【正文】 四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。第八條 引導(dǎo)基金實(shí)行評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審制度。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家共同組成，成員總?cè)藬?shù)為不少于9人的單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：（一）對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。（二）為引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見。第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）經(jīng)廣東省級(jí)工商行政管理部門登記注冊(cè)，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格的省屬投資公司。（二）實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。（三）有至少10名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。（四）按照國家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機(jī)構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（六）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。第十一條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作，主要職責(zé)為：（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的決議。（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。（三）具體實(shí)施經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的投資方案，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對(duì)參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進(jìn)投資項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；根據(jù)實(shí)際需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，參與所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策和監(jiān)督其投資方向。（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。（七）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，費(fèi)用來源從引導(dǎo)基金中列支。第三章 運(yùn)作方式編輯第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來粵發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。第十四條 引導(dǎo)基金可采用參股投資和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。第十五條 參股投資是指引導(dǎo)基金通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：（一）基金規(guī)模。，引導(dǎo)基金參股比例不超過基金規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東。（二）基金投向。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)重點(diǎn)投資于廣東省政府確定的高端新型電子信息、新能源汽車、半導(dǎo)體照明、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等八類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)，且有相對(duì)側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。優(yōu)先投資于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，且投資比例不低于60%。（三）存續(xù)期限。參股創(chuàng)業(yè)投資基金的存續(xù)期限原則上不低于8年，不超過10年。（四）委托管理。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常投資和管理。（五）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。除對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股創(chuàng)業(yè)投資基金還要對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。第十六條 跟進(jìn)投資是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行跟隨投資的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：（一）投資對(duì)象。需引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目須滿足以下條件：一是屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)；二是項(xiàng)目技術(shù)水平國際領(lǐng)先；三是引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)已確定進(jìn)行跟進(jìn)投資。（二）投資額度。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資額不超過受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額；受托管理機(jī)構(gòu)跟進(jìn)投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際現(xiàn)金出資額的25%。（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)。第四章 運(yùn)作程序編輯 第十七條 參股投資運(yùn)作程序：（一）公開征集。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳聯(lián)合向社會(huì)公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報(bào)指南。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據(jù)申報(bào)指南要求向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳申報(bào)。（二）盡職調(diào)查。省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳委托引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資方案建議。（三）專家評(píng)審。引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議。（四）社會(huì)公示。經(jīng)省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳審核，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^的擬投資方案進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。公示期結(jié)束后無異議的，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳將有關(guān)材料上報(bào)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。（五）最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。第十八條 跟進(jìn)投資運(yùn)作程序：（一）提出申請(qǐng)。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（二）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報(bào)的申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，針對(duì)確定進(jìn)行跟進(jìn)投資的投資項(xiàng)目，向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳提出引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案建議。（三）專家評(píng)審。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議。（四）最終決策。根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。第五章 申請(qǐng)條件編輯第十九條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：（一）；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過10個(gè)（含）；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內(nèi)到位。（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。（三）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)。（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立的6個(gè)月內(nèi)到創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案并接受監(jiān)管。第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作。（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。第二十一條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)，有至少5名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；有至少5個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。（三）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在廣東省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格。（五）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。第六章 退出方式編輯第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可通過到期清算、社會(huì)股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）等方式實(shí)現(xiàn)退出，退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。（二）自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓；超過3年的，要通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣等市場(chǎng)化方式退出，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公開競(jìng)價(jià)確定。第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進(jìn)投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）可由申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)評(píng)估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。（二）向申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資企業(yè)以外的投資者轉(zhuǎn)讓被跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的，要通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開拍賣等市場(chǎng)化方式退出。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制編輯第二十五條 對(duì)于已安排受托管理機(jī)構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報(bào)告資金情況。第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出。第二十七條 受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機(jī)構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。第二十九條 引導(dǎo)基金擬投資方案須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審，并經(jīng)三分之二以上成員同意。對(duì)于在公示期間發(fā)現(xiàn)問題的，引導(dǎo)基金不得投資。第三十條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等行為，建立責(zé)任追究制度。第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督編輯第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。省有關(guān)部門按照公共性原則對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，運(yùn)作過程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。第三十三條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督與指導(dǎo)，定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況，并接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)受托管理的引導(dǎo)基金日常管理與運(yùn)作事務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查。[1]第九章 附則編輯第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。第三十五條 本辦法由省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金管理暫行辦法》(粵財(cái)工〔2011〕409號(hào))同時(shí)廢止。[2]