【正文】 ，制定本辦法。委托專業(yè)基金管理公司對引導(dǎo)基金進(jìn)行投資管理。(二)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對貴州省中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。評審委員會(huì)會(huì)議參會(huì)人員主要根據(jù)評審項(xiàng)目性質(zhì)和專業(yè)特點(diǎn)確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家?guī)熘谐槿?。提出需理事?huì)研究協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng)。第四章 運(yùn)作原則與方式第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團(tuán)隊(duì)。(三)引導(dǎo)基金按照國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)v史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持。引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審，并提出評審意見。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對申請人和申請方案進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。(五)重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。第二十七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)負(fù)責(zé)對創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。執(zhí)行中有何問題，請及時(shí)向省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長任組長，省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。（四）按照國家發(fā)展改革委2005年第39號令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機(jī)構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。具體要求如下：（一）基金規(guī)模。（四）委托管理。（二）投資額度。（三）專家評審。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請。（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。（三）跟進(jìn)投資對象僅限于在廣東省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制編輯第二十五條 對于已安排受托管理機(jī)構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。第八章 考核評估與監(jiān)督編輯第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。對于在公示期間發(fā)現(xiàn)問題的，引導(dǎo)基金不得投資。第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進(jìn)投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）可由申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場評估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。第二十一條 申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。根據(jù)評審委員會(huì)評審結(jié)果和實(shí)際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評審委員會(huì)評審結(jié)果和實(shí)際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。（二）盡職調(diào)查。具體要求如下：（一）投資對象。（三）存續(xù)期限。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進(jìn)投資項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。（二）實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金評審委員會(huì)，由評審委員會(huì)對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評審和投資管理相分離的管理體制。第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號)同時(shí)廢止。第七章 績效考核和監(jiān)督第二十六條 引導(dǎo)基金理事會(huì)按照公共財(cái)政的原則，制定考核辦法，定期對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，績效考核結(jié)果作為對受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。(三)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。按照引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由申請人向創(chuàng)投中心提交申請材料。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，投資總額一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額。第十二條 選擇商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度。第九條 引導(dǎo)基金評審委員會(huì)由政府有關(guān)部門和有關(guān)專家組成。(五)其他資金來源。成立引導(dǎo)基金理事會(huì)，行使引導(dǎo)基金決策權(quán)。第四十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。如確有需要超過5年的，須經(jīng)管理委員會(huì)同意。第三十五條對輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。第三十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對被投資企業(yè)進(jìn)行首投時(shí)，可以與被投資企業(yè)通過一定程序共同向管理委員會(huì)提出資助申請。第二十六條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（四）投資對象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；（五）對單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%；（六）投資對象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊(duì)提出申請。辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)管理委員會(huì)日常事務(wù)。第四條引導(dǎo)基金省級首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步調(diào)整規(guī)模。第六章 附 則第四十七條 本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會(huì)所有委員單位通過后生效。第五章 監(jiān)督管理第四十條 管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估，并納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。經(jīng)管理委員會(huì)審核同意后，引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過100萬元人民幣的投資后資助。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導(dǎo)基金對被投資企業(yè)給予投資后資助。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)；（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（五）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金通過階段參股方式的，應(yīng)向社會(huì)公開征集合作的管理團(tuán)隊(duì)，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第九條 管理委員會(huì)每半年召開一次例會(huì)，如有需要，主任可決定召集特別會(huì)議。第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)格管理”的原則，資金專門投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。第十九條引導(dǎo)基金的未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債，不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得投資于證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省市政策限制類行業(yè)。管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審查基金管理人提交的報(bào)告和初審意見，并進(jìn)行決策。第四章 審議程序第十四條引導(dǎo)基金按照以下程序甄選合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：1．公開征集。第三章 基金投向第九條引導(dǎo)基金可以采取階段參股方式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、跟進(jìn)投資項(xiàng)目方式引導(dǎo)資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資。第二章 組織架構(gòu)第六條設(shè)立蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡稱“管理委員會(huì)”）作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。第一章 基金概況第一條引導(dǎo)基金宗旨：充分發(fā)揮政府財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)資本供給，吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、項(xiàng)目聚集本市，有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)資本向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資。管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作。第十一條跟進(jìn)投資跟進(jìn)投資是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定蘇州市范圍內(nèi)擬投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，引導(dǎo)基金按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的一定比例，以同等條件對擬投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。擬合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向基金管理人提交合作方案，基金管理人在合作方案基礎(chǔ)上進(jìn)行詳細(xì)盡職調(diào)查，同時(shí)組織專家評審，向管理委員會(huì)提交盡職調(diào)查報(bào)告和出具專業(yè)初審意見。第五章 投資退出第十五條引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營后，可通過以下途徑完成退出，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的良性循環(huán)：將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其它股東；公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期清算退出等。第二十一條引導(dǎo)基金受托管理期間，每年按照基金規(guī)模的一定比例支付管理費(fèi)給基金管理人，管理費(fèi)暫在引導(dǎo)基金中列支。第五條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國家級引導(dǎo)資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。具體負(fù)責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；（四）向基金管理委員會(huì)提交工作報(bào)告；（五）完成管理委員會(huì)交辦的其他工作。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請，管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二十一條 跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。第三十二條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。第四十二條 與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)行過程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。主題詞：財(cái)政 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金△ 管理辦法 通知抄送：省委各部委，省人大常委會(huì)辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院，省軍區(qū)。第七條經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡稱管理委員會(huì)），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管