【正文】 三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；　　(四)發(fā)起人合作協(xié)議；　　(五)最近三年的年報(bào)；　　(六)境外投資基金設(shè)立、托管、上市及交易等活動(dòng)所在地的有關(guān)法律、法規(guī)；　　(七)有關(guān)主管部門對(duì)基金擬投資項(xiàng)目的審批文件副本；　　(八)基金擬投資項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告；　　(九)基金擬投資項(xiàng)目的各方合資或者合作意向書；　　(十)基金招募說明書草案；　　(十一)與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意向書；　　(十二)與境外投資基金的設(shè)立、承銷、托管有關(guān)的合作各方的資信情況?！　〉谑鶙l　境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存人中國人民銀行認(rèn)可的中國境內(nèi)銀行，不得匯出境外?！　【惩馔顿Y基金資金不得用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計(jì)值的政策債券?！　〉诙藯l　本辦法自發(fā)布之日起施行。（三）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括：擬設(shè)立基金名稱、類型、規(guī)模、募集方式和存續(xù)時(shí)間等；基金發(fā)起人的權(quán)利、義務(wù)，并具體說明基金未成立時(shí)各發(fā)起人的責(zé)任、義務(wù)；發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式、期限以及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有的基金單位份額；擬聘任的基金托管人和基金管理人；發(fā)起人對(duì)主要發(fā)起人的授權(quán)；其他事項(xiàng)。 第二條本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員： （一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員； （二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； （三）基金管理公司的基金經(jīng)理；（四）基金管理公司的督察員； （五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （六）基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （七）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他人員。 　　第二章基金從業(yè)資格 第六條基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 第十四條基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷； （二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)； （三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷； 擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體配售比例按如下方式確定： 根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。招股說明書應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開發(fā)行量。　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年八月十一日關(guān)于進(jìn)一步做好證券投資基金配售新股工作的補(bǔ)充通知20000227 　 （1995年8月11日國務(wù)院批準(zhǔn)　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　 為進(jìn)一步做好證券投資基金試點(diǎn)工作，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］28號(hào)）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下： 一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請(qǐng)配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定?！　《⒃O(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。　　八、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》?！?二、籌建申請(qǐng)材料目錄　?。ㄒ唬?申請(qǐng)報(bào)告　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　。?公司章程　?。ㄆ撸?營業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施　　說明營業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。投資者在選擇私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)意識(shí)到巨大的利潤(rùn)與巨大的風(fēng)險(xiǎn)，除了對(duì)基金管理者過往的業(yè)績(jī)及表現(xiàn)要有了解以外，對(duì)其人格和品行亦要有足夠的信任。　　私募基金又可以稱為向特定的對(duì)象募集的投資基金，是指通過非公開方式面向少數(shù)民間大戶或者機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金，其銷售和贖回都是基金管理人“私下”與投資者協(xié)商進(jìn)行的?！　。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。　?。ǘ?封面　　籌建階段的了申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理－－籌建申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；　　開業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)的“設(shè)立基金管理公司－開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請(qǐng)材料。 五、本通知自公布之日起實(shí)施?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對(duì)基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)?！　∪?、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷商具體實(shí)施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）可申請(qǐng)配售新股。 第二十五條基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。 第十九條基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)： （一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（二）違反基金契約或托管協(xié)議； （三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （四）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （六）玩忽職守、濫用職權(quán)； （七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密； （八）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。 第十二條基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料： （一）基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；（二）基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；（三）中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。（九） 募集方案包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告。（二） 發(fā)起人情況發(fā)起人基本情況主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、公司的成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要股東等?！　〉诙鶙l　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報(bào)送有關(guān)報(bào)表，或者報(bào)送報(bào)表時(shí)弄虛作假，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國人民銀行責(zé)令改正，并對(duì)境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款?！　〉诙畻l　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％?！　〉谑臈l　中資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人認(rèn)購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的10％?！　〉诹鶙l　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)提出申請(qǐng)前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；　　(二)經(jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項(xiàng)目；　　(三)資信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。 設(shè)立境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法20000227 　 （1995年8月11日國務(wù)院批準(zhǔn)　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　　第一條　為了適應(yīng)對(duì)外開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)設(shè)立境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金的管理，制定本辦法。　　四、基金投資組合的報(bào)告附注至少應(yīng)披露以下項(xiàng)目：　?。ㄒ唬﹫?bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法?！　。?）其他主要項(xiàng)目的說明?！　。ǘ?yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)情況及證券市場(chǎng)情況，簡(jiǎn)要說明報(bào)告期內(nèi)基金投資策略。　　六、重要事項(xiàng)揭示　　管理人、托管人的重大訴訟事項(xiàng)；　　基金的會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更；　　基金管理人、基金托管人辦公地址的變更； 　投資組合策略的改變；　　基金管理人、基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)及其高級(jí)管理人受到任何處罰的情況；　　基金管理人選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易席位作為基金專用交易席位的有關(guān)情況，包括已選定機(jī)構(gòu)、選擇標(biāo)準(zhǔn)、年度內(nèi)變更情況、年成交量及占全年成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的年傭金及占基金全年傭金總量的比例；　　其他?！　。?）分別列示基金通過關(guān)聯(lián)人的席位進(jìn)行投資的年成交量，及占全年成交總量的比例、支付給該機(jī)構(gòu)的年傭金、及占基金全年傭金總量的比例，同時(shí)還須列示向該機(jī)構(gòu)支付的平均傭金比率?！　。ㄈ┛蓪?duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券市場(chǎng)大勢(shì)及行業(yè)走勢(shì)等進(jìn)行展望，但不得對(duì)報(bào)告期后的基金業(yè)績(jī)及具體證券的走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)?！　∥濉⒒鸸芾砣?、托管人簡(jiǎn)介　?。ㄒ唬┗鸸芾砣撕?jiǎn)介　　法定名稱 　　法定代表人 　　總經(jīng)理 　　注冊(cè)資本 　　注冊(cè)地址　　成立批準(zhǔn)文號(hào) 　　工商登記注冊(cè)的法人營業(yè)執(zhí)照文號(hào) 　　股東　　內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能 　　人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話　　基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介　　（二）基金托管人簡(jiǎn)介　　法定名稱 　　法定代表人 　　注冊(cè)地址 　　注冊(cè)資本 　　托管部負(fù)責(zé)人　　托管部人員情況 　　信息管理負(fù)責(zé)人及咨詢電話 　　托管業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介　　六、基金投資策略和投資組合?。ㄒ唬┗鹜顿Y策略　　（二）公告日前倒數(shù)第二個(gè)工作日當(dāng)日的投資組合　　七、基金契約摘要　?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制　?。ǘ┗鹳Y產(chǎn)估值　?。ㄈ┗鹳M(fèi)用與稅收　?。ㄋ模┗饡?huì)計(jì)與審計(jì)　　（五）基金的信息披露　?。┗鹌跫s存放地和投資者取得基金契約的方式　　八、基金運(yùn)作情況　?。ㄒ唬┗鸸芾砣藞?bào)告　?。ǘ┗鹜泄苋藞?bào)告　　九、財(cái)務(wù)狀況（截止至公告日前兩個(gè)工作日）　　十、重要事項(xiàng)揭示　　本節(jié)列示基金發(fā)行后發(fā)生的對(duì)基金持有人有較大影響的重要事項(xiàng)?！　。ǘ?huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所違反本規(guī)定，出具的文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有重大遺漏的，根據(jù)不同情況，單處或并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N其從事證券業(yè)務(wù)的資格?！　。ㄎ澹┗鸸芾砣顺谥袊C監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露信息，但應(yīng)當(dāng)保證：　　指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；　　在不同報(bào)刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。重大事件是指可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，包括下列情況：　?。ㄒ唬┗鸪钟腥舜髸?huì)決議；　?。ǘ┗鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋俗兏?；　　（三）基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動(dòng)；　?。ㄋ模┗鸸?