【正文】 任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。 第四章 行為規(guī)則 第三十六條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。公司應當在接到報告之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。 第五章 監(jiān)督管理 第四十二條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。 第四十五條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起 3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 第四十六條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在 5 個工作日內(nèi)向中 國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 第五十條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況； （二）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況； （三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。 第五十七條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起 3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。 第五十九條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以 3萬元以下罰款。 第七章 附 則 第六十三條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 期貨從業(yè)人員管理辦法 （修訂草案） 第一章 總 則 第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 第 八 條 通過從業(yè)資格 考試的， 取得 協(xié)會 頒發(fā) 的從業(yè)資格 考試合格證明 。 機構(gòu)不得任用無 從 業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理 從 業(yè)資格申請過程中弄虛作假。 第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則 第十 三 條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。 第十 七 條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息； （二）代理客戶從 事期貨交易； （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 第二十 一 條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 第二十 三 條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。 第二十 六 條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決 定之日起 10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括期貨從業(yè)人員資格考試、 從 業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會 核 準。 第二十 八 條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。 第二十 二 條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。 第 十九 條 機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。 第十 五 條 期貨公司的期 貨從業(yè)人員不得有下列行為： （一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； （二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)； （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中 從事 相應期貨 業(yè)務的期貨 從業(yè)人員的 從 業(yè)資格。 未取得 從 業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。 第二章 從業(yè)資格 的取得和注銷 第六條 協(xié)會負 責組織從業(yè)資格考試。 第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指： （一）期貨公司； （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員； （三）期貨投資咨詢機構(gòu)； （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)； （五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。 第六十四條 本辦法自 年 月 日起施行。 第六十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。 第五十五條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。 第五十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。 第四十八條 期貨公司對董