【正文】 ⑥ 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)將上述投資后風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估中的各項(xiàng)信息、提示、建議及控制預(yù)案等內(nèi)容及時(shí)向基金管理公司投資項(xiàng)目投資代表、投資管理部、財(cái)務(wù)部、投資總監(jiān)和總經(jīng)理等相關(guān)人員通報(bào)。 ④ 風(fēng)險(xiǎn)控制部須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，提示風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，直至提出提前退出或中止投資等建議。 ② 投資后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以投資前制定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)為依據(jù)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施后的動(dòng)態(tài)變化，提示消除風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)或新增風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。 ④ 風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)采取審慎原則，必須向決策者提示可能 出現(xiàn)的最差情況。 ② 投資前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容： 確定各類風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重； 擬定各類風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查提綱； 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體方法； 明確投資項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)； 提出風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制部及時(shí)地提出相應(yīng)的建議與解決方案，以便科學(xué)決策，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程中的控制風(fēng)險(xiǎn)、駕馭風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。 第二十三條 建立、健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系 由基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制部建立由下述兩級(jí)五類 22 個(gè)指標(biāo)組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)指標(biāo)體系，以指導(dǎo)、規(guī)范各個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。對(duì)通過(guò)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)再次審議的擬追加投資項(xiàng)目，須報(bào)請(qǐng)基金公司投資決策委員會(huì)進(jìn)行追加投資決策審議，投資決策委員會(huì)對(duì)追加投資方案負(fù)責(zé)并具有決策權(quán)。 對(duì)經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后的擬追加投資方案，由總經(jīng)理直接組織實(shí)施與被投資企業(yè)的談判，進(jìn)行有關(guān)投資總量、形式和價(jià)格等項(xiàng)目的協(xié) 商。 風(fēng)險(xiǎn)控制部須根據(jù)投資代表所作匯報(bào)，結(jié)合投后風(fēng)險(xiǎn)控制管理、比照投資前環(huán)境做出對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并對(duì)投資代表所提交的擬追加投資方案提出評(píng)估意見。同時(shí)，投資代表須提交擬追加投資的分析報(bào)告和擬追加投資方案。 對(duì)經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后的階段性投資評(píng)估方案，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織投資實(shí)施。 ③ 風(fēng)險(xiǎn)控制部須根據(jù)投資代表所作匯報(bào)，并結(jié)合投后風(fēng)險(xiǎn)控制管理，做出相應(yīng)投資階段的風(fēng)險(xiǎn)提示和防范的評(píng)估報(bào)告，并比照投資前環(huán)境做出評(píng)估報(bào)告，提供是否履行投資承諾的意見。 ① 投資代表根據(jù)對(duì)所 投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部匯報(bào)所投企業(yè)的投后運(yùn)行情況，作出相應(yīng)的評(píng)估并提供是否履行投資承諾的意見。 對(duì)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)的退出方案，由基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 總經(jīng)理根據(jù)擬訂 的退出方案，負(fù)責(zé)與投資退出關(guān)聯(lián)方進(jìn)行協(xié)商、談判，并將達(dá)成一致意見的退出方案再次上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議。 ② 未約定退出方式之投資退出實(shí)施 由投資代表根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向總經(jīng)理辦公會(huì)提出有關(guān)投資退出的時(shí)機(jī)、方式的建議，并會(huì)同投資管理部、綜合財(cái)務(wù)部及咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位，做出退出時(shí)的投資估值。 ① IPO； ② 企業(yè)回購(gòu)； ③ 收購(gòu)、合并收購(gòu)； ④ 破產(chǎn)清算。 管理咨詢 增值服務(wù) ① 協(xié)助創(chuàng)業(yè)企業(yè)招聘和解雇關(guān)鍵管理人員； ② 對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議； ③ 對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成； ④ 協(xié)助創(chuàng)業(yè)企業(yè)與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系； ⑤ 對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷策略提出建議； ⑥ 對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理提供建議； ⑦ 為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供融資方案與建議。 投資代表在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的支持，相關(guān)費(fèi)用由基金公司承擔(dān)。 第三章 投資后管理 第十七條 投資后管理分工 創(chuàng)業(yè)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理決策由創(chuàng)業(yè)企業(yè)自行決定； 基金公司委托基金管理公司通過(guò)向創(chuàng)業(yè)企業(yè)委派董事，通過(guò)董事會(huì)參與創(chuàng)業(yè)企業(yè)重大戰(zhàn)略決策； 基金公司委托基金管理公司通過(guò)向創(chuàng)業(yè)企業(yè)委派投資代表，監(jiān)督創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)，執(zhí)行投資合同中約定的基金公司權(quán)利，保障基金公司權(quán)益。 工作步驟與內(nèi)容 ① 根據(jù)達(dá)成一致意見的投資內(nèi)容、投資條件等，聘請(qǐng)律師事務(wù)所，起草系列法律文件和其它文件； ② 簽訂投 資合同和契約。 ② 基金公司投資決策委員會(huì)對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的審批，須經(jīng)全體委員的三分之二（含三分之二）以上同意方為有效，但基金公司投資決策委員會(huì)主席擁有一票否決權(quán)。 第十四條 投資決策審批 負(fù)責(zé)單位 基金公司投資決策委員會(huì) 。 第十三條 對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的評(píng)審 負(fù)責(zé)單位 基金公司投資決策委員會(huì)。 第十二條 基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議 綜合投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門及外部專家的意見，對(duì)通過(guò)談判達(dá)成一致協(xié)議的擬直接投資項(xiàng)目，進(jìn)行再次審議。 工作內(nèi)容 ① 通過(guò)與產(chǎn)生投資意向的創(chuàng)業(yè)企業(yè)談判，進(jìn)行有關(guān)投資總量、形式和價(jià)格等項(xiàng)目的設(shè)計(jì)。 對(duì)通過(guò)基金管理公司總經(jīng)理辦 公會(huì)審議的擬直接投資項(xiàng)目，批準(zhǔn)進(jìn)入投資談判與設(shè)計(jì)階段，并組織實(shí)施。 影響投資決 策 因素的類別 權(quán)重Ⅰ （ 10 分制） 影響投資決策 因素的名稱 權(quán)重Ⅱ （ 10 分制） 程度評(píng)分 管理 相關(guān)工作經(jīng)歷 教育程度 團(tuán)結(jié)一致性 領(lǐng)導(dǎo)能力 對(duì)商業(yè)領(lǐng)悟力 財(cái)務(wù) 投資規(guī)模 退出機(jī)會(huì) 高收益率潛力 融資歷史 企業(yè)家股份 行業(yè) 與技術(shù) 技術(shù)先進(jìn)性 競(jìng)爭(zhēng)力 政策傾斜度 進(jìn)入壁壘 企業(yè) 與市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展階段