【導(dǎo)讀】 螀肇艿薃袂袀膅薂薂肅肁腿蚄袈羇羋螆肅芆芇蒆袆節(jié)芆蚈肂膈芅螁羅肄芄袃螇莂芄薂羃羋芃蚅螆膄莂螇羈肀莁蕆螄羆莀蕿罿蒞荿螁螂芁莈襖肈膇莈薃袁肅莇蚆肆罿莆螈衿羋蒅蒈肄膄蒄薀袇聿蒃螞肅羅蒂裊裊莄蒂薄螈芀蒁蚇羄膆蒀蝿螇肂葿蒈羈薈薁螅芇薇蚃羀膃薆螅螃聿薆薅罿肅薅蚇袁莃薄螀肇艿薃袂袀膅薂薂肅肁腿蚄袈羇羋螆肅芆芇蒆袆節(jié)芆蚈肂膈芅螁羅肄芄袃螇莂芄薂羃羋芃蚅螆膄莂螇羈肀莁蕆螄羆莀蕿罿蒞荿螁螂芁莈襖肈膇莈薃袁肅莇蚆肆罿莆螈衿羋蒅蒈肄膄蒄薀袇聿蒃螞肅羅蒂裊裊莄蒂薄螈芀蒁蚇羄膆蒀蝿螇肂葿蒈羈薈薁螅芇薇蚃羀膃薆螅螃聿薆薅罿肅薅蚇袁莃薄螀肇艿薃袂袀膅薂薂肅肁腿蚄袈羇羋螆肅芆芇蒆袆節(jié)芆蚈肂膈芅螁羅肄芄袃螇莂芄薂羃羋芃蚅螆膄莂螇羈肀莁蕆螄羆莀蕿罿蒞荿螁螂芁莈襖肈膇莈薃袁肅莇蚆肆罿莆螈衿羋蒅蒈肄膄蒄薀袇聿蒃螞肅羅蒂裊裊莄蒂薄螈芀蒁蚇羄膆蒀蝿螇肂葿蒈羈薈薁螅芇薇蚃羀膃薆螅螃聿薆薅罿肅薅蚇袁莃薄螀肇艿薃袂袀膅薂薂肅肁腿蚄袈羇羋螆

　　

【正文】 考試合格證明 的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng) 從 業(yè)資格。 未取得 從 業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。 第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格 考試合格證明 且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理 從 業(yè)資格申請(qǐng)： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （二）已被 本 機(jī)構(gòu)聘用； （三）最近 3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者 中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 ； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五）最近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨執(zhí)業(yè)資格； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 機(jī)構(gòu)不得任用無(wú) 從 業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理 從 業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。 第十 一 條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其 從 業(yè)資格。 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中 從事 相應(yīng)期貨 業(yè)務(wù)的期貨 從業(yè)人員的 從 業(yè)資格。 第十 二 條 取得從業(yè)資格 考試合格證明或者被 注銷從業(yè)資格 的人員連續(xù) 2 年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng) 從 業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則 第十 三 條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。 第十 四 條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范： （一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)； （二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密， 維護(hù)客戶的合法權(quán)益； （三）在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證； （四）在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則； （五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為； （六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； （七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易； （八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 第十 五 條 期貨公司的期 貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； （二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 第十 六 條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益； （二） 代理客戶從事期貨交易； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 第十 七 條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息； （二）代理客戶從 事期貨交易； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 第十 八 條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一） 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金； （二） 代理客戶從事期貨交易； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 第 十九 條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng) 及時(shí)采取措施妥善處理。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為 保密。 機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 第四章 監(jiān)督管理 第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。 第二十 一 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。 第二十 二 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu) 應(yīng)予以支持并提供必要保障。 第二十 三 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 第二十 四 條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 第二十 五 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。 第二十 六 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決 定之日起 10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 第二十 七 條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 第二十 八 條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。 第 二十九 條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括期貨從業(yè)人員資格考試、 從 業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 核 準(zhǔn)。 第五章 罰則 第三十 一 條 未取得 從 業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告