【正文】 [2]。第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。上述條件按照初始投資行為發(fā)生時被投資企業(yè)的規(guī)模確定。[1]第九章 附則編輯第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金運作情況，運作過程中的重大事件要及時報告。第八章 考核評估與監(jiān)督編輯第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財政考核評價體系。對于在公示期間發(fā)現(xiàn)問題的，引導(dǎo)基金不得投資。第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時，不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運作，但對所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈等支出。第七章 風(fēng)險控制編輯第二十五條 對于已安排受托管理機構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管，具體負責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）可由申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，轉(zhuǎn)讓價格以市場評估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時退出。（五）申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。（三）跟進投資對象僅限于在廣東省重點扶持和鼓勵的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。第二十一條 申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進行備案。第二十條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運作。（四）管理和投資運作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度。（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位。根據(jù)評審委員會評審結(jié)果和實際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評審委員會對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出的盡職調(diào)查報告和擬投資方案進行獨立評審，并提出評審意見和建議。受托管理機構(gòu)對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報的申請方案進行盡職調(diào)查，針對確定進行跟進投資的投資項目，向省發(fā)展改革委和省財政廳提出引導(dǎo)基金跟進投資方案建議。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出申請。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。公示期結(jié)束后無異議的，由省發(fā)展改革委和省財政廳將有關(guān)材料上報引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。（四）社會公示。（三）專家評審。（二）盡職調(diào)查。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財政廳聯(lián)合向社會公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報指南。（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運作業(yè)務(wù)。（二）投資額度。具體要求如下：（一）投資對象。業(yè)績獎勵按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎勵基金管理機構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進行分配。（五）業(yè)績獎勵。（四）委托管理。（三）存續(xù)期限。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。（二）基金投向。具體要求如下：（一）基金規(guī)模。根據(jù)實際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機構(gòu)支付日常管理費，費用來源從引導(dǎo)基金中列支。（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金運作情況。（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進投資項目同時進行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。（二）對合作方進行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。（六）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。（四）按照國家發(fā)展改革委2005年第39號令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。（二）實收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。第九條 引導(dǎo)基金評審委員會的主要職責(zé)包括：（一）對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出的盡職調(diào)查報告和擬投資方案進行獨立評審。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。成立獨立的引導(dǎo)基金評審委員會，由評審委員會對引導(dǎo)基金擬投資方案進行獨立評審。（四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。（二）組織召開引導(dǎo)基金評審委員會會議。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長任組長，省發(fā)展改革委和省財政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長，省發(fā)展改革委、省財政廳、省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實行決策、評審和投資管理相分離的管理體制。第三條 引導(dǎo)基金主要通過扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由省政府安排設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金。執(zhí)行中有何問題，請及時向省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號)同時廢止。第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項目公示制度，接受社會監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運作的公開性。其中，運作過程中的重大事件需及時報告。第二十七條 引導(dǎo)基金理事會負責(zé)對創(chuàng)投中心和受托基金管理機構(gòu)履行職責(zé)情況進行監(jiān)管和指導(dǎo)。第七章 績效考核和監(jiān)督第二十六條 引導(dǎo)基金理事會按照公共財政的原則，制定考核辦法，定期對引導(dǎo)基金進行績效考核，績效考核結(jié)果作為對受托基金管理機構(gòu)進行獎懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第六章 風(fēng)險控制第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，保障引導(dǎo)基金運行安全。(三)申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。第二十一條 申請跟進投資的企業(yè)除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規(guī)定外，還須具備以下條件：(一)跟進投資對象必須是貴州省鼓勵發(fā)展和重點扶持，且工商登記和稅務(wù)登記在貴州省的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。(七)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。(五)重點投資于政府扶持和鼓勵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。其他出資人(合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。引導(dǎo)基金理事會最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。引導(dǎo)基金專家評審委員會在聽取引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)盡職調(diào)查報告的基礎(chǔ)上，對申請人提出的申請方案進行獨立評審，提出評審意見。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對申請人和申請方案進行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，提出投資建議。按照引導(dǎo)基金資金安排計劃，由申請人向創(chuàng)投中心提交申請材料。引導(dǎo)基金理事會最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。引導(dǎo)基金專家評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請合作方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審，并提出評審意見。引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進行盡職調(diào)查，提出擬合作項目的盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。按照引導(dǎo)基金資金計劃，由創(chuàng)投中心向全社會公開發(fā)布基金申報指南，擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團隊，根據(jù)指南要求進行申報。第十五條 引導(dǎo)基金用于風(fēng)險補償、獎勵補貼方面的資金總額不能高于引導(dǎo)基金總規(guī)模的10%。(三)引導(dǎo)基金按照國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)v史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持。已經(jīng)選定且尚未完成實際投資的跟進投資項目，跟進投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格，投資總額一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額。引導(dǎo)基金參股形成的投資收益根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊的過往業(yè)績和帶動投資規(guī)模等因素可在市場通行原則的基礎(chǔ)上給予一定比例獎勵，具體比例在協(xié)議中約定。第十四條 引導(dǎo)基金可通過參股、跟進投資、融資擔(dān)保、補貼等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設(shè)立和發(fā)展，具體要求如下：(一)引導(dǎo)基金可參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。第四章 運作原則與方式第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團隊。第十二條 選擇商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進行托管，開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。第十一條 受托基金管理公司按照委托管理協(xié)議履行基金管理職責(zé)，按年提取日常管理費。參與對所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用。提出需理事會研究協(xié)調(diào)的重大事項。負責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度。創(chuàng)投中心的主要職責(zé)：履行政府出資人職責(zé)。評審委員會對引導(dǎo)基金擬投資方案進行獨立評審，擬投資方案獲得評審委員會全體成員三分之二以上通過方可報請理事會決策，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。評審委員會會議參會人員主要根據(jù)評審項目性質(zhì)和專業(yè)特點確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家?guī)熘谐槿　５诰艞l 引導(dǎo)基金評審委員會由政府有關(guān)部門和有關(guān)專家組成。引導(dǎo)基金理事會主要職責(zé)：決定引導(dǎo)基金基本管理制度，審定基金的經(jīng)營計劃和投資方案，審定基金股權(quán)投資退出方案，研究協(xié)調(diào)創(chuàng)業(yè)投資工作中的重大問題等。(四)引導(dǎo)整合境內(nèi)外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場、管理和服務(wù)一體化平臺支持。(二)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對貴州省中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。(五)其他資金來源。(三)閑置資金存放銀行或購買國債等所得的利息收益。第二章 引導(dǎo)基金資金來源和使用范圍第六條 根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號)文件，引導(dǎo)基金資金主要來源為以下幾個方面：(一)財政性專項資金。委托專業(yè)基金管理公司對引導(dǎo)基金進行投資管理。成立引導(dǎo)基金理事會，行使引導(dǎo)基金決策權(quán)。第三條 引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大和投資帶動作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。