xx產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程doc34頁)(參考版)
2025-01-18 17:52本頁面
【正文】 ⑥ 風(fēng)險控制部應(yīng)將上述投資后風(fēng)險評估中的各項信息、提示、建議及控制預(yù)案等內(nèi)容及時向基金管理公司投資項目投資代表、投資管理部、財務(wù)部、投資總監(jiān)和總經(jīng)理等相關(guān)人員通報。 ④ 風(fēng)險控制部須根據(jù)風(fēng)險控制預(yù)案，提示風(fēng)險預(yù)警，直至提出提前退出或中止投資等建議。 ② 投資后風(fēng)險評估應(yīng)以投資前制定的關(guān)鍵風(fēng)險控制點(diǎn)為依據(jù)，根據(jù)項目實施后的動態(tài)變化，提示消除風(fēng)險控制點(diǎn)或新增風(fēng)險控制點(diǎn)。 ④ 風(fēng)險控制應(yīng)采取審慎原則，必須向決策者提示可能出現(xiàn)的最差情況。 ② 投資前風(fēng)險評估工作應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容： ? 確定各類風(fēng)險權(quán)重； ? 擬定各類風(fēng)險調(diào)查提綱； ? 確定風(fēng)險評估具體方法； ? 明確投資項目關(guān)鍵風(fēng)險控制節(jié)點(diǎn)； ? 提出風(fēng)險控制預(yù)案。 根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，基金管理公司風(fēng)險控制部及時地提出相應(yīng)的建議與解決方案，以便科學(xué)決策，實現(xiàn)風(fēng)險投資過程中的控制風(fēng)險、駕馭風(fēng)險的目標(biāo)。 第二十三條 建立、健全風(fēng)險評估指標(biāo)體系 由基金管理公司風(fēng)險控制部建立由下述兩級五類 22 個指標(biāo)組成的風(fēng)險評估基礎(chǔ)指標(biāo)體系，以指導(dǎo)、規(guī)范各個項目的風(fēng)險 控制工作。對通過基金管理公司總經(jīng)理辦公會 再次審議的擬追加投資項目，須報請基金公司投資決策委員會進(jìn)行追加投資決策審議，投資決策委員會 對追加投資方案負(fù)責(zé)并具有決策權(quán)。 對經(jīng)過總經(jīng)理辦公會審議通過后的擬追加投資方案，由總經(jīng)理直接組織實施與被投資企業(yè)的談判，進(jìn)行有關(guān)投資總量、形式和價格等項目的協(xié)商。 風(fēng)險控制部須根據(jù)投資代表所作匯報，結(jié)合投后風(fēng)險控制管理、比照投資前環(huán)境做出對比風(fēng)險評估報告，并 對投資代表所提交的擬追加投資方案提出評估意見。同時，投資代表須提交擬追加投資的分析報告和擬追加投資方案。 對經(jīng)過總經(jīng)理辦公會審議通過后的階段性投資評估方案，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織投資實施。 ③ 風(fēng)險控制部須根據(jù)投資代表所作匯報，并結(jié)合投后風(fēng)險控制管理，做出相應(yīng)投資階段的風(fēng)險提示和防范的評估報告，并比照投資前環(huán)境做出評估報告，提供是否履行投資承諾的意見。 ① 投資代表根據(jù)對所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理，向投資管理部、風(fēng)險控制部匯報所投企業(yè)的投后運(yùn)行情況，作出相應(yīng)的評估并提供是否履行投資承諾的意見。 ? 對經(jīng)過投資決策委員會審議通過的退出方案，由基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。 ? 總經(jīng)理根據(jù)擬訂的退出方案，負(fù)責(zé)與投資退出關(guān)聯(lián)方進(jìn)行協(xié)商、談判，并將達(dá)成一致意見的退出方案再次上報總經(jīng)理辦公會審議。 ② 未約定退出方式之投資 退出實施 ? 由投資代表根據(jù)對所投企業(yè)的動態(tài)跟蹤管理，向總經(jīng)理辦公會提出有關(guān)投資退出的時機(jī)、方式的建議，并會同投資管理部、綜合財務(wù)部及咨詢公司、會計師事務(wù)所等單位，做出退出時的投資估值。 ① IPO； ② 企業(yè)回購； ③ 收購、合并收購； ④ 破產(chǎn)清算。 管理咨詢 增值服務(wù) ① 協(xié)助創(chuàng)業(yè)企業(yè)招聘和解雇關(guān)鍵管理人員； ② 對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議； ③ 對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成； ④ 協(xié)助創(chuàng)業(yè)企業(yè)與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系； ⑤ 對市場營銷策略提出建議； ⑥ 對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的財務(wù)管理提供建議； ⑦ 為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供融 資方案與建議。 投資代表在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請獲得咨詢公司、會計師事務(wù) 所、律師事務(wù)所的支持，相關(guān)費(fèi)用由基金公司承擔(dān)。 第三章 投資后管理 第十七條 投資后管理分工 創(chuàng)業(yè)企業(yè)日常經(jīng)營管理決策由創(chuàng)業(yè)企業(yè)自行決定； 基金公司委托基金管理公司通過向創(chuàng)業(yè)企業(yè)委派董事，通過董事會參與創(chuàng)業(yè)企業(yè)重大戰(zhàn)略決策； 基金公司委托基金管理公司通過向創(chuàng)業(yè)企業(yè)委派投資代表，監(jiān)督創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)營，執(zhí)行投資合同中約定的基金公司權(quán)利，保障基金公司權(quán)益。 工作步驟與內(nèi)容 ① 根據(jù)達(dá)成一致意見的投資內(nèi)容、投資條件等，聘請律師事務(wù)所，起草系列法律文件和其它文件； ② 簽訂投資合同和契約。 ② 基金 公司投資決策委員會對擬直接投資項目的審批，須經(jīng)全體委員的三分之二（含三分之二）以上同意方為有效，但基金公司投資決策委員會主席擁有一票否決權(quán)。 第十四條 投資決策審批 負(fù)責(zé)單位 基金公司投資決策委員會。 第十三條 對擬直接投資項目的評審 負(fù)責(zé)單位 基金公司投資決策委員會。 第十二條 基金管理公司總經(jīng)理辦公會審議 綜合投資管理部、風(fēng)險控制部等部門及外部專家的意見，對通過談判達(dá)成一致協(xié)議的擬直接投資項目，進(jìn)行再次審議。 工作內(nèi)容 ① 通過與產(chǎn)生投資意向的創(chuàng)業(yè)企業(yè)談判，進(jìn)行有關(guān)投資總量、形式和價格等項目的設(shè)計。 對通過基金管理公司總經(jīng)理辦公會審議的擬直接投資項目，批準(zhǔn)進(jìn)入投資談判與設(shè)計階段，并組織實施。 影響投資決策 因素的類別 權(quán)重 Ⅰ （ 10分制） 影響投資決策 因素的名稱 權(quán)重 Ⅱ （ 10分制） 程度評分 管理 相關(guān)工作經(jīng)歷 教育程度 團(tuán)結(jié)一致性 領(lǐng)導(dǎo)能力 對商業(yè)領(lǐng)悟力 財務(wù) 投資規(guī)模 退出機(jī)會 高收益率潛力 融資歷史 企業(yè)家股份 行業(yè) 與技術(shù) 技術(shù)先進(jìn)性 競爭力 政策傾斜度 進(jìn)入壁壘 企業(yè) 與市場 風(fēng)險企業(yè)發(fā)展階段 市場大小 /成長潛力 其他的項目參與者 風(fēng)險企業(yè)位置 投資總監(jiān)根據(jù)對擬投資項目的系統(tǒng)評估，出具、簽署評估意見，將通
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