調(diào)整風險控制預案。 ④ 風險控制部須根據(jù)風險控制預案，提示風險預警，直至提出提前退出或中止投資等建議。 ⑤ 風險控制部須按照預先設定的項目運行節(jié)點，編寫風險評估報告。 ⑥ 風險控制部應將上述投資后風 險評估中的各項信息、提示、建議及控制預案等內(nèi)容及時向基金管理公司投資項目投資代表、投資管理部、財務部、投資總監(jiān)和總經(jīng)理等相關人員通報。 （此頁無正文） GM 創(chuàng)業(yè)投資引導基金有限責任公司 GM 創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理有限公司 二○○八年七月八日
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