【正文】 行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與中央財政資金增資到位時間差，以及同期存款利率計算）；（4）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。（二）基金的投資導(dǎo)向參股基金應(yīng)集中投資于以下領(lǐng)域中的一項：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；參股基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。（三）受托管理機構(gòu)參股基金管理機構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（1）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（2）至少有5名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；至少有對3個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（3）參股基金管理機構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；參股基金管理機構(gòu)管理參股基金后，在完成對參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。（四）托管銀行要求 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：成立時間在五年以上全國性的股份制商業(yè)銀行；與參股基金主要出資人、參股基金管理機構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗；無重大過失及行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。（五）符合《國家暫行辦法》及《青島市暫行辦法》規(guī)定的其他要求（相關(guān)文件請到青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站“”查詢）。（六）申報格式申請新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的，按附件1格式申報；申請對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，按附件2格式申報。二、申請文件的遞交申請人于2012年1月10日前將申請資料按附件格式要求用A4紙打印裝訂并加蓋公章，一式十份報送青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心，同時需將申請資料電子版發(fā)送至下述電子郵箱。申請人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，發(fā)現(xiàn)提供虛假材料情況，將取消合作機構(gòu)申報資格。地址：青島市香港中路7號甲亞麥國際中心6樓 聯(lián)系人：于靜 韋孟電話：053268895719 傳真：053268895716 電子郵箱：qdctydjj@三、評審決策程序青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心收到申請后，按相關(guān)要求組織初步評審，擇優(yōu)上報申請國家創(chuàng)投計劃參股或由青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股。本公告由青島市發(fā)展和改革委員會、青島市財政局、青島市科技局、青島市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會、青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站等媒體同時發(fā)布，自發(fā)布之日起生效。特此公告。青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心二〇一一年十一月二十九日 附件1：發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等。二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）六、項目儲備情況及第一階段投資計劃七、地方政府及社會資金出資承諾函，并明確資金到位時限八、會計師事務(wù)所出具的對主要發(fā)起人最近一年的審計報告 附件2: 對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、項目遴選程序、投資決策機制、投資托管、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會（股東會議、合伙人大會）決議三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營業(yè)執(zhí)照四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議七、投資項目情況及未來一年的投資計劃八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時限九、會計師事務(wù)所出具的對創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計報告第五篇：新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金組建指引一、基金名稱基金應(yīng)為創(chuàng)業(yè)投資基金，名稱中應(yīng)包含“創(chuàng)業(yè)投資”字樣。二、組織形式公司制或有限合伙制。三、注冊地 深圳市。四、基金規(guī)模，最高無限制。基金可采用分期出資方式，首期出資應(yīng)不少于基金規(guī)模的30%。五、基金存續(xù)期不超過10年，建議5+2。需列明投資期、回收期、延長期時間。六、國家和地方資金參股方式基金原則上應(yīng)為新發(fā)起設(shè)立的基金，如已設(shè)立基金符合《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建?2011?668號，以下簡稱《辦法》）相關(guān)規(guī)定、申報時距該基金工商設(shè)立登記時間不超過6個月、且基金出資人全部同意國家和深圳引導(dǎo)基金入股并同意相應(yīng)修改基金章程（或合伙協(xié)議），可考慮采用增資模式。七、基金投資領(lǐng)域按照《辦法》的規(guī)定，基金注冊資本或承諾出資額的60%以上應(yīng)集中投資于某一具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。不支持投資于多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和投資領(lǐng)域不明確（如：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域）的基金申報。國家鼓勵各地結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦和科技優(yōu)勢等設(shè)立相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基金。根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點鼓勵創(chuàng)投機構(gòu)在我市申報以下領(lǐng)域的創(chuàng)投基金：（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：生物、互聯(lián)網(wǎng)、新一代信息技術(shù)、新材料、新能源；（二）未來產(chǎn)業(yè)：生命健康、海洋、航空航天；（三）其他產(chǎn)業(yè)：先進(jìn)裝備制造、集成電路設(shè)計與封測、軍工產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融。八、基金投資階段基金重點投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性，且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。其中，初創(chuàng)期企業(yè)是指：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科研人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元。早中期企業(yè)是指：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元。九、基金投資地域基金投資于在深圳市注冊的擬申報領(lǐng)域初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金不低于深圳市引導(dǎo)基金出資額的2倍。十、基金出資人（一）每只基金中央財政出資原則上為5000萬元，深圳市政府出資5000萬元，政府性資金（含各級政府出資）在基金中比例不應(yīng)高于40%。國家發(fā)展改革委、財政部委托盈富泰克創(chuàng)業(yè)投資有限公司（簡稱“盈富泰克”）作為中央財政資金出資代表，深圳市政府出資代表是深圳市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室（簡稱“深圳市創(chuàng)投辦”）。（二），社會出資人可以是企業(yè)也可以是自然人，除基金管理機構(gòu)外的單個出資人出資額不低于1000萬元，除政府出資人外的社會出資人數(shù)量一般多于3個（含），不超過15個（含），單個出資人及其關(guān)聯(lián)方的合計出資額不應(yīng)超過基金總規(guī)模的50%。社會出資人中須確定一家企業(yè)為主發(fā)起人，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元，成立時間超過一年，能提供上一經(jīng)審計的財務(wù)報告，如基金管理機構(gòu)符合相關(guān)要求，也可以成為主要發(fā)起人。（三）鼓勵基金出資人多元化，不鼓勵主要由國有獨資或控股企業(yè)（含各類園區(qū)、開發(fā)區(qū)投資公司）出資構(gòu)成的基金。（四）基金組建方案最終上報至國家時，基金社會出資人需4決策權(quán)的基金管理機構(gòu)申報。不支持在全國各地設(shè)立分支機構(gòu)，總部集中決策，且管理多支基金的基金管理機構(gòu)申報。（五）申報基金應(yīng)組建專職管理團(tuán)隊，基金管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗和合作經(jīng)歷。申報材料中應(yīng)附主要管理人員詳細(xì)資料及履歷、管理各類基金情況、主要項目投資案例及參與程度，并提供主要管理人員之間的合作經(jīng)歷。主要管理人員應(yīng)為專職，如有兼職人員，需提交該成員所在單位提供的同意兼職證明。（六）不支持同一管理團(tuán)隊（或?qū)嶋H控制人）在同一或不同地區(qū)同時申報多支基金。十二、基金資金托管（一）基金應(yīng)在中國境內(nèi)一家具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行開立托管賬戶，用于收取合伙人的出資、基金的收益及其他所有應(yīng)由基金收取的款項，并用于基金對外支付投資款、基金費用及其他所有應(yīng)由基金支出的款項?；饝?yīng)委托托管銀行對基金賬戶內(nèi)的全部資金實施托管。（二）托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：； 、基金的管理機構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；；4．無重大過失及行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。（三）托管協(xié)議應(yīng)由基金、基金管理機構(gòu)應(yīng)與托管銀行三方簽訂。十三、基金管理費基金管理費由參股基金企業(yè)支付，無需另行繳納，一般為基金注冊資本或承諾出資額扣除已回收項目投資本金余額的2%。不在基金應(yīng)承擔(dān)的費用中列支與項目投資有關(guān)的費用。十四、業(yè)績分成與虧損承擔(dān)（一）采取“先回本后分利”的原則，基金出資人收回實繳出資后，原則上將基金投資凈收益按照20%:80%的比例在基金管理機構(gòu)和出資人之間分配。深圳市引導(dǎo)基金對來自深圳本地項目的投資凈收益，按照30%:70%的比例在基金管理機構(gòu)和引導(dǎo)基金之間分配，鼓勵基金更多投資深圳本地項目。（二）基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由基金管理機構(gòu)以其對基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由基金其他合伙人以出資額為限按照各自出資比例承擔(dān)。十五、基金治理（一）基金投資決策委員會的組成人員應(yīng)為單數(shù)，其中聘請的外部專家委員應(yīng)不超過1人，除基金管理團(tuán)隊外的所有其他出資人在投委會中合計所占席位不超過總席位數(shù)的1/2，除基金管理團(tuán)隊外的任何單一出資人及其關(guān)聯(lián)出資人在投委會中合計所占席位不超過總席位數(shù)的1/3。不支持多層次投資決策模式和鏈條過長的投資決策模式。（二）盈富泰克和深圳市創(chuàng)投辦不參與基金投委會的投資決策，但盈富泰克有權(quán)保留1名投委會觀察員席位，深圳市創(chuàng)投辦有權(quán)委派一名代表作為投委會外部委員，該外部委員有權(quán)列席投（六）基金方案在設(shè)立過程中原則上不應(yīng)發(fā)生重大變化和調(diào)整，如基金管理機構(gòu)發(fā)生變更、管理團(tuán)隊中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化、出資人變更導(dǎo)致50%以上社會出資額變化的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定的程序重新申報、審批。（七）盈富泰克完成盡職調(diào)查，所有出資人簽署基金章程或有限合伙協(xié)議，經(jīng)盈富泰克上報至國家發(fā)展改革委、財政部，經(jīng)審批通過后，財政部正式下達(dá)中央財政出資資金使用計劃，基金辦理工商注冊手續(xù)。（八）基金分期出資，社會出資人先行到賬，市創(chuàng)投辦憑社會出資人到賬憑證向市財政委申請撥款，盈富泰克出資最后到賬。（九）基金召開第一次合伙人會議，之后開始投資運作。（十）由市發(fā)展改革委、市財政委和市創(chuàng)投辦負(fù)責(zé)監(jiān)督各支基金的組建、實施和投資運作情況，并按期向國家發(fā)展改革委、財政部、深圳市政府匯報基金工作的開展情況。